第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库
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实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研
实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查。()亚洲证券与投资联合会(ASAF)注册地在()。《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有
如果处于保密侧的员工有合理的业务需求而接触敏感信息的,可以申
可以申请临时跨越隔离墙进入公开侧。()目前,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究,采取必要的措施避免遗漏与失误,切实履行
研究部门也会向机构客户直接销售证券研究报告,获取销售收入。(
研究部门也会向机构客户直接销售证券研究报告,获取销售收入。()正确# 错误熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。
在服务流程上,证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础。
在服务流程上,证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础。()()是指证券分析师应当诚实守信,高度珍惜证券分析师的职业信誉;在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃
证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户
证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。注册国际投资分析师(CIIA)考试中,国际通用知识中的基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材,对于发布证券研究报告业
证券投资顾问向不特定客户提供证券估值等研究成果,关注证券定价
证券投资顾问向不特定客户提供证券估值等研究成果,关注证券定价,但不关注买卖时机等具体的操作性投资建议。()从内部控制的角度来看,()是内部控制的重点。()会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行
证券、期货投资咨询是指从业人员向投资人或客户提供证券、期货投
证券、期货投资咨询是指从业人员向投资人或客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。()亚洲证券与投资联合会(ASAF)注册地在()。拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以()
证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。()
证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。()不属于投资分析师执业行为操作规则的是()。证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现为()。各国家和地区隔离机制的基本内容是()。AIMR由原来的()于19
AIMR由原来的()于1990年合并而成,总部设在美国。
AIMR由原来的()于1990年合并而成,总部设在美国。金融分析师联盟# 特许金融分析师学院# 欧洲证券分析师公会 亚洲证券分析师联合会了解国际注册投资分析师协会、亚洲证券与投资联合会等国外主要证券分析师自律组织的
CIIA考试的特点有()。
CIIA考试的特点有()。通过注册国际投资分析师(CIIA)考试的人员,如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域()以上相关的工作经历,即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。我国的证券分析师是指()从
CHA中的国际通用知识考试的内容涉及()。
CHA中的国际通用知识考试的内容涉及()。()明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。经济学# 股票定价与分析# 财务会计和财务报表分析# 金融衍生工具定价和分析#《证券公
ASAF的发起者为()的证券分析师协会。
ASAF的发起者为()的证券分析师协会。证券投资顾问业务的基本原则是()。发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份()以上的,应当在证券研究报告中向客户
证券分析师组织的主要功能有()。
证券分析师组织的主要功能有()。亚洲证券与投资联合会(ASAF)注册地在()。2010年10月12日,中国证监会颁布了(),明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。证券服务机构为证
2022证券投资分析题库第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库试题共用题干题解析(06.23)
根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下对证券经纪人的表述错误的是()。接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人 客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券
2022证券投资分析题库第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库模拟在线题库173
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。从法律法规出台的顺序来看,中国证券监督管理委员会对证券投资咨询
中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了()。
中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了()。我国的证券分析师行业自律组织是()。证券投资顾问业务的基本原则是()。证券投资顾问服务费用应当以()收取。从内部控制的角度来看,证券投资咨询
2022第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库专项训练每日一练(06月23日)
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2022证券投资分析题库第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库历年考试试题下载(4Q)
从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是()。对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是()。守法合规# 诚实信用# 客观、公平、审慎原则 忠实客户利益#应当忠实客户利益# 不得为公
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证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告等文件,应当勤勉尽责,对所制作、出具的文件内容的()进行核查和验证。从内部控制的角度来看,()是内部控制的重点。()规定,
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从内部控制的角度来看,证券投资咨询业务的规范制度有()。()是证券投资咨询业务的一种基本形式。从法律法规出台的顺序来看,中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于()。对证券投资顾问服务
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《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有()。各国家和地区隔离机制的基本内容是()。为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了()。资格原则# 回避原则# 披露
()的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。
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2005年新修订的《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下()行为。()是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时,应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性。不属于投
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对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是()。《发布证券研究报告暂行规定》明确,()。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,加强合规管理# 健全内部控制,防范利益冲突,勤勉、审慎地
对证券投资顾问服务人员的要求有()。
对证券投资顾问服务人员的要求有()。我国的证券分析师行业自律组织是()。向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益# 禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券
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证券分析师通过各种公众媒体及报告会等形式发表评论意见应满足的要求是()。2010年10月12日,中国证监会颁布了(),明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。证券公司、证券投资
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证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示()信息,方便投资者查询、监督。国际注册投资分析师协会由()经过3年多的策划,于2000年6月正式成立。()是指投资分析师应该在进行投
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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的()实行留痕管理。()是内控制度的重点。证券公司、证券投资咨询机构应当按照()的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用。从内部控制的角
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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政
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