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- 农业银行建立全面风险管理体系,实行全面、全程、全员的风险管理。合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的（）。对规章制度
- 围绕全行“3510”发展战略,以实施新资本协议为主线,（）,建立适应现代商业银行需要的全面风险管理体系,以便对合规风险进行评估和监测,是（）。对违规行为进行严格的责任认定和追究,充分体现倡导合规和惩处违规的价值观
- 农业银行应确立稳健型的风险管理战略,应用一定的方法估计和测定发生因合规风险而可能导致法律制裁、监管处罚、重大财物损失和声誉损失等相关风险损失概率和损失大小,以及对银行整体运营产生影响的程度,优质服务,做到
- 风险管理战略应充分考虑外部经营环境,包括（）等。在合规风险识别的基础上,应用一定的方法估计和测定发生因合规风险而可能导致法律制裁、监管处罚、重大财物损失和声誉损失等相关风险损失概率和损失大小,以及对银行
- 合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的（）。对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进
- 商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是（）。对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,建设合规经营管理的长效机制,属于内控合规管理程序中的（）。各业务管理及风险管理、内控合规等部门,通过建
- 合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的（）。对公客户经理在工作中要遵循公平竞争,恪守“客户自愿”原则
- 基层业务部门应当配备一定数量的风险管理专业人员（如风险经理）,负责基层风险信息的（）和分析基层业务部门潜在的风险因素。明确合规风险识别和监控程序,属于内控合规管理程序中的（）。各职能部门按照职能定位,对
- 在完成了对合规风险的分析评估之后,根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力,确定应对策略属于（）。商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。明确合规风险识别和监控程序,实现对风险信息的收集、评
- 对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试,属于内控合规管理程序中的（）。对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,建设合规经营管理的长效机制,属于内控合规管理程序中的（
- 一线岗位和直接经办业务的部门通过建立事前防范的自我监督约束机制,是尽职监督管理工作的（）。下列选项属于农业银行尽职监督管理工作内容的是（）。第一道防线#
第二道防线
第三道防线
第四道防线根据经营管理需要
- 在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有效管理全行合规风险的机构是（）。基层业务部门应当配备一定数量的风险管理专业人员（如风险经理）,负责基层风险信息的
- 风险监测应当根据风险的变化情况及时调整风险应对计划,并对已发生的风险及其产生的遗留风险和新增风险及时（）。在内控合规组织体系中,对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。农业
- 建立功能强大、动态/交互式的风险监测和报告系统,对于提高商业银行风险管理效率和质量具有非常重要的作用,也直接体现了商业银行的（）。商业银行合规文化建设中需要重点开展的工作有（）。商业银行合规管理的流程一
- 下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。商业银行合规管理的流程一般包括：（）。农业银行建立全面风险管理体系的纽带是（）。建立功能强大、动态/交互式的风险监测和
- 为农行的风险管理工作筑起牢固的（）防线。持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。在完成了对合规风险的分析评估之后,根据合规风险的性质
- 国家风险的基本特征是（）。对公客户经理在办理业务中应该遵循公平竞争,恪守（）原则。农业银行建立全面风险管理体系的手段是（）。建立功能强大、动态/交互式的风险监测和报告系统,对于提高商业银行风险管理效率和
- 农业银行建立全面风险管理体系的手段是（）。商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为,制订整改计划,明确整改责任,落实整改措施,监控整改过程,确保整改
- 农业银行建立全面风险管理体系的保障是（）。持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事
- 农业银行建立全面风险管理体系的骨架是（）。合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的（）。农业银行对
- 农业银行建立全面风险管理体系的纽带是（）。各职能部门按照职能定位,通过建立事中、事后的监督检查机制,是尽职监督管理工作的（）。商业银行合规管理的流程一般包括：（）。下列选项属于农业银行各业务部门应该履行
