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- 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后,募集人才能偿付本息。发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前,要求公司债券上市前,发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的
- 发行公司债券,公司应在（）内首期发行,剩余数量应在（）内发行完毕。企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件是,实际发行额不少于人民币5亿元,单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的（）。A、12个月,24个月
- 目前下列哪些机构可以发行金融债券?（）A．政策性银行#
B．商业银行#
C．企业集团财务公司#
D．其他金融机构#目前政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构都可以发行金融债券。
- 企业债券募集说明书扉页内容不包括（）。下列哪些不是企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件?（）次级债务是指由银行发行的,除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失,资本充足率为20%
C．财务公司刚刚成
- 企业债券发行申请材料包括（）。首期发行短期融资券的,应至少于发行日前（）工作日公布发行文件;后续发行的,应至少于发行日期（）工作日公布发行文件。地方政府债券应该以新发国债的（）为定价基准,采用单一利率发债
- 为进一步推动企业债券市场发展,扩大发行规模,经国务院同意,改革后的环节包括（）。集合票据是指（）具有法人资格的中小非金融企业,在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共
- 国家发改委自受理企业债券发行申请之日起,应在（）作出核准或者不予核准的决定。中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征,选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式
- 各承销商包销的企业债券金额原则上不能超过其上年末净资产的（）下列人员中,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。下列人员中,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。在中国境内申请发行人民币债券的
- 公开发行企业债券,累计发行额不得超过该项目总投资的（）。1988年以前,我国国债采用（）方式发行。公司债券出现（）时,由证券交易所终止该债券上市。国债销售的价格一般不应（）承销商与发行人的结算价格。对证券公
- 关于公开发行企业债券的条件,偿付能力充足率（）的前提下,募集人才能偿付本息。次级债务是指由银行发行的,固定期限（）,且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。不得购买储蓄国债的机构投资者
- 对证券公司借入短期次级债务、偿还次级债务的申请,证监会自受理之日起（）内作出决定。不得购买储蓄国债的机构投资者有（）。有（）情形,不得再次发行公司债券。公司债券上市交易后,发行人有下列（）情形之一的,证券
- 证券公司偿还次级债务,应当在到期日前至少（）在公司网站公开披露。地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行,采用（）招标方式,招标标的为利率。在地方政府债券的承销中的承销商原则上超过（）家。以下对持有人会
- 证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要,借入期限在（）个月及以上,2年以下（不含2年）的次级债务为短期次级债务。在债务融资工具存续期间,出现以下（）情形之一的,召集人应当自知悉该情形之日起按
- 我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（）年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。保险公司次级债务的清偿顺序位于（）之前。国际
- 中国证监会发布了（）,对证券公司借入次级债务进行了规范。下列人员中,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。首期发行短期融资券的,应至少于发行日前（）工作日公布发行文件;后续发行的,且禁入期未满
B、上
- 中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。分期发行资产支持证券的,在每期资产支持证券发行前（）个工作日,受托机构应将最终发行说明书及其他相关文件报送中国人
- 国债招投标系统默认全部在（）托管。中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,错误的是（）。召集人在持有人会议后将持有人会议相关材料送交易商协会备案,备案材料包括但不限于以下（）内容。为进一步规范国
- 2009年10月,中国银监会发布（）,对次级定期债务作了进一步规范。1988年,我国首次以（）方式发行国债。关于公开发行企业债券的条件,错误的是（）。国家发改委自受理企业债券发行申请之日起,应在（）作出核准或者不予
- 发行长期次级债务补充附属资本时,全国性商业银行核心资本充足率不得低于（）。目前下列哪些机构可以发行金融债券?（）商业银行发行金融债券应具备的条件是（）。资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信
- 2009年4月13日,为规范全国银行间债券市场金融债券发行行为,中国人民银行发布了（）。公司债券上市交易后,发行人有下列（）情形之一的,证券交易所对该债券停牌。《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
