第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库_证券投资分析题库_必典考网

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谨慎客观原则要求证券分析师本着对客户与投资者高度负责的精神执
谨慎客观原则要求证券分析师本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对相关因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究,采取必要的措施避免遗漏与失误,向投资者或客户提供规范的专业意见。（）（）明确规定,投资咨询机
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，并由
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》,并由客户签收确认。（）证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的（）实
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。（）证券分析师组织的主要功能有（）。（）是指证券分析师应当诚实守信,
中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾
中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。（）证券投资顾问业务的基本原则是（）。（）是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下,
证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效管理措施，防止制作发布
证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益。（）根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下对证券经纪人的表述错误的是
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,（）是内部控制的重点。《发布证券研究报告暂行规定》明确,对于发布证券研究报告业务,（）。对证券公司、证券投资咨询机构从事证
证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券
证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。（）证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现为（
中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研
中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和本规定,制定相应的执业规范和行为准则。（）证券投资顾问业务的基本原则是（）。发布对具体股票作
投资顾问是向投资者提供证券投资建议服务。（）
投资顾问是向投资者提供证券投资建议服务。（）我国的证券分析师行业自律组织是（）。下列属于隔离墙制度特点的是（）。（）的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。证券分析师组织的主要功能有（）。正确# 错
中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市
中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。（）不属于投资分析师执业行为操作规则的是（）。证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和
证券投资分析题库2022第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库考试考试试题(2S)
（）是内控制度的重点。2010年10月12日,中国证监会颁布了（）,明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相
2022第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库冲刺密卷案例分析题解析(07.11)
不属于投资分析师执业行为操作规则的是（）。在作出投资建议和操作时,应注意适宜性合理的分析和表述信息披露合理判断#熟悉《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容。
证券投资分析题库2022第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库模拟冲刺试卷191
证券投资顾问业务的基本原则是（）。证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示（）信息,方便投资者查询、监督。证券分析师职业道德的十六字原则有（）。AIMR由原来的（）于1990年
证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。（）
证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。（）（）是指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究,采取必要的措施
根据《证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务可以合并管理
根据《证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务可以合并管理。（）依据《证券法》的规定,对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为,包括：（）。正确# 错误接受他人委托
证券投资分析题库2022第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库知识点汇总每日一练(07月11日)
2010年10月12日,中国证监会颁布了（）,明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。《发布证券研究报告暂行规定》明确,对于发布证券研究报告业务,（）。《关于规范面向公众开展的证
从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务主要依托
从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬。（）（）是证券投资咨询业务的一种基本形式。ASAF的发起者为（）的证券分析师协会。正确# 错误证券经纪业务
发布证券研究报告业务应当与证券资产管理业务严格隔离。（）
发布证券研究报告业务应当与证券资产管理业务严格隔离。（）（）是指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究,采取必要的
证券投资分析题库2022第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库历年考试试题(0S)
下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求是（）。应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度# 对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理# 应当建立证券研究报告发布审阅机制#
证券投资分析题库2022第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库模拟在线题库189
目前,我国证券分析师的内涵可以从纵横两个方面来理解。纵的方面来看,我国的证券分析正朝着（）方面发展。（）是指证券分析师应当诚实守信,高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则,其考试课
证券投资分析题库2022第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库每日一练海量练习(07月09日)
证券投资顾问服务费用应当以（）收取。《发布证券研究报告暂行规定》明确,对于发布证券研究报告业务,（）。证券分析师通过各种公众媒体及报告会等形式发表评论意见应满足的要求是（）。对于证券公司、证券投资咨询机
向客户提供投资顾问服务与定向资产管理服务（账户全权委托）时，
向客户提供投资顾问服务与定向资产管理服务（账户全权委托）时,均是基于客户利益的立场,帮助客户实现资产增值。（）证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示（）信息,方便投资者
证券资产管理业务的基本特征是接收客户全权委托，管理客户的资产
证券资产管理业务的基本特征是接收客户全权委托,管理客户的资产。（）注册国际投资分析师（CIIA）考试中,国际通用知识中的基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材,其考试课程及内容认可有效期限为（）。正确# 错误2
英国金融服务监管局规定，证券经纪商应当向客户披露佣金中证券经
英国金融服务监管局规定,证券经纪商应当向客户披露佣金中证券经纪和研究服务支出的金额和比例。（）证券分析师组织的主要功能有（）。（）规定,证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的
很多国际投资银行仍然将研究部门作为成本中心，将佣金收入中的一
很多国际投资银行仍然将研究部门作为成本中心,将佣金收入中的一部分作为研究成本开支。（）美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为,主要措施包括（）。证券分析师
从境外证券市场的情况看，研究报告是券商服务专业机构客户的基本
从境外证券市场的情况看,研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段。（）（）对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以（）协会为中心,于1998年召开成立大会。对于财务
从境外证券市场的情况看，研究报告由国际投资银行的投资分析师基
从境外证券市场的情况看,研究报告由国际投资银行的投资分析师基于独立的立场撰写制作,发送给客户。（）投资管理与研究协会（AIMR）是（）。各国家和地区隔离机制的基本内容是（）。证券公司、证券投资咨询机构应当按
《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券公司从事证券经纪业务，
《证券投资顾问业务暂行规定》规定,证券公司从事证券经纪业务,附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务,不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的,其投资建议服务行为参照执行本规
依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业
依据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司对其证券经纪业务客户提供投资咨询服务,不就该项服务与客户单签协议、单收费用,且收取的证券经纪佣金不超过上限的,无须取得证券投资咨询业务资格。（）（）主要为企业
证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心。（）
证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心。（）根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下对证券经纪人的表述错误的是（）。拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以（）协会为中心,于1998年召开成立大会。证券
2022证券投资分析题库第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库考试试题下载(5R)
（）是指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究,采取必要的措施避免遗漏与失误,切实履行应尽的职业责任,向投资者或客户
第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库2022晋升职称在线题库(07月04日)
2005年新修订的《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（）行为。（）的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行
2022证券投资分析题库第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库终极模考试题184
（）是指证券分析师应当诚实守信,高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有（）。
第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库2022冲刺密卷正确答案(07.04)
拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以（）协会为中心,于1998年召开成立大会。2005年新修订的《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（）行为。墨西哥巴西# 阿根廷智利代理委托人从
从美国、中国香港地区证券市场的法律界定看，是否收取特别报酬，
从美国、中国香港地区证券市场的法律界定看,是否收取特别报酬,是投资顾问业务与证券经纪业务（附带免费顾问服务情形）的区别之一。（）中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了（）。正确# 错误《中
证券分析师在跨墙期间不得依据投资银行项目的非公开信息，对外发
证券分析师在跨墙期间不得依据投资银行项目的非公开信息,对外发布相关上市公司的研究报告。（）正确# 错误熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。
《证券投资顾问业务暂行规定》明确，以软件工具、终端设备等为载
《证券投资顾问业务暂行规定》明确,以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执行该规定的各项规范要求,可以不纳入证券投资顾问业务管理。（）（）是指投资分析师在进行投资推荐或采
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静默期安排是一种国际惯例。（）我国的证券分析师行业自律组织是（）。（）是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时,应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性。2010年10月12日,中国证监会颁布了
实践中，跨墙主要体现在证券分析师参与风险投资及PE项目方面。（
实践中,跨墙主要体现在证券分析师参与风险投资及PE项目方面。（）《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体是（）。正确# 错误证券公司# 证券交易所中国证券业协会经国务院证券监督管理机构批

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