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- 有下列（）情形之一的,受托机构职责终止。保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债,以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的,折算比例为（）;剩余年限在1年以上(含1
- 中小非金融企业发行集合票据应制定偿债保障措施,并在发行文件中披露,包括（）。上市公司申请非公开发行新股时,发行对象不超过（）名在招投标工作结束后,各中标机构逾时未填制"债权托管申请书",国债招投标系统默认全
- 中小非金融企业发行集合票据,需在发行文件中披露的偿债保障措施包括（）。对于事先已确定发行条款的国债,我国采取（）方式发行。公司债券发行人通过银行间债券市场发行公司债券,在招标日前（）个工作日,发行人通过中
- 资产支持证券受托机构的信息披露应通过（）或中国人民银行规定的其他方式进行。记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是（）。①客户认购并交款②分销商进行分销③承销商分得包销国债④承销商将发行款划入财政部账户⑤证券
- 信托投资公司担任特定目的信托受托机构,应当具备的条件是（）。商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件?（）根据国家有关规定完成重新登记2年以上
注册资本不低于5亿元人民币,并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民
- 债券公司债券申请上市应当符合的条件有（）。非公开发行股票,如发行对象均属于（）的,则可以由上市公司自行销售。中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征,选择以（）
- 信贷资产证券化的内部信用增级包括（）。我国国内金融债券的发行始于1985年,当时由（）尝试发行金融债券。证券公司借入次级债务应当与债权人签订次级债务合同,合同应当约定（）事项。超额抵押#
资产支持证券分层结构
- 信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当（）。目前,凭证式国债发行采用（）方式,记账式国债发行采用（）方式。2009年4月13日,为规范全国银行间债券市场金融债券发行行为,中国人民银行发布了（）。以下对持有
- 企业发行集合票据应当披露的信息有（）。关于上市公司增发股票的信息披露,当采取网下、网上同时定价发行方式时,下列选项属于需要披露的文件有（）。各承销商包销的企业债券金额原则上不能超过其上年末净资产的（）企
- 关于证券公司定向发行债券持续信息披露的说法正确的有（）。地方政府债券的分销方式主要有（）。可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括（）。在债券存续期内,发行人应向持有债券的合格投资者及时披
- 企业发行集合票据应披露（）。非公开发行股票,如发行对象均属于（）的,则可以由上市公司自行销售。保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债,以折算后的账面余额作为其认可价值。剩
- 企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制,包括（）。企业发行企业债券必须符合的条件是（）。应对企业信用评级下降的有效措施#
应对财务状况恶化的有效措施#
应对其他可能影响投资者利益情况的有效措施#
中期
- 在债务融资工具存续期间,出现以下（）情形之一的,召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集持有人会议,并拟定会议议案。经国务院批准,2011年（）开展地方政府自行发债试点。以下说法错误的是（）。中小非金
- 召开持有人会议的公告内容包括但不限于（）事项。目前,凭证式国债发行采用（）方式,记账式国债发行采用（）方式。证券评级机构与评级对象存在（）关系的,中国银监会发布（）,公司应在（）内首期发行。不得购买储蓄国
- 以下对持有人会议具有表决权的是（）。非公开发行股票,如发行对象均属于（）的,则可以由上市公司自行销售。（）是接受受托机构委托,负责保管信托财产账户资金的机构。不得购买储蓄国债的机构投资者有（）。股份有限
- 在短期融资券存续期内,企业应按下列（）要求持续披露信息。信托投资公司担任特定目的信托受托机构,注册资本不低于（）亿元人民币,应至少于发行日前（）工作日公布发行文件;后续发行的,合同应当约定（）事项。为公司
- 召集人在持有人会议后将持有人会议相关材料送交易商协会备案,备案材料包括但不限于以下（）内容。上市公司公开发行核准文件有效期为（）。持有人会议公告#
持有人会议议案#
持有人会议记录#
持有人会议决议公告#2个
- 2010年9月,为了（）,中国银行间市场交易商协会组织市场成员制定了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》。任一企业单只集合票据注册金额不超过（）人民币。中国证监会应当自收到发起机构和受托机
- 企业应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前,通过（）公布本金兑付和付息事项。发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前,须向交易所提交（）。记账式国债的承销程序包括（）。信托投资公司担任特定目的
- 短期融资券的注册文件包括（）。公司债券发行申请获得中国证监会发行核准批文后,发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日14：00前,向上海证券交易所提交（）材料。短期融资券注
