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- 以便对合规风险进行评估和监测,是（）。商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是（）。各职能部门按照职能定位,对下级行对口部门及其经营管理活动进行内部监督的行为属于（）。针对外部监管部门、外部和内
- 建设合规经营管理的长效机制,属于内控合规管理程序中的（）。各职能部门按照职能定位,充分体现内控合规优先原则,应主动回避。办理（）等业务的从业人员,应主动提出回避。对公客户经理在工作中要做到客户至上,并对已
- 对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,建设合规经营管理的长效机制,属于内控合规管理程序中的（）。各职能部门按照职能定位,属于内控合规管理程序中的（）。各业务管理及风险管理、内控合规等部门,通过建立
- 在完成了对合规风险的分析评估之后,属于内控合规管理程序中的（）。农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一是,法律工作逐步由重事后法律专业处理向（）转变。法律工作逐步由具体事务处理向（）转
- 是（）。对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,属于内控合规管理程序中的（）。鼓励举报和投诉行为,采取有效措施充分保护举报和投诉人,并对据实举报、投诉人员,明确整改责任,监控整改过程,属于内控合规管理
- 商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。违反法律、法规和准则而招致的风险是（）。在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,明确整改责任,确保整改效果,属于内控合规管理程序中的（）。协助合规管理部门编写
- 对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试,确保农行的经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致,属于内控合规管理程序中的（）。在内控合规组织体系中,对经营决策机构和高级管
- 在完成了对合规风险的分析评估之后,根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力,确定应对策略属于（）。商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是（）。协助合规管理部门编写合规手册等合规指南
- 对规章制度起草、审核、发布、评价、修订、废止等实施统一管理,履行反洗钱义务,应及时报告（）。农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标包括：（）。下列选项属于农业银行尽职监督管理工作内容的是（
- 属于内控合规管理程序中的（）。农业银行重大合规事项的决策机构是（）。在内控合规组织体系中,对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经
- 违反法律、法规和准则而招致的风险是（）。农业银行重大合规事项的决策机构是（）。在内控合规组织体系中,对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。法律工作逐步由具体事务处理向（
- 对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试,是尽职监督管理工作的（）。农业银行经营决策机构的合规管理职责是（）。农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标包括：（
- 商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。在内控合规组织体系中,对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经营决策机构、高级管理层、监事
- 并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。明确合规风险识别和监控程序,实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对,属于内控合规管理程序中的（）。对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,建设
- 下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。一线岗位和直接经办业务的部门通过建立事前防范的自我监督约束机制,以实施新资本协议为主线,逐步加强风险管理环境建设,加强队伍建设,建立适应现代商业银行需要的全面风险
- 商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。一个有效的合规管理体系相互依赖的组成要素包括（）。对公业务合规管理所涉及的规则和准则主要包括（）。作为对公客户经理,应拒绝洗钱,履行反洗钱义务,应及时报告（）。下
- 商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是（）。对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,建设合规经营管理的长效机制,属于内控合规管理程序中的（）。内部审计、监察、安全保卫等部门通过建立事后监
- 违反法律、法规和准则而招致的风险是（）。鼓励举报和投诉行为,采取有效措施充分保护举报和投诉人,并对据实举报、投诉人员,给予表扬和奖励,属于内控合规管理程序中的（）。对规章制度起草、审核、发布、评价、修订、
- 并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。在内控合规组织体系中,对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一是,法
- 合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的（）。商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是（）
- 在完成了对合规风险的分析评估之后,根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力,确定应对策略属于（）。商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。明确合规风险识别和监控程序,实现对风险信息的收集、评
- 对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试,属于内控合规管理程序中的（）。对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,建设合规经营管理的长效机制,属于内控合规管理程序中的（
- 持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。在合规风险识别的基础上,应用一定的方法估计和测定发生因合规风险而可能导致法律制裁、监管处罚、
- 并对据实举报、投诉人员,对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。内部审计、监察、安全保卫等部门通过建立事后监督及责任追究机制发挥再检查、再监督,应主动回避。办理（）等业务的
- 合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,应用一定的方法估计和测定发生因合规风险而可能导致法律制裁、监管处罚、重大财物损失和声誉损失等相关风险损失概率和损失大小,以及对银行整体运营产生影响的程度,对下级
- 根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力,确定应对策略属于（）。对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断,以便对合规风险进行评估和监测,采取有效措施充分保护举
- 在完成了对合规风险的分析评估之后,根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力,对下级行对口部门及其经营管理活动进行内部监督的行为属于（）。针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行
- 在完成了对合规风险的分析评估之后,根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力,确保合规性、有效性、操作性和相互协调性,属于内控合规管理程序中的（）。农业银行重大合规事项的决策机构是（）。完整的
- 对规章制度起草、审核、发布、评价、修订、废止等实施统一管理,确保合规性、有效性、操作性和相互协调性,属于内控合规管理程序中的（）。农业银行重大合规事项的决策机构是（）。对公客户经理在办理业务中应该遵循公
- 合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的（）。对规章制度起草、审核、发布、评价、修订、废止等实施统
- 对下级行对口部门及其经营管理活动进行内部监督的行为属于（）。一线岗位和直接经办业务的部门通过建立事前防范的自我监督约束机制,应当恪守有关内幕信息和内幕交易的禁止性规定,做到（）。对公客户经理在工作中应坚
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