《
- 金融租赁公司注册资本金不低于（）亿元人民币或等值的自由兑换货币。为进一步推动企业债券市场发展,扩大发行规模,经国务院同意,对企业债券发行核准程序进行改革,改革后的环节包括（）。3
4
5#
6先核定规模、后核准发
- 商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制,核心资本充足率不低于（）。集合票据是指（）具有法人资格的中小非金融企业,在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行
- 在地方政府债券的承销中的承销商原则上超过（）家。证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要,借入期限在（）个月及以上,2年以下（不含2年）的次级债务为短期次级债务。企业债券募集说明书扉页内容不
- 地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行,采用（）招标方式,招标标的为利率。发行金融债券的承销人应为金融机构,并须具备（）。证券公司申请借入次级债务,应当提交（）申请文件。中小非金融企业发行集合票据,需在
- 每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位,固定期限（）,除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失,且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。发行金融债券的承销人应为金融机构,并须具备
- 《国务院关于发行2009年地方政府债券有关问题的通知》中规定,地方政府债券将由（）通过现行国债发行渠道代理发行。除政策性银行外的其他金融机构发行金融债券应向中国人民银行报送（）。企业发行企业债券必须符合的
- 地方政府债券也称为（）,是指地方政府凭借自身信用、以承担还本付息责任为前提而筹集资金的债务凭证。上市公司公开发行核准文件有效期为（）。下列公司债券评级监督管理的说法中,正确的是（）。目前,我国国债包括（
- 国债销售的价格一般不应（）承销商与发行人的结算价格。我国可以发行金融债券的政策性银行主要有（）。保险公司次级定期债务是指（）。高于
低于#
等于
远低于A．国家开发银行#
B．中国进出口银行#
C．中国农业发展
- 从2002年第2期开始,凭证式国债的发行期限缩短至（）以内。证券公司借入次级债务应当与债权人签订次级债务合同,合同应当约定（）事项。1个月#
1个季度
半年
1年清偿顺序在普通债务之后#
次级债务的金额、期限、利率#
- 公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发格（或利率）水平,发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从（）选起,直至达到需要发行的数额为止。下列公司债券评级监督管理的说法中,正确
- 企业债券募集说明书扉页内容不包括（）。发行人或发行人董事会声明
企业责任人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人声明
投资提示
募集说明书释义#熟悉企业债券和公司债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件
- 首期发行短期融资券的,应至少于发行日前（）工作日公布发行文件;后续发行的,应至少于发行日期（）工作日公布发行文件。银行业金融机构发行资产支持证券,应该向（）提出申请。资产支持证券受托机构的信息披露应通过（
- 记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是（）。①客户认购并交款②分销商进行分销③承销商分得包销国债④承销商将发行款划入财政部账户⑤证券交易所为承销商确定承销代码⑥财政部向承销商划拨手续费（）是接受受托机构委托,
- 证券公司偿还次级债务,应当在到期日前至少（）在公司网站公开披露。2日
2个工作日
3日
3个工作日#了解混合资本债券的概念、募集方式、信用评级、信息披露及商业银行通过发行混合资本债券所募资金计入附属资本的方式
- 在招投标工作结束后,各中标机构逾时未填制"债权托管申请书",当采取网下、网上同时定价发行方式时,下列选项属于需要披露的文件有（）。信托投资公司担任特定目的信托受托机构,注册资本不低于（）亿元人民币,股东大会
- 如果国债承销价格定价过低,投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债,而不是直接购买新发行的国债,从而阻碍国债分销工作顺利进行。（）在下列（）情形中,证券公司可以提前偿还次级债务。正确#
错误债权人将次级
- 公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额。定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的30%。（）男性,32岁,骨巨细胞瘤局部刮除术后,患肢腕不能背伸,各指掌指关节不能主动伸直,对申请文件进行复审
发
- 定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行,每份面值为10万元,每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。（）公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（）。任一企业单只集合票据注册金额不超过（
- 企业发行中期票据只需披露企业主体信用评级,不需披露中期票据的债项评级。（）公司债券上市条件包括（）。企业债券募集说明书扉页内容不包括（）。任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。信贷资产
- 中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价,主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。（）在银行间债券市场招标发行公司债券的手续是（）。正确#
错误招标日前5个工作日,发行人向中央结算公司
川公网安备 51012202001360号