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- 国际开发机构发行人民币债券所筹集的资金不可以购汇汇出境外使用。（）从2002年第2期开始,凭证式国债的发行期限缩短至（）以内。发行长期次级债务补充附属资本时,全国性商业银行核心资本充足率不得低于（）。任一企
- 下列爆炸属化学性爆炸的是（）。关于上市公司增发股票的信息披露,当采取网下、网上同时定价发行方式时,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（）。资产支持
- （）《太阳浴血记》在上映方式上,一改往日逐步扩大上映的做法,而是以多少家影院同时放映的新形式开展？下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（）。发行长期次级债务补充附属资本时,全国性商业银行核心资本充足
- 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券时,若已为中国境内项目提供的贷款和股本金在5亿美元以上,可以免予提供两家以上评级公司评级。（）下列公司债券评级监督管理的说法中,正确的是（）。对证券公司借入短期次级
- 王岐山同志在十八届中央纪委五次全会上强调,要突出问责,坚持“一案双查”,（）,既追究主体责任、监督责任,又严肃追究领导责任中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（）。资产支持证券名称应与（）名称有显著区别
- 内部信用增级包括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式。（）除政策性银行外的其他金融机构发行金融债券应向中国人民银行报送（）。（）是接受受托机构委托,负责保管信托财产账户
- 患肢腕不能背伸,各指掌指关节不能主动伸直,其原因是（）。我国可以发行金融债券的政策性银行主要有（）。主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查,包括对上市公司（）。在下列（）情形中,证券公司可以提前偿还次级
- 向财政部直接承销记账式国债。在地方政府债券的发行与承销的招标方式中,每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位,无须连续投标。中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,选择以（）作为我国混合资本工具
- 贷款服务机构不能是信贷资产证券化的发起机构。（）中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（）。可能对资产支持证
- 集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。（）公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发格（或利率）水平,发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从（）
- 企业发行集合票据应按交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》在证交所披露信息。（）企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括（）。国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经
- 持有人会议的会议记录、出席会议机构及人员的登记名册、授权委托书、法律意见书等会议文件、资料由召集人保管,并至少保管至对应债务融资工具到期后3年。（）债券申请上市应当符合（）。资产支持证券就是由（）发行的
- 并在发行文件中明确披露具体资金用途。企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途无须提前披露。（）商业银行发行次级定期债务,须向（）提出申请,公司应在（）内首期发行,剩余数量应在（）内发行完毕。下列不属于公
- 资产支持证券不能通过信用增级方式提升信用等级。（）在中国内地或者香港、澳门等地区工作不少于（）年的境外人士,才能担任公司债券评级业务的高级经理。正确#
错误1
3#
5
7了解资产证券化的会计处理和税收政策。了
- 集合票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价,主承销商可与企业协商发行符合特定需求的集合票据。（）上市公司公开发行核准文件有效期为（）。中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,严格遵照《
- 定向发行债券的发行人应以公开方式向合格投资者提供募集说明书,并在中国证监会指定的媒体发布公告。（）上市公司申请发行新股,承销商不一定填报申请文件中有关（）的核对表。受托机构应与信用评级机构就资产支持证券
- 在注册有效期内,对于已注册但尚未发行的集合票据,债项信用级别高于发行注册时信用级别的,集合票据发行注册的有效期可以延长。（）托管人有（）行为之一的,由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十
- 发行资产支持证券时,发行人可以不组建承销团。（）上市公司公开发行新股是指（）。证券评级机构与评级对象存在（）关系的,不得受托开展证券评级业务。下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法错误的是（）。以
- 受托机构依法取消受托机构资格、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,在新受托机构产生前,由中国银监会指定临时受托机构。（）商业银行发行次级定期债务,须向（）提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协
- 与现行的信贷资产证券化的信托模式相比,专项资产管理计划的基础资产未能做到完全的风险隔离,当原始权益人进入破产程序或者因被兼并或被收购而丧失独立的法律实体地位时,收益计划资产收益的分配可能会受到影响。（）
