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- 违反法律、法规和准则而招致的风险是（）。明确合规风险识别和监控程序,实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对,属于内控合规管理程序中的（）。内部审计、监察、安全保卫等部门通过建立事后监督及责任追究机
- 对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试,确保农行的经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致,属于内控合规管理程序中的（）。协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负
- 违反法律、法规和准则而招致的风险是（）。商业银行合规文化建设中需要重点开展的工作有（）。农业银行合规管理组织框架的构成部分包括（）。国家风险
信用风险
合规风险#
市场风险大力拓展优质客户
建立科学的激励
- 对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,建设合规经营管理的长效机制,属于内控合规管理程序中的（）。将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系,确立正向激励机制,充分体现内控合规优先原则,属于内控合
- 法律工作逐步由具体事务处理向（）转变。国家风险的基本特征是（）。建立功能强大、动态/交互式的风险监测和报告系统,对于提高商业银行风险管理效率和质量具有非常重要的作用,也直接体现了商业银行的（）。全面法律
- 下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。农业银行建立全面风险管理体系的保障是（）。围绕全行“3510”发展战略,以实施新资本协议为主线,逐步加强风险管理环境建设,明确风险管理战略,（）,加强队伍建设,建立适应现
- 一个有效的合规管理体系相互依赖的组成要素包括（）。下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。对公客户经理在工作中遇到利益冲突,应主动回避。办理（）等业务的从业人员,在涉及亲属关系或利害关
- 在内控合规组织体系中,对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有效管理全行合规风险的
- 各职能部门按照职能定位,对下级行对口部门及其经营管理活动进行内部监督的行为属于（）。作为对公客户经理,应当恪守有关内幕信息和内幕交易的禁止性规定,做到（）。国家风险的基本特征是（）。营销指导
风险管理
尽
- 对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,建设合规经营管理的长效机制,属于内控合规管理程序中的（）。协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门（条线）员工的日常培训,这属于（）的合规职责
- 对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,建设合规经营管理的长效机制,属于内控合规管理程序中的（）。农业银行重大合规事项的决策机构是（）。对公客户经理在工作中要自觉抵制（）。建立违规整改制度
建立有
- 持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。风险监测应当根据风险的变化情况及时调整风险应对计划,并对已发生的风险及其产生的遗留风险和新增
- 持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。内部审计、监察、安全保卫等部门通过建立事后监督及责任追究机制发挥再检查、再监督,是尽职监督管
- 农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一是,法律工作逐步由被动受理向（）转变。商业银行合规管理的流程一般包括：（）。下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。主动预防
主
- 对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断,以便对合规风险进行评估和监测,是（）。对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,建设合规经营管理的长效机制,属于内控合规管理程
- 针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为,制订整改计划,明确整改责任,落实整改措施,监控整改过程,确保整改效果,应主动回避。办理（）等业务的从业人员,在涉及亲属关系或利害关系人时,应主动提出回
- 各业务管理及风险管理、内控合规等部门,通过建立事中、事后的监督检查机制,是尽职监督管理工作的（）。商业银行合规文化建设中需要重点开展的工作有（）。对公客户经理在工作中要做到客户至上,应（）。第一道防线
第
- 对公客户经理在办理业务中应该遵循公平竞争,恪守（）原则。对公客户经理在工作中要遵循公平竞争,恪守“客户自愿”原则。自觉抵制（）等不正当竞争手段。风险管理战略应充分考虑外部经营环境,包括（）等。价格竞争
适度
- 对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试,确保农行的经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致,属于内控合规管理程序中的（）。对违规行为进行严格的责任认定和追究,充分体现
- 一个有效的合规管理体系相互依赖的组成要素包括（）。风险监测应当根据风险的变化情况及时调整风险应对计划,并对已发生的风险及其产生的遗留风险和新增风险及时（）。建立功能强大、动态/交互式的风险监测和报告系统
- 商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是（）。对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,建设合规经营管理的长效机制,属于内控合规管理程序中的（）。各业务管理及风险管理、内控合规等部门,通过建
- 在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有效管理全行合规风险的机构是（）。基层业务部门应当配备一定数量的风险管理专业人员（如风险经理）,负责基层风险信息的
- 鼓励举报和投诉行为,采取有效措施充分保护举报和投诉人,并对据实举报、投诉人员,给予表扬和奖励,属于内控合规管理程序中的（）。商业银行合规风险管理的“三道防线”包括：（）。各级行对公业务部门及对公客户经理应加
- 鼓励举报和投诉行为,并对据实举报、投诉人员,属于内控合规管理程序中的（）。对公客户经理在工作中遇到利益冲突,在涉及亲属关系或利害关系人时,应主动提出回避。围绕全行“3510”发展战略,逐步加强风险管理环境建设,（
- 法律工作逐步由具体事务处理向（）转变。农业银行合规管理组织框架的构成部分包括（）。对公客户经理在工作中应坚持客户至上,诚实守信,优质服务,做到（）。全面法律管理#
协助各业务部门管理
主动法律服务
法律服务
- 在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有效管理全行合规风险的机构是（）。针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为,制订整改计划,明确整改
- 商业银行合规风险管理的“三道防线”包括：（）。对公客户经理在工作中要做到客户至上,应（）。基层业务部门应当配备一定数量的风险管理专业人员（如风险经理）,负责基层风险信息的（）和分析基层业务部门潜在的风险因
- 农业银行重大合规事项的决策机构是（）。下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。农业银行建立全面风险管理体系的保障是（）。经营决策机构#
高级管理层
监事会
合规负责人依据相关法律、规则和
- 在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有效管理全行合规风险的机构是（）。对公客户经理在办理业务中应该遵循公平竞争,恪守（）原则。对公业务合规管理所涉及的
- 商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。建立功能强大、动态/交互式的风险监测和报告系统,对于提高商业银行风险管理效率和质量具有非常重要的作用,也直接体现了商业银行的（）。业务部门实施有效自我合规控制；#
- 农业银行重大合规事项的决策机构是（）。农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一是,法律工作逐步由被动受理向（）转变。农业银行合规管理组织框架的构成部分包括（）。经营决策机构#
高级管理层
川公网安备 51012202001360号