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- 原则上累计发行额不得超过该项目总投资的80%。（）债券申请上市应当符合（）。（）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,向财政部直接承销记账式国债。首期发行短期融资券的,由同业
- 商业银行发行次级债券应聘请证券信用评级机构进行信用评级。（）目前下列哪些机构可以发行金融债券?（）企业发行企业债券必须符合的条件是（）。公开发行企业债券,若募集资金用于固定资产投资项目的,累计发行额不得
- 发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后3个工作日内,向市场投资者披露审批材料。（）任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。（）是接受受托机构委托,负责保管信托财产账户资金的
- 企业债券不可以进入银行间市场交易流通。（）（）是接受受托机构委托,负责保管信托财产账户资金的机构。资产支持证券名称应与（）名称有显著区别。经国务院批准,2011年（）开展地方政府自行发债试点。证券公司借入次
- 企业债券得到国家发改委批准后,还需经中国人民银行和中国证监会会签,才可以进行具体的发行工作。（）上市公司公开发行新股是指（）。在债务融资工具存续期间,出现以下（）情形之一的,召集人应当自知悉该情形之日起按
- 国家发改委自受理申请之日起3个月内作出核准或不予核准的决定。（）1988年,我国首次以（）方式发行国债。政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（）文件。保险公司次级定期债务是指（）。以下说法错误的是（）
- 目前的企业债券发行核准程序分为先核定规模（额度）、后核准发行两个环节。（）以下说法正确的是（）。商业银行发行的一笔10年期长期次级债务,在距到期日前最后5年,计提折旧正确的是（）。中国证监会审核发行公司债
- 企业发行企业债券不得用于股票买卖等风险性投资。（）公司债券发行人的债项平均不得低于（）级。证券公司申请借入次级债务,应当提交（）申请文件。正确#
错误A
A+
AA#
AAA债权人净资产情况的说明材料#
债务资金的用
- 发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大事件时,应在第一时间向市场投资者公告,并向国债登记结算中心报告。（）由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的（）。发行长期次级债务补充附属资
- 商业银行长期次级债务原则上应面向非银行机构发行。（）债券申请上市应当符合（）。国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级,人民币债券信用级别为（）
- 证券公司借入期限在2年及以上的次级债务为长期次级债务,长期次级债务应当为定期债务。（）公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发格（或利率）水平,发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利
- 证券公司风险控制指标不符合规定标准或者偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的,不得偿还到期次级债务本息。（）我国国内金融债券的发行始于1985年,当时由（）尝试发行金融债券。发行长期次级债务补充附
- 企业债券发行需要经过核准和发行两个环节。（）公司债券上市条件包括（）。证券公司债券的合格投资者要求注册资本在（）万元以上,或者经审计的净资产在2000万元以上。正确#
错误A、债券的期限为1年以内
B、债券的实
- 企业经济效益良好,折算比例为（）。为进一步规范国际开发机构发行人民币债券的行为,促进我国债券市场发展与对外开放,（）对《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》进行了修订,并于2010年9月重新予以公布实施。
- 证券公司短期次级债务不计入净资本,仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。（）中央国债登记结算有限公司应于每个交易日向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短
- 记账式国债分销对象在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户及在中国证券登记结算有限责任公司开立股票和基金账户的各类投资者。（）地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行,采用（）招标方式,招标标的为利率
- 发行人可以认购自己发行的金融债券。（）《国务院关于发行2009年地方政府债券有关问题的通知》中规定,地方政府债券将由（）通过现行国债发行渠道代理发行。记账式国债的承销程序包括（）。在下列（）情形中,证券公司
- 在地方政府债券的承销中关于投标量的限定规定,单一标位最低投标限额为0.2亿元,最高投标限额为30亿元。（）下列人员中,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。正确#
错误A、被金融监管机构采取市场禁入措施,且
- 在地方政府债券的承销中关于最低承销额的规定,承销团成员最低承销额按照投标量的一定比例计算,甲类成员为1％,乙类成员为0.2%。（）中央国债登记结算公司和同业拆借中心应对进入银行间债券市场交易流通的公司债券进行
- 地方政府债券应当在中国国债登记结算有限公司进行集中登记、托管,债券发行结束后应当及时在全国银行间债券市场交易。（）企业发行集合票据应披露（）。正确#
错误集合票据债项评级#
各企业主体信用评级#
专业信用增
- 存在到期不能支付债务的企业集团,仍然可以发行金融债券。（）银行业金融机构发行资产支持证券,报送的申请文件应该一式（）份。正确#
错误2
