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- 公司债券首期发行数量应当不少于总发行数量的50%,剩余各期发行数量须报中国证监会审批。（）地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行,采用（）招标方式,招标标的为利率。对证券公司借入短期次级债务、偿还次级债务
- 受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议,另行委托其他证券评级机构出具评级报告的,原受托证券评级机构与现受托证券评级机构应当同时公布评级结果。（）保险公司次级债务的清偿顺
- 并于每年6月30日前将上一年度的跟踪评级报告向市场公告。（）上市公司公开发行新股是指（）。公司债券出现（）时,企业应按下列（）要求持续披露信息。召集人在持有人会议后将持有人会议相关材料送交易商协会备案,备
- 短期融资券的发行注册中,交易商协会注册委员会办公室可调阅主承销商及相关中介机构的工作报告、工作底稿或其他有关资料。（）（）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,向财政部直接
- 召集人在会议表决日次1工作日将会议决议提交至发行人,发行人应当在10个工作日内答复是否接受持有人会议通过的决议。（）企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件是,实际发行额不少于人民币5亿元,单个投资人持有量
- 公司发行债券的期限在半年以上。（）发行金融债券的承销人应为金融机构,并须具备（）。在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。储蓄国债发行可采用（）方式发行。正确#
错
- 证券评级机构的监事可以在受评级机构或受评级证券发行人兼职。（）不得购买储蓄国债的机构投资者有（）。公司债券上市交易后,发行人有下列（）情形之一的,证券交易所对该债券停牌。正确#
错误个人
企事业单位#
行政
- 人民币债券信用级别为（）级以上,已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（）以上。发行金融债券的承销人应为金融机构,并须具备（）。对证券公司借入短期次级债务、偿还次级债务的申请,证监会自受理之日起（
- 召集人应当至少于持有人会议召开日前3个工作日在中国债券信息网、中国货币网和交易商协会网站发布召开持有人会议的公告。（）公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（）。受托机构应与信用评级机构就资产支
- 公司债券上市期间,凡发生可能导致债券信用评级发生重大变化,对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言,发行人应当在第一时间向交易所提交临时报告,并予以公告澄清。（）正确#
错误了解企业债券和公司
- 并须具备（）。各承销商包销的企业债券金额原则上不能超过其上年末净资产的（）企业发行注册短期融资券,（）委员认为企业没有真实、准确、完整、及时地披露信息,或中介机构没有勤勉尽责的,交易商协会不接受发行注册
- 企业发行中期票据只需披露企业主体信用评级,无须披露中期票据的债项评级。（）保险公司次级定期债务是指（）。下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法错误的是（）。下列属于我国混合资本债券的基本特征的是
- 1988年,投标标位变动幅度为（）,每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位,无须连续投标。发行人及其主承销商向上海证券交易所提交相关材料中的发行数据不包括（）。受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评
- 证券评级机构可以为他人提供融资或者担保。（）证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案的保存期限不得少于（）。正确#
错误5年
10年#
15年
20年了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持
- 持有人会议由同期全体债务融资工具持有人组成,以维护债务融资工具持有人的共同利益,表达债务融资工具持有人的集体意志为目的。（）保险公司次级债务的清偿顺序位于（）之前。公开发行企业债券,若募集资金用于固定资
- 证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要,借入期限在（）个月及以上,2年以下（不含2年）的次级债务为短期次级债务。商业银行发行的一笔10年期长期次级债务,在距到期日前最后5年,计提折旧正确的是（
- 除募集说明书另有约定外,出席持有人会议的债务融资工具持有人所持有的表决权数额应达到本期债务融资工具总表决权的1/3以上,会议方可生效。（）各承销商包销的企业债券金额原则上不能超过其上年末净资产的（）中国银
- 公司债券发行人的债项评级低于AA级的只能通过集中竞价系统上市交易。（）商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件?（）根据中华人民共和国财政部财库［2010］6号文件《财政部关于印发（2010年记账式国债招标规则）的
- 公开发行企业债券,若募集资金用于固定资产投资项目的,累计发行额不得超过该项目总投资的（）。公司债券发行人未按要求履行信息披露等相关义务的,由同业拆借中心和（）通过中国货币网和中国债券信息网向市场投资者公
- 我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（）年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。为了便于掌握发行进度,担任凭证式国债发行任务
- 召集人应当在持有人会议表决日次1工作日将会议决议公告在中国债券信息网、中国货币网和交易商协会网站披露。（）由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的（）。主承销商对上市公司新股发行申
