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- 资产支持证券就是由（）发行的,代表特定目的信托的信托收益权份额。地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行,采用（）招标方式,招标标的为利率。公司债券在上海证券交易所发行时,在（）主承销商应将分销注册数据报
- 在招投标工作结束后,各中标机构逾时未填制"债权托管申请书",国债招投标系统默认全部在（）托管。中央国债登记结算有限责任公司#
中国证券登记结算有限责任公司
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
中国证券登记
- 2010年9月,为了（）,中国银行间市场交易商协会组织市场成员制定了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》。规范银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议#
为长期融资券的发行和承销建立新
- 对于事先已确定发行条款的国债,我国采取（）方式发行。上市公司申请发行新股,必须符合最近（）个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,在（）主承销商应将分销注册数据报上海证券交易
- 1988年以前,我国国债采用（）方式发行。中小非金融企业发行集合票据,需在发行文件中披露的偿债保障措施包括（）。A．通过商业银行销售
B．通过邮政储蓄柜台销售
C．行政分配#
D．承购包销信用增进措施#
资金偿付安排
- 对于事先已确定发行条款的国债,我国采取（）方式发行。除政策性银行外的其他金融机构发行金融债券应向中国人民银行报送（）。发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前,须向交易所提交（）。地方政府债券
- 商业银行发行次级定期债务,须向（）提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。上市公司申请发行新股,必须符合最近（）个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,
- 下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法错误的是（）。中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。A、中国人民银行会同财政部,对人民币债券的发行规模及所
- 资产支持证券名称应与（）名称有显著区别。关于公开发行企业债券的条件,错误的是（）。证券公司借入次级债务应当符合（）条件。以下不属于公司债券可以进入银行间债券市场交易流通的条件有（）。A、发起机构#
B、受
- 在招投标工作结束后,各中标机构逾时未填制"债权托管申请书",国债招投标系统默认全部在（）托管。信贷资产证券化业务计划书中应当包含（）在以往证券交易中的经验及违约记录说明。中央国债登记结算有限责任公司#
中国
- （）是接受受托机构委托,负责保管信托财产账户资金的机构。发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券,并在规定期限内完成发行。资产支持证券名称应与（）名称有显著区别。目前,
- 在发行的具体申报上,报送国家发改委的有（）。中央直接管理企业的申请材料直接申报#
国务院行业管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转报#
国务院行业管理部门所属企业的材料可直接申报
地方企业的申请材料由所
- 企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制,包括（）。应对企业信用评级下降的有效措施#
应对财务状况恶化的有效措施#
应对其他可能影响投资者利益情况的有效措施#
中期票据发生违约后的清偿安排#熟悉企业短期融
- 主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查,包括对上市公司（）。分期发行资产支持证券的,在每期资产支持证券发行前（）个工作日,受托机构应将最终发行说明书及其他相关文件报送中国人民银行。不得购买储蓄国债的机
- 我国国内金融债券的发行始于1985年,当时由（）尝试发行金融债券。企业发行企业债券必须符合的条件是（）。公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（）。发行人及其主承销商向上海证券交易所提交相关材料中的
- 记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是（）。①客户认购并交款②分销商进行分销③承销商分得包销国债④承销商将发行款划入财政部账户⑤证券交易所为承销商确定承销代码⑥财政部向承销商划拨手续费企业债券筹集的资金可用于
- 国际开发机构发行人民币债券所筹集的资金不可以购汇汇出境外使用。（）从2002年第2期开始,凭证式国债的发行期限缩短至（）以内。发行长期次级债务补充附属资本时,全国性商业银行核心资本充足率不得低于（）。任一企
- 下列爆炸属化学性爆炸的是（）。关于上市公司增发股票的信息披露,当采取网下、网上同时定价发行方式时,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（）。资产支持
- （）《太阳浴血记》在上映方式上,一改往日逐步扩大上映的做法,而是以多少家影院同时放映的新形式开展？下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（）。发行长期次级债务补充附属资本时,全国性商业银行核心资本充足
- 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券时,若已为中国境内项目提供的贷款和股本金在5亿美元以上,可以免予提供两家以上评级公司评级。（）下列公司债券评级监督管理的说法中,正确的是（）。对证券公司借入短期次级
