第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库_证券投资分析题库_必典考网

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第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库试题答案+解析(05.14)
（）是指在处理与客户关系时,投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任,并在实际工作中对客户承担这些责任。证券投资咨询机构的收入方式主要有（）。独立性原则公平对待已有客户和潜在客户原则独立性和客观性原
2022证券投资分析题库第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库考试试题(05月14日)
国际注册投资分析师协会由（）经过3年多的策划,于2000年6月正式成立。我国的证券分析师是指（）从事发布证券研究报告的人员。（）的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。证券分析师组织的主要功能有（）。A．
（）是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进
（）是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下,对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是（）。证券投资咨询机构的收入方式主
不属于投资分析师执业行为操作规则的是（）。
不属于投资分析师执业行为操作规则的是（）。（）对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。各国家和地区隔离机制的基本内容是（）。在作出投资建议和操作时,应注意适宜性合理的分析和表述信息披露合理判断#
（）是指在处理与客户关系时，投资分析师应该合理谨慎地决定他们
（）是指在处理与客户关系时,投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任,并在实际工作中对客户承担这些责任。通过注册国际投资分析师（CIIA）考试的人员,如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域（）以上相关的
（）是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时，应该用合理
（）是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时,应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性。（）是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下,对公平对待已有客
（）原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获
（）原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以（）协会为中心,于1998年召开成立大会
（）是指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与
（）是指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究,采取必要的措施避免遗漏与失误,切实履行应尽的职业责任,向投资者或客户
（）是内控制度的重点。
（）是内控制度的重点。下列属于隔离墙制度特点的是（）。执业回避信息披露岗位分离隔离墙#证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制# 实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离# 防止保密信息或非公开信息在相关部
（）是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉
（）是指证券分析师应当诚实守信,高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现为（）。对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是（）。从内部控
证券投资顾问服务费用应当以（）收取。
证券投资顾问服务费用应当以（）收取。目前,我国证券分析师的内涵可以从纵横两个方面来理解。纵的方面来看,我国的证券分析正朝着（）方面发展。2010年10月12日,中国证监会颁布了（）,明确了证券投资顾问和发布证券研
从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨
从法律法规出台的顺序来看,中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于（）。从内部控制的角度来看,（）是内部控制的重点。证券投资顾问业务的基本原则是（）。证券投资顾问业务档案的保存期限自协
（）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自
（）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为,主要措施包括（）。证券分析师通过各种公众媒体
2022证券投资分析题库第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库试题全部答案(04.28)
目前,我国证券分析师的内涵可以从纵横两个方面来理解。纵的方面来看,我国的证券分析正朝着（）方面发展。A．投资技巧的传授# B．宏观经济的深入研究# C．企业的跟踪调查分析# D．投资理念的倡导#目前,我国证券分析师
第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库2022历年每日一练(04月28日)
（）规定,证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。从法律法规出台的顺序来看,中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于（）。亚洲证券与投资联
（）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方
（）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是（）。投资顾问资产管理顾问业务顾问财务顾问#守法合规# 诚实
发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持
发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行
2022第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库考前模拟考试117
从内部控制的角度来看,（）是内部控制的重点。投资管理与研究协会（AIMR）是（）。证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用。依据《证券法》的规定,对证券投资
投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。
投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经（）批准。证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。证券
（）规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证
（）规定,证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。《证券法》# 《证券公司业务范围审批暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《证券经纪人管理暂行规定》熟悉
根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的
根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下对证券经纪人的表述错误的是（）。证券分析师组织的主要功能有（）。注册国际投资分析师（CIIA）考试中,其考试课程及内容认可有效期限为（）。投资管理与研究协会（AIMR）是（）
（）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得
（）明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告等文件,应当勤勉尽责,对所制作、出具的
2022第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库考试试题库(5K)
（）是指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究,采取必要的措施避免遗漏与失误,切实履行应尽的职业责任,向投资者或客户
证券投资分析题库2022第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库终极模考试题114
《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括（）。发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的,应当在证券研究报告中向
第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库2022试题详细解析(04.25)
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有（）。资格原则# 回避原则# 披露（备案）原则# "防火墙"（隔离）原则#掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布
2022第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库专项训练每日一练(04月25日)
证券投资顾问业务的基本原则是（）。根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下对证券经纪人的表述错误的是（）。投资管理与研究协会（AIMR）是（）。A．公平审慎原则 B．诚实信用原则# C．忠实客户利益原则# D．客观公正
（）对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。
（）对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。下列属于隔离墙制度特点的是（）。证券经纪业务的基本要素是（）。《发布证券研究报告暂行规定》# 《证券投资顾问业务暂行规定》《证券、期货投资咨询管理暂行办
（）是证券投资咨询业务的一种基本形式。
（）是证券投资咨询业务的一种基本形式。2005年新修订的《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（）行为。证券经纪业务融资融券业务证券营销业务证券投资顾问业务#代理委托人从事证
国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立，注册地在英
国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立,注册地在英国。（）（）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。投资管理与研究协会（AIMR）是（
《证券法》规定，投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益
《证券法》规定,投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。（）证券投资顾问业务的基本原则是（）。（）是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下,
投资分析师在作出投资建议前应当分析市场运行状况和投资产品特性
投资分析师在作出投资建议前应当分析市场运行状况和投资产品特性,考虑投资建议对客户的正确性和适宜性。（）从内部控制的角度来看,（）是内部控制的重点。证券投资顾问业务的基本原则是（）。（）原则是指证券分析师
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构实收资
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定,会员制机构实收资本不得低于1000万元。（）《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括（）。（）明确规定,对与投资分析、预测及咨询服务相
证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进
证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。（）我国的证券分析师行业自律组织是（）。（）规定,证券公司经核准可以从事证券投资咨询、
证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利
证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。（）（）是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改
当证券市场出现绝佳的投资机会时，投资分析师可以根据判断，自行
自行对客户的账户进行交易。（）根据《证券经纪人管理暂行规定》,主要的组织管理方式有（）。依据《证券法》的规定,包括：（）。《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括（）。正确#
第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库2022历年考试试题(9J)
（）规定,证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。《证券法》# 《证券公司业务范围审批暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《证券经纪人管理暂行规定》熟悉
证券投资分析题库2022第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库笔试每日一练(04月19日)
投资管理与研究协会（AIMR）是（）。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定,遵循（）原则。证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示（）
第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库2022模拟考试题免费下载108
《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括（）。根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下对证券经纪人的表述错误的是（）。不属于投资分析师执业行为操作规则的是（）。拉丁美洲金融分析
第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库2022试题案例分析题正确答案(04.19)
（）是指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究,采取必要的措施避免遗漏与失误,切实履行应尽的职业责任,向投资者或客户

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