- 为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人。（）以下说法错误的是（）。2010年9月,为了（）,中国银行间市场交易商协会组织市场成员制定了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》
- 负责保管信托财产账户资金的机构。发行公司债券,公司应在（）内首期发行,可在规定的时间内以填写（）的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。企业应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前,通过（）公布本金
- 企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券。（）股份有限公司性质的证券公司,累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的比例为（）。正确#
错误20%
30%
40%#
70%熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募
- 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级,人民币债券信用级别为（）级以上,已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（）以上。企业债券筹集的资金
- 原则上累计发行额不得超过该项目总投资的80%。（）债券申请上市应当符合（）。（）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,向财政部直接承销记账式国债。首期发行短期融资券的,由同业
- 商业银行发行次级债券应聘请证券信用评级机构进行信用评级。（）目前下列哪些机构可以发行金融债券?（）企业发行企业债券必须符合的条件是（）。公开发行企业债券,若募集资金用于固定资产投资项目的,累计发行额不得
- 发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后3个工作日内,向市场投资者披露审批材料。（）任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。（）是接受受托机构委托,负责保管信托财产账户资金的
- 企业债券不可以进入银行间市场交易流通。（）（）是接受受托机构委托,负责保管信托财产账户资金的机构。资产支持证券名称应与（）名称有显著区别。经国务院批准,2011年（）开展地方政府自行发债试点。证券公司借入次
- 企业债券得到国家发改委批准后,还需经中国人民银行和中国证监会会签,才可以进行具体的发行工作。（）上市公司公开发行新股是指（）。在债务融资工具存续期间,出现以下（）情形之一的,召集人应当自知悉该情形之日起按
- 有下列（）情形之一的,受托机构职责终止。公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发格（或利率）水平,发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从（）选起,直至达到需要发行的数额为止
- 国家发改委自受理申请之日起3个月内作出核准或不予核准的决定。（）1988年,我国首次以（）方式发行国债。政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（）文件。保险公司次级定期债务是指（）。以下说法错误的是（）
- 目前的企业债券发行核准程序分为先核定规模（额度）、后核准发行两个环节。（）以下说法正确的是（）。商业银行发行的一笔10年期长期次级债务,在距到期日前最后5年,计提折旧正确的是（）。中国证监会审核发行公司债
- 主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查,包括对上市公司（）。我国国债公开招标的标的为（）。财务和经营风险的调查#
规范运作的调查#
募集资金使用情况的调查#
员工及其社会保障情况的调查利率#
利差#
价格#
数
- 企业发行企业债券不得用于股票买卖等风险性投资。（）公司债券发行人的债项平均不得低于（）级。证券公司申请借入次级债务,应当提交（）申请文件。正确#
错误A
A+
AA#
AAA债权人净资产情况的说明材料#
债务资金的用
- 发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大事件时,应在第一时间向市场投资者公告,并向国债登记结算中心报告。（）由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的（）。发行长期次级债务补充附属资
- 商业银行长期次级债务原则上应面向非银行机构发行。（）债券申请上市应当符合（）。国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级,人民币债券信用级别为（）
- 企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括（）。公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发格（或利率）水平,发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从（）选起,直至达到需要
- 证券公司借入期限在2年及以上的次级债务为长期次级债务,长期次级债务应当为定期债务。（）公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发格（或利率）水平,发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利
- 证券公司风险控制指标不符合规定标准或者偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的,不得偿还到期次级债务本息。（）我国国内金融债券的发行始于1985年,当时由（）尝试发行金融债券。发行长期次级债务补充附
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