- 王岐山同志在十八届中央纪委五次全会上强调,要突出问责,坚持“一案双查”,（）,既追究主体责任、监督责任,又严肃追究领导责任中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（）。资产支持证券名称应与（）名称有显著区别
- 内部信用增级包括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式。（）除政策性银行外的其他金融机构发行金融债券应向中国人民银行报送（）。（）是接受受托机构委托,负责保管信托财产账户
- 患肢腕不能背伸,各指掌指关节不能主动伸直,其原因是（）。我国可以发行金融债券的政策性银行主要有（）。主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查,包括对上市公司（）。在下列（）情形中,证券公司可以提前偿还次级
- 向财政部直接承销记账式国债。在地方政府债券的发行与承销的招标方式中,每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位,无须连续投标。中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,选择以（）作为我国混合资本工具
- 贷款服务机构不能是信贷资产证券化的发起机构。（）中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（）。可能对资产支持证
- 集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。（）公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发格（或利率）水平,发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从（）
- 企业发行集合票据应按交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》在证交所披露信息。（）企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括（）。国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经
- （）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,向财政部直接承销记账式国债。公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（）。中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,选择
- 持有人会议的会议记录、出席会议机构及人员的登记名册、授权委托书、法律意见书等会议文件、资料由召集人保管,并至少保管至对应债务融资工具到期后3年。（）债券申请上市应当符合（）。资产支持证券就是由（）发行的
- 并在发行文件中明确披露具体资金用途。企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途无须提前披露。（）商业银行发行次级定期债务,须向（）提出申请,公司应在（）内首期发行,剩余数量应在（）内发行完毕。下列不属于公
- （）是接受受托机构委托,负责保管信托财产账户资金的机构。中国人民银行是中华人民共和国的（）。企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件是,实际发行额不少于人民币5亿元,单个投资人持有量不超过该期公司债券发行
- 发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从（）选起,直至达到需要发行的数额为止。2009年4月13日,为规范全国银行间债券市场金融债券发行行为,中国人民银行发布了（）。证券公司借入次级
- 2010年9月,中国证监会发布了（）,对证券公司借入次级债务进行了规范。《证券公司监督管理条例》
《证券法》
《证券公司风险控制指标管理办法》
《证券公司借入次级债务规定》#了解混合资本债券的概念、募集方式、信
- 资产支持证券不能通过信用增级方式提升信用等级。（）在中国内地或者香港、澳门等地区工作不少于（）年的境外人士,才能担任公司债券评级业务的高级经理。正确#
错误1
3#
5
7了解资产证券化的会计处理和税收政策。了
- 集合票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价,主承销商可与企业协商发行符合特定需求的集合票据。（）上市公司公开发行核准文件有效期为（）。中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,严格遵照《
- 定向发行债券的发行人应以公开方式向合格投资者提供募集说明书,并在中国证监会指定的媒体发布公告。（）上市公司申请发行新股,承销商不一定填报申请文件中有关（）的核对表。受托机构应与信用评级机构就资产支持证券
- 在注册有效期内,对于已注册但尚未发行的集合票据,债项信用级别高于发行注册时信用级别的,集合票据发行注册的有效期可以延长。（）托管人有（）行为之一的,由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十
- 发行资产支持证券时,发行人可以不组建承销团。（）上市公司公开发行新股是指（）。证券评级机构与评级对象存在（）关系的,不得受托开展证券评级业务。下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法错误的是（）。以
- 受托机构依法取消受托机构资格、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,在新受托机构产生前,由中国银监会指定临时受托机构。（）商业银行发行次级定期债务,须向（）提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协
- 与现行的信贷资产证券化的信托模式相比,专项资产管理计划的基础资产未能做到完全的风险隔离,当原始权益人进入破产程序或者因被兼并或被收购而丧失独立的法律实体地位时,收益计划资产收益的分配可能会受到影响。（）
川公网安备 51012202001360号