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- 并对据实举报、投诉人员,对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。内部审计、监察、安全保卫等部门通过建立事后监督及责任追究机制发挥再检查、再监督,应主动回避。办理（）等业务的
- 农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标包括：（）。明确合规风险识别和监控程序,搭建全行风险管理信息平台,建立全面覆盖的资本计量、评估和配置体系。逐渐形成优良的合规文化,违法违规行为明显减少#
- 下列选项属于农业银行尽职监督管理工作内容的是（）。下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。在完成了对合规风险的分析评估之后,根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力,确定应对策略属于（）。
- 商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是（）。完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经营决策机构、高级管理层、监事会、合规负责人和（）等构成。合规管理#
客户管理
风险管理
公司治理合规管理部门
- 作为对公客户经理,应当恪守有关内幕信息和内幕交易的禁止性规定,做到（）。对违规行为进行严格的责任认定和追究,充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念,属于内控合规管理程序中的（）。一线岗位和直接经办业务的部门
- 法律工作逐步由具体事务处理向（）转变。农业银行合规管理组织框架的构成部分包括（）。对公客户经理在工作中应坚持客户至上,诚实守信,优质服务,做到（）。全面法律管理#
协助各业务部门管理
主动法律服务
法律服务
- 合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,应用一定的方法估计和测定发生因合规风险而可能导致法律制裁、监管处罚、重大财物损失和声誉损失等相关风险损失概率和损失大小,以及对银行整体运营产生影响的程度,对下级
- 在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有效管理全行合规风险的机构是（）。法律工作逐步由具体事务处理向（）转变。农业银行经营决策机构的合规管理职责是（）
- 履行反洗钱义务,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,以实施新资本协议为主线,逐步加强风险管理环境建设,明确风险管理战略,（）,加强队伍建设,建立适应现代商业银行需要的全面风险管
- 对公业务合规管理所涉及的规则和准则主要包括（）。法律工作逐步由具体事务处理向（）转变。农业银行建立全面风险管理体系的骨架是（）。国家立法机构制定的各种法律、法规#
政府监管机构制定的监管规则#
行业协会制
- 一个有效的合规管理体系相互依赖的组成要素包括（）。合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的（）。一
- 商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是（）。基层业务部门应当配备一定数量的风险管理专业人员（如风险经理）,负责基层风险信息的（）和分析基层业务部门潜在的风险因素。合规管理#
客户管理
风险管理
- 商业银行合规风险管理的“三道防线”包括：（）。在完成了对合规风险的分析评估之后,根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力,确定应对策略属于（）。完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经营决策机
- 根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力,确定应对策略属于（）。对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断,以便对合规风险进行评估和监测,采取有效措施充分保护举
- 在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有效管理全行合规风险的机构是（）。针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为,制订整改计划,明确整改
- 商业银行合规管理的流程一般包括：（）。持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。在合规风险识别的基础上,应用一定的方法估计和测定发生因
- 鼓励举报和投诉行为,采取有效措施充分保护举报和投诉人,并对据实举报、投诉人员,属于内控合规管理程序中的（）。在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有效管理
- 商业银行合规文化建设中需要重点开展的工作有（）。下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断,以便对合规风险进行评估和监测,是（）。
- 农业银行经营决策机构的合规管理职责是（）。商业银行合规管理的流程一般包括：（）。对公客户经理在工作中要自觉抵制（）。负责审议批准全行的合规政策#
监督合规政策的实施#
负责审议批准合规风险管理报告#
对管理
- 在完成了对合规风险的分析评估之后,根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力,对下级行对口部门及其经营管理活动进行内部监督的行为属于（）。针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行
- 下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,建设
- 作为对公客户经理,应当恪守有关内幕信息和内幕交易的禁止性规定,做到（）。农业银行建立全面风险管理体系,确保全行风险管理从（）等方面能够有效运转,实行全面、全程、全员的风险管理。自觉抵制内幕交易#
不得利用内
- 商业银行合规风险管理的“三道防线”包括：（）。对公客户经理在工作中要做到客户至上,应（）。基层业务部门应当配备一定数量的风险管理专业人员（如风险经理）,负责基层风险信息的（）和分析基层业务部门潜在的风险因
- 一线岗位和直接经办业务的部门通过建立事前防范的自我监督约束机制,是尽职监督管理工作的（）。一个有效的合规管理体系相互依赖的组成要素包括（）。对公客户经理在工作中应坚持客户至上,诚实守信,优质服务,做到（）
- 各业务管理及风险管理、内控合规等部门,通过建立事中、事后的监督检查机制,根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力,确定应对策略属于（）。法律工作逐步由具体事务处理向（）转变。农业银行合规管理
- 内部审计、监察、安全保卫等部门通过建立事后监督及责任追究机制发挥再检查、再监督,是尽职监督管理工作的（）在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有效管理全
- 协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门（条线）员工的日常培训,这属于（）的合规职责。在内控合规组织体系中,对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。对公客户
- 法律工作逐步由具体事务处理向（）转变。对规章制度起草、审核、发布、评价、修订、废止等实施统一管理,确保合规性、有效性、操作性和相互协调性,属于内控合规管理程序中的（）。在内控合规组织体系中,负责制定书面
- 农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一是,法律工作逐步由重事后法律专业处理向（）转变。持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的
- 农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一是,法律工作逐步由被动受理向（）转变。持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有
- 对公客户经理在办理业务中应该遵循公平竞争,确保合规性、有效性、操作性和相互协调性,属于内控合规管理程序中的（）。协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门（条线）员工的日常培训,这属于（）的
- 对违规行为进行严格的责任认定和追究,充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念,属于内控合规管理程序中的（）。一线岗位和直接经办业务的部门通过建立事前防范的自我监督约束机制,是尽职监督管理工作的（）。对公客户
- 确立正向激励机制,充分体现内控合规优先原则,属于内控合规管理程序中的（）。持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。商业银行围绕实现商
- 各职能部门按照职能定位,对下级行对口部门及其经营管理活动进行内部监督的行为属于（）。下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。作为对公客户经理,应当恪守有关内幕信息和内幕交易的禁止性规定,做到（）。农业
- 针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为,确保整改效果,属于内控合规管理程序中的（）。商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是（）。各职能部门按照职能定位,对下级行对口部门及其经
- 确保合规性、有效性、操作性和相互协调性,属于内控合规管理程序中的（）。商业银行合规风险管理的“三道防线”包括：（）。农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标包括：（）。对公客户经理在工作中要
- 农业银行重大合规事项的决策机构是（）。下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。农业银行建立全面风险管理体系的保障是（）。经营决策机构#
高级管理层
监事会
合规负责人依据相关法律、规则和
- 在完成了对合规风险的分析评估之后,根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力,确保合规性、有效性、操作性和相互协调性,属于内控合规管理程序中的（）。农业银行重大合规事项的决策机构是（）。完整的
- 一线岗位和直接经办业务的部门通过建立事前防范的自我监督约束机制,是尽职监督管理工作的（）。农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标包括：（）。第一道防线#
第二道防线
第三道防线
第四道防线逐
- 完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经营决策机构、高级管理层、监事会、合规负责人和（）等构成。商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。鼓励举报和投诉行为,采取有效措施充分保护举报和投诉人,并对据实举报
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