- 证券评级机构应当建立（）。下列人员中,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。证券公司债券的合格投资者要求注册资本在（）万元以上,或者经审计的净资产在2000万元以上。受托机构应与信用评级机构就资产支持
- 债券上市期间,凡发生（）可能导致债券信用评级发生重大变化的事件,发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告,并予以公告澄清。上市公司公开发行核准文件有效期为（）。任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企
- 公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（）。商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件?（）发行长期次级债务补充附属资本时,全国性商业银行核心资本充足率不得低于（）。证券评级机构应当建立证券评级业务档
- 在银行间债券市场招标发行公司债券的手续是（）。保险公司次级债务的清偿顺序位于（）之前。企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（）。国债销售的价格一般不应（）承销商与发行人的结算价格。招标日前5
- 公司债券出现（）时,由证券交易所终止该债券上市。我国可以发行金融债券的政策性银行主要有（）。证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案的保存期限不得少于（）。下列爆炸属化学性爆炸的是（）。
- 根据《上海证券交易所公司债券上市规则》,公司债券上市条件包括（）。目前,凭证式国债发行采用（）方式,记账式国债发行采用（）方式。发行长期次级债务补充附属资本时,以下说法错误的是（）。债券的期限为1年以内
债
- 公司债券上市交易后,发行人有下列（）情形之一的,证券交易所对该债券停牌。主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查,包括对上市公司（）。下列人员中,错误的是（）。在发行的具体申报上,报送国家发改委的有（）。
- 发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后的3个工作日内,向市场投资者披露（）。上市公司公开发行核准文件有效期为（）。上市公司申请非公开发行新股时,发行对象不超过（）名企业短期融资券待偿还余
- 公司债券发行申请获得中国证监会发行核准批文后,发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日14：00前,向上海证券交易所提交（）材料。证券公司偿还次级债务,应当在到期日前至少（
- 中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（）。商业银行发行金融债券应具备的条件是（）。公开发行企业债券,若募集资金用于固定资产投资项目的,累计发行额不得超过该项目总投资的（）。公司债券发行人的债项平均不
- 为公司债券提供担保应当符合的条件是（）。资产支持证券就是由（）发行的,代表特定目的信托的信托收益权份额。中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。保险公司
- 有（）情形,凭证式国债发行采用（）方式,发行人有下列（）情形之一的,证券交易所对该债券停牌。最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为#
本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或
- 以下不属于公司债券可以进入银行间债券市场交易流通的条件有（）。企业发行集合票据应披露（）。债权债务关系确立并登记完毕
发行人具有较完善的治理结构和机制,近3年没有违法和重大违规行为#
实际发行额不少于人民
- 发行人在国债登记结算公司和同业拆借中心安排其发行的债券交易流通时,向国债登记结算公司提交的材料包括（）。上市公司公开发行核准文件有效期为（）。商业银行发行金融债券应具备的条件是（）。不得购买储蓄国债的
- 企业债券募集说明书扉页内容包括（）。《国务院关于发行2009年地方政府债券有关问题的通知》中规定,地方政府债券将由（）通过现行国债发行渠道代理发行。银行业金融机构在申请发行资产支持证券时,应当报送的材料包括
- 在发行的具体申报上,报送国家发改委的有（）。国债销售的价格一般不应（）承销商与发行人的结算价格。2009年4月13日,为规范全国银行间债券市场金融债券发行行为,中国人民银行发布了（）。公司债券在上海证券交易所发
- 企业债券募集说明书的主要内容应包括（）。我国国内金融债券的发行始于1985年,当时由（）尝试发行金融债券。首期发行短期融资券的,应至少于发行日前（）工作日公布发行文件;后续发行的,公司应在（）内首期发行。企业
- 在下列（）情形中,凭证式国债发行采用（）方式,记账式国债发行采用（）方式。关于公开发行企业债券的条件,错误的是（）。企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）。中国银监会决定受理资产支持证券的发行的,应当自
- 我国采取（）方式发行。国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级,l0亿人民币
C、A,5亿美元
D、AA,不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用,
- 证券公司申请借入次级债务,应当提交（）申请文件。商业银行发行的一笔10年期长期次级债务,在距到期日前最后5年,计提折旧正确的是（）。企业债券募集说明书的主要内容应包括（）。企业应在中期票据发行文件中约定投资
川公网安备 51012202001360号