- 在合规风险识别的基础上,应用一定的方法估计和测定发生因合规风险而可能导致法律制裁、监管处罚、重大财物损失和声誉损失等相关风险损失概率和损失大小,以及对银行整体运营产生影响的程度,是（）。内部审计、监察、
- 持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。在合规风险识别的基础上,应用一定的方法估计和测定发生因合规风险而可能导致法律制裁、监管处罚、
- 鼓励举报和投诉行为,采取有效措施充分保护举报和投诉人,并对据实举报、投诉人员,给予表扬和奖励,属于内控合规管理程序中的（）。商业银行合规风险管理的“三道防线”包括：（）。各级行对公业务部门及对公客户经理应加
- 对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试,确保农行的经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致,属于内控合规管理程序中的（）。农业银行建立全面风险管理体系,确保全行风险管
- 农业银行对风险不能识别、评估、控制或收益不能覆盖风险的业务领域应（）对违规行为进行严格的责任认定和追究,充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念,属于内控合规管理程序中的（）。对公客户经理在工作中应坚持客户
- 搭建全行风险管理信息平台,建立全面覆盖的资本计量、评估和配置体系。各职能部门按照职能定位,对下级行对口部门及其经营管理活动进行内部监督的行为属于（）。一个有效的合规管理体系相互依赖的组成要素包括（）。下
- 对公客户经理在工作中要做到客户至上,应（）。明确合规风险识别和监控程序,对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。对违规行为进行严格的责任认定和追究,充分体现倡导合规和惩处违
- 应建立大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱制度和流程,被动采取预防和监控措施,履行法定的反洗钱义务。商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。内部审计、监察、安全保卫等部门通过建立事后监督及责任追究机制发挥
- 对公客户经理在工作中要遵循公平竞争,恪守“客户自愿”原则。自觉抵制（）等不正当竞争手段。在完成了对合规风险的分析评估之后,根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力,是尽职监督管理工作的（）各业
- 对公客户经理在工作中要知法守法,履行法律义务,做到（）。针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为,制订整改计划,明确整改责任,监控整改过程,确保整改效果,属于内控合规管理程序中的（）。农业银
- 诚实守信,做到（）。在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有效管理全行合规风险的机构是（）。农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一是,
- 应主动回避。办理（）等业务的从业人员,在涉及亲属关系或利害关系人时,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的（）。对银行内部合规风险的存在或发
- 农业银行尽职监督管理的方法包括（）。对公客户经理在工作中遇到利益冲突,应主动回避。办理（）等业务的从业人员,在涉及亲属关系或利害关系人时,应主动提出回避。各级行对公业务部门及对公客户经理应加强风险管理意
- 实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对,确立正向激励机制,充分体现内控合规优先原则,属于内控合规管理程序中的（）。农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一是,及时起草、修订相关的规章
- 属于内控合规管理程序中的（）。农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一是,法律工作逐步由被动受理向（）转变。一线岗位和直接经办业务的部门通过建立事前防范的自我监督约束机制,是尽职监督管理
- 农业银行合规管理组织框架的构成部分包括（）。对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断,以便对合规风险进行评估和监测,是（）。商业银行合规风险管理的“三道防线”包括：（）。农
- 对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,建设合规经营管理的长效机制,属于内控合规管理程序中的（）。对公客户经理在办理业务中应该遵循公平竞争,恪守（）原则。农业银行对风险不能识别、评估、控制或收益不
- 鼓励举报和投诉行为,并对据实举报、投诉人员,属于内控合规管理程序中的（）。对公客户经理在工作中遇到利益冲突,在涉及亲属关系或利害关系人时,应主动提出回避。围绕全行“3510”发展战略,逐步加强风险管理环境建设,（
- 对公业务合规管理所涉及的规则和准则主要包括（）。风险管理战略应充分考虑外部经营环境,包括（）等。国家立法机构制定的各种法律、法规#
政府监管机构制定的监管规则#
行业协会制定的行业行为规则#
金融机构自行制
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