3#
4
5熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付
- 定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。（）债券申请上市应当符合（）。关于国际开发机构人民币债券,错误的是（）。正确#
错误A．经国务院授权的部门批准并公开发行#
B．实际发行债券的面值总额不少于500万元
- 财政部和中国人民银行一般每年确定两次凭证式国债承销团资格,各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。（）关于公开发行企业债券的条件,错误的是（）。公司债券发行人未按要求履行信息披露等相
- 金融债券定向发行的,经认购人同意可免予信用评级。（）目前,凭证式国债发行采用（）方式,记账式国债发行采用（）方式。公司债券上市条件包括（）。下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法错误的是（）。根据
- 在地方政府债券的承销中,承销团成员最低、最高投标限额按招标量的一定比例计算。具体是,甲类成员最低,最高投标限额分别是0.5%,10%。（）证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要,2年以下（不含2年）
- 财务公司发行金融债券没有强制担保要求。（）上市公司公开发行核准文件有效期为（）。证券公司偿还次级债务,应当在到期日前至少（）在公司网站公开披露。任一企业单只集合票据注册金额不超过（）人民币。在银行间债
- 在地方政府债券的债权托管中规定,在招标工作结束后,各中标承销团成员应通过招标系统填制“债权托管申请书”,在中央国债登记有限公司,中国证券登记结算有限责任公司上海、深圳分公司选择托管。逾时未填制的,系统默认全
- 金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后,资本充足率均应不低于10％。（）上市公司配股的信息披露中,假设T日为股权登记日,（）日,发布配股提示性公告。发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前,须向交
- 可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括（）。下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（）。发行金融债券的承销人应为金融机构,并须具备（）。发行长期次级债务补充附属资本时,全国性商业银行核心
- （）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况,对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。公司债券上市条件包括（）。下列不属于公司债券发行条件的是（）。中央国债登记结算有限公司应于每个
- 银行业金融机构在申请发行资产支持证券时,应当报送的材料包括但不限于（）。主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查,包括对上市公司（）。公开发行企业债券,若募集资金用于固定资产投资项目的,累计发行额不得超过
- 各中标机构逾时未填制"债权托管申请书",国债招投标系统默认全部在（）托管。保险公司次级定期债务是指（）。（）是接受受托机构委托,负责保管信托财产账户资金的机构。在短期融资券存续期内,企业应按下列（）要求持
- 受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定,并应于资产支持证券存续期内每年的7月31日前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。（）记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是（）。①客户认购并交
- 当采取网下、网上同时定价发行方式时,下列选项属于需要披露的文件有（）。要通过交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固定收益证券综合电子平台进行交易,发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息
- 信贷资产证券化业务计划书中应当包含（）在以往证券交易中的经验及违约记录说明。上市公司配股的信息披露中,假设T日为股权登记日,（）日,发布配股提示性公告。发行人应于金融债券每次付息日前（）个工作日公布付息公
- 关于国际开发机构人民币债券,以下说法正确的是（）。公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发格（或利率）水平,自高价向低价排列,发行人从（）选起,直至达到需要发行的数额为止。对证券公司借入短期次级债务、偿
- 我国的首次国债发行始于1949年年底,当时被称为“人民胜利折实公债”。（）中国银监会决定受理资产支持证券的发行的,应当自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。正确#
错误1个月
2个月
3个月#
4个月掌握我
- 信贷资产证券化业务计划书中应当包括（）。对于事先已确定发行条款的国债,我国采取（）方式发行。（）是接受受托机构委托,负责保管信托财产账户资金的机构。证券公司借入次级债务应当符合（）条件。信贷资产证券化交
- 资产支持证券名称应与（）名称有显著区别。企业债券筹集的资金不得用于（）。发起机构#
受托机构#
贷款服务机构#
资金保管机构#A、房地产买卖#
B、本企业的生产经营
C、股票买卖#
D、弥补亏损#熟悉资产证券化的具体
- 在信贷资产证券化的过程中,（）应按现行营业税的政策规定缴纳营业税。保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后,偿付能力充足率（）的前提下,募集人才能偿付本息。除政策性银行外的其他金融机构发行金融债
川公网安备 51012202001360号