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- 对于事先已确定发行条款的国债,我国采取（）方式发行。上市公司申请发行新股,必须符合最近（）个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,在（）主承销商应将分销注册数据报上海证券交易
- 商业银行发行次级定期债务,须向（）提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。上市公司申请发行新股,必须符合最近（）个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,
- 资产支持证券名称应与（）名称有显著区别。关于公开发行企业债券的条件,错误的是（）。证券公司借入次级债务应当符合（）条件。以下不属于公司债券可以进入银行间债券市场交易流通的条件有（）。A、发起机构#
B、受
- 主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查,包括对上市公司（）。分期发行资产支持证券的,在每期资产支持证券发行前（）个工作日,受托机构应将最终发行说明书及其他相关文件报送中国人民银行。不得购买储蓄国债的机
- 发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从（）选起,直至达到需要发行的数额为止。2009年4月13日,为规范全国银行间债券市场金融债券发行行为,中国人民银行发布了（）。证券公司借入次级
- 公开发行企业债券,若募集资金用于固定资产投资项目的,累计发行额不得超过该项目总投资的（）。公司债券发行人未按要求履行信息披露等相关义务的,由同业拆借中心和（）通过中国货币网和中国债券信息网向市场投资者公
- 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级,人民币债券信用级别为（）级以上,已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（）以上。企业债券筹集的资金
- 目前,财政部代理发行地方政府债券采取（）的方式。有下列（）情形之一的,受托机构职责终止。合并名称#
合并发行#
合并投资
合并托管#被依法取消受托机构资格#
被资产支持证券持有人大会解任#
依法解散、被依法撤销或
- 记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是（）。①客户认购并交款②分销商进行分销③承销商分得包销国债④承销商将发行款划入财政部账户⑤证券交易所为承销商确定承销代码⑥财政部向承销商划拨手续费国际开发机构申请在中国境
- 除政策性银行外的其他金融机构发行金融债券应向中国人民银行报送（）。发行公司债券,公司应在（）内首期发行。企业发行注册短期融资券,（）委员认为企业没有真实、准确、完整、及时地披露信息,或中介机构没有勤勉尽
- 企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）。储蓄国债发行可采用（）方式发行。有（）情形,不得再次发行公司债券。净资产的60%
总资产的60%
净资产的40%#
总资产的40%包销#
代销#
公开招标
分销最近36个月内公司财务
- 目前,凭证式国债发行采用（）方式,在每期资产支持证券发行前（）个工作日,本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务#
保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上（含3年
- 关于上市公司增发股票的信息披露,当采取网下、网上同时定价发行方式时,下列选项属于需要披露的文件有（）。企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（）。公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（）
- 上市公司申请发行新股,承销商不一定填报申请文件中有关（）的核对表。公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发格（或利率）水平,发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从（）选起,
- 上市公司配股的信息披露中,假设T日为股权登记日,（）日,发布配股提示性公告。不得购买储蓄国债的机构投资者有（）。2009年10月,对次级定期债务作了进一步规范。保险公司次级定期债务是指（）。发行公司债券,公司应在
- 企业债券募集说明书扉页内容不包括（）。发行人或发行人董事会声明
企业责任人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人声明
投资提示
募集说明书释义#熟悉企业债券和公司债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件
- 为进一步推动企业债券市场发展,扩大发行规模,经国务院同意,对企业债券发行核准程序进行改革,改革后的环节包括（）。企业债券筹集的资金可用于（）。为了便于掌握发行进度,担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月
- 目前下列哪些机构可以发行金融债券?（）信托投资公司担任特定目的信托受托机构,应当具备的条件是（）。国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经两家及以上评级公司评级,其中至少应有一家在中国境内注册且具备
- 公司债券上市条件包括（）。公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发格（或利率）水平,发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从（）选起,直至达到需要发行的数额为止。公司债券在
- 记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是（）。①客户认购并交款②分销商进行分销③承销商分得包销国债④承销商将发行款划入财政部账户⑤证券交易所为承销商确定承销代码⑥财政部向承销商划拨手续费保险公司募集的定期次级债
- 1988年,我国首次以（）方式发行国债。从2002年第2期开始,凭证式国债的发行期限缩短至（）以内。A．行政分配
B．公开招标
C．承购包销
D．通过商业银行和邮政储蓄柜台销售#1个月#
1个季度
半年
1年1988年,财政部首次
- 信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当（）。具有较高的同质性#
能够产生可预测的现金流收入#
年收益率达到5%以上
符合法律、行政法规以及中国银监会等监督管理机构的有关规定#熟悉资产证券化的各方参与者的
- 企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件是,实际发行额不少于人民币5亿元,单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的（）。可以发行次级债券的保险公司包括（）。在信贷资产证券化的过程中,（）应按现行营业税的
川公网安备 51012202001360号