- 公司债券首期发行数量应当不少于总发行数量的50%,剩余各期发行数量须报中国证监会审批。（）地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行,采用（）招标方式,招标标的为利率。对证券公司借入短期次级债务、偿还次级债务
- 受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议,另行委托其他证券评级机构出具评级报告的,原受托证券评级机构与现受托证券评级机构应当同时公布评级结果。（）保险公司次级债务的清偿顺
- 并于每年6月30日前将上一年度的跟踪评级报告向市场公告。（）上市公司公开发行新股是指（）。公司债券出现（）时,企业应按下列（）要求持续披露信息。召集人在持有人会议后将持有人会议相关材料送交易商协会备案,备
- 短期融资券的发行注册中,交易商协会注册委员会办公室可调阅主承销商及相关中介机构的工作报告、工作底稿或其他有关资料。（）（）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,向财政部直接
- 召集人在会议表决日次1工作日将会议决议提交至发行人,发行人应当在10个工作日内答复是否接受持有人会议通过的决议。（）企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件是,实际发行额不少于人民币5亿元,单个投资人持有量
- 公司发行债券的期限在半年以上。（）发行金融债券的承销人应为金融机构,并须具备（）。在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。储蓄国债发行可采用（）方式发行。正确#
错
- 证券评级机构的监事可以在受评级机构或受评级证券发行人兼职。（）不得购买储蓄国债的机构投资者有（）。公司债券上市交易后,发行人有下列（）情形之一的,证券交易所对该债券停牌。正确#
错误个人
企事业单位#
行政
- 人民币债券信用级别为（）级以上,已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（）以上。发行金融债券的承销人应为金融机构,并须具备（）。对证券公司借入短期次级债务、偿还次级债务的申请,证监会自受理之日起（
- 召集人应当至少于持有人会议召开日前3个工作日在中国债券信息网、中国货币网和交易商协会网站发布召开持有人会议的公告。（）公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（）。受托机构应与信用评级机构就资产支
- 公司债券上市期间,凡发生可能导致债券信用评级发生重大变化,对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言,发行人应当在第一时间向交易所提交临时报告,并予以公告澄清。（）正确#
错误了解企业债券和公司
- 并须具备（）。各承销商包销的企业债券金额原则上不能超过其上年末净资产的（）企业发行注册短期融资券,（）委员认为企业没有真实、准确、完整、及时地披露信息,或中介机构没有勤勉尽责的,交易商协会不接受发行注册
- 企业发行中期票据只需披露企业主体信用评级,无须披露中期票据的债项评级。（）保险公司次级定期债务是指（）。下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法错误的是（）。下列属于我国混合资本债券的基本特征的是
- 证券评级机构可以为他人提供融资或者担保。（）证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案的保存期限不得少于（）。正确#
错误5年
10年#
15年
20年了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持
- 持有人会议由同期全体债务融资工具持有人组成,以维护债务融资工具持有人的共同利益,表达债务融资工具持有人的集体意志为目的。（）保险公司次级债务的清偿顺序位于（）之前。公开发行企业债券,若募集资金用于固定资
- 除募集说明书另有约定外,出席持有人会议的债务融资工具持有人所持有的表决权数额应达到本期债务融资工具总表决权的1/3以上,会议方可生效。（）各承销商包销的企业债券金额原则上不能超过其上年末净资产的（）中国银
- 公司债券发行人的债项评级低于AA级的只能通过集中竞价系统上市交易。（）商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件?（）根据中华人民共和国财政部财库［2010］6号文件《财政部关于印发（2010年记账式国债招标规则）的
- 召集人应当在持有人会议表决日次1工作日将会议决议公告在中国债券信息网、中国货币网和交易商协会网站披露。（）由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的（）。主承销商对上市公司新股发行申
- 为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人。（）以下说法错误的是（）。2010年9月,为了（）,中国银行间市场交易商协会组织市场成员制定了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》
- 负责保管信托财产账户资金的机构。发行公司债券,公司应在（）内首期发行,可在规定的时间内以填写（）的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。企业应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前,通过（）公布本金
- 企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券。（）股份有限公司性质的证券公司,累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的比例为（）。正确#
错误20%
30%
40%#
70%熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募
川公网安备 51012202001360号