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- 对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,建设合规经营管理的长效机制,属于内控合规管理程序中的()。农业银行重大合规事项的决策机构是()。对公客户经理在工作中要自觉抵制()。建立违规整改制度
建立有
- 各职能部门按照职能定位,对下级行对口部门及其经营管理活动进行内部监督的行为属于()。商业银行合规文化建设中需要重点开展的工作有()。营销指导
风险管理
尽职监督管理#
内部审计大力拓展优质客户
建立科学的激
- 违反法律、法规和准则而招致的风险是()。农业银行重大合规事项的决策机构是()。在内控合规组织体系中,对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是()。法律工作逐步由具体事务处理向(
- 内部审计、监察、安全保卫等部门通过建立事后监督及责任追究机制发挥再检查、再监督,负责基层风险信息的()和分析基层业务部门潜在的风险因素。第一道防线
第二道防线
第三道防线#
第四道防线大力拓展优质客户
建立
- 对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试,是尽职监督管理工作的()。农业银行经营决策机构的合规管理职责是()。农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标包括:(
- 在合规风险识别的基础上,应用一定的方法估计和测定发生因合规风险而可能导致法律制裁、监管处罚、重大财物损失和声誉损失等相关风险损失概率和损失大小,以及对银行整体运营产生影响的程度,是()。鼓励举报和投诉行
- 持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是()。风险监测应当根据风险的变化情况及时调整风险应对计划,并对已发生的风险及其产生的遗留风险和新增
- 作为对公客户经理,应当恪守有关内幕信息和内幕交易的禁止性规定,做到()。对公客户经理在工作中要自觉抵制()。对公客户经理在工作中要遵循公平竞争,恪守“客户自愿”原则。自觉抵制()等不正当竞争手段。对公客户
- 持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是()。内部审计、监察、安全保卫等部门通过建立事后监督及责任追究机制发挥再检查、再监督,是尽职监督管
- 在内控合规组织体系中,对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是()。农业银行经营决策机构的合规管理职责是()。经营决策机构
高级管理层
监事会#
合规负责人负责审议批准全行的合规政
- 商业银行合规风险管理的第一道防线是()。在内控合规组织体系中,对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是()。完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经营决策机构、高级管理层、监事
- 商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是()。在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有效管理全行合规风险的机构是()。对公客户经理在工作中应坚
- 并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是()。明确合规风险识别和监控程序,实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对,属于内控合规管理程序中的()。对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,建设
- 农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一是,法律工作逐步由被动受理向()转变。商业银行合规管理的流程一般包括:()。下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有()。主动预防
主
- 对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断,以便对合规风险进行评估和监测,是()。商业银行合规文化建设中需要重点开展的工作有()。合规风险评估
合规风险识别#
合规风险应对
合
- 持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是()。违反法律、法规和准则而招致的风险是()。对公客户经理在办理业务中应该遵循公平竞争,恪守()原
- 针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为,制订整改计划,明确整改责任,落实整改措施,监控整改过程,确保整改效果,属于内控合规管理程序中的()。各业务管理及风险管理、内控合规等部门,通过建立事
- 商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是()。完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经营决策机构、高级管理层、监事会、合规负责人和()等构成。农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目
- 对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断,以便对合规风险进行评估和监测,是()。对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,建设合规经营管理的长效机制,属于内控合规管理程
- 下列关于合规风险管理流程表述正确的是()。一线岗位和直接经办业务的部门通过建立事前防范的自我监督约束机制,以实施新资本协议为主线,逐步加强风险管理环境建设,加强队伍建设,建立适应现代商业银行需要的全面风险
- 对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,建设合规经营管理的长效机制,属于内控合规管理程序中的()。在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,有效管理全行合规风险的机构是()。下列选项属于农业银行
- 商业银行合规风险管理的第一道防线是()。一个有效的合规管理体系相互依赖的组成要素包括()。对公业务合规管理所涉及的规则和准则主要包括()。作为对公客户经理,应拒绝洗钱,履行反洗钱义务,应及时报告()。下
- 针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为,制订整改计划,明确整改责任,落实整改措施,监控整改过程,确保整改效果,应主动回避。办理()等业务的从业人员,在涉及亲属关系或利害关系人时,应主动提出回
- 法律工作逐步由具体事务处理向()转变。农业银行建立全面风险管理体系的手段是()。全面法律管理#
协助各业务部门管理
主动法律服务
法律服务信息化风险管理战略
风险管理政策
风险管理组织体系
风险管理工具#
- 各业务管理及风险管理、内控合规等部门,通过建立事中、事后的监督检查机制,是尽职监督管理工作的()。商业银行合规文化建设中需要重点开展的工作有()。对公客户经理在工作中要做到客户至上,应()。第一道防线
第
- 商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是()。对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,建设合规经营管理的长效机制,属于内控合规管理程序中的()。内部审计、监察、安全保卫等部门通过建立事后监
- 作为对公客户经理,应当恪守有关内幕信息和内幕交易的禁止性规定,做到()。农业银行尽职监督管理的方法包括()。农业银行建立全面风险管理体系的纽带是()。基层业务部门应当配备一定数量的风险管理专业人员(如风
- 商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是()。合规管理#
客户管理
风险管理
公司治理
- 对公客户经理在办理业务中应该遵循公平竞争,恪守()原则。对公客户经理在工作中要遵循公平竞争,恪守“客户自愿”原则。自觉抵制()等不正当竞争手段。风险管理战略应充分考虑外部经营环境,包括()等。价格竞争
适度
- 商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是()。对公客户经理在工作中要做到客户至上,应()。合规管理#
客户管理
风险管理
公司治理执行首问负责制#
热情接待#
语言文明#
举止大方#
- 违反法律、法规和准则而招致的风险是()。鼓励举报和投诉行为,采取有效措施充分保护举报和投诉人,并对据实举报、投诉人员,给予表扬和奖励,属于内控合规管理程序中的()。对规章制度起草、审核、发布、评价、修订、
- 下列关于合规风险管理流程表述正确的是()。在内控合规组织体系中,对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是()。将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系,确立正向激励机制,充分
- 对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试,确保农行的经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致,属于内控合规管理程序中的()。对违规行为进行严格的责任认定和追究,充分体现
- 对公客户经理在工作中遇到利益冲突,应主动回避。办理()等业务的从业人员,在涉及亲属关系或利害关系人时,应主动提出回避。农业银行建立全面风险管理体系的骨架是()。授信#
资信调查#
融资#
存款风险管理战略
风险
- 并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是()。在内控合规组织体系中,对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是()。农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一是,法
- 在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有效管理全行合规风险的机构是()。各职能部门按照职能定位,对下级行对口部门及其经营管理活动进行内部监督的行为属于(
- 一个有效的合规管理体系相互依赖的组成要素包括()。风险监测应当根据风险的变化情况及时调整风险应对计划,并对已发生的风险及其产生的遗留风险和新增风险及时()。建立功能强大、动态/交互式的风险监测和报告系统
- 对违规行为进行严格的责任认定和追究,充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念,属于内控合规管理程序中的()。将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系,确立正向激励机制,充分体现内控合规优先原则,属于内控合
- 合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的()。商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是()
- 商业银行合规风险管理的第一道防线是()。对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,建设合规经营管理的长效机制,属于内控合规管理程序中的()。农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一是