查看所有试题
- 以便对合规风险进行评估和监测,是（）。商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是（）。各职能部门按照职能定位,对下级行对口部门及其经营管理活动进行内部监督的行为属于（）。针对外部监管部门、外部和内
- 违反法律、法规和准则而招致的风险是（）。明确合规风险识别和监控程序,实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对,属于内控合规管理程序中的（）。内部审计、监察、安全保卫等部门通过建立事后监督及责任追究机
- 农业银行重大合规事项的决策机构是（）。建立风险管理（）,搭建全行风险管理信息平台,建立全面覆盖的资本计量、评估和配置体系。经营决策机构#
高级管理层
监事会
合规负责人制度
体系
系统
数据库#
- 针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为,制订整改计划,明确整改责任,落实整改措施,监控整改过程,确保整改效果,属于内控合规管理程序中的（）。农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务
- 对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试,确保农行的经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致,属于内控合规管理程序中的（）。协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负
- 在完成了对合规风险的分析评估之后,根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力,确定应对策略属于（）。将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系,充分体现内控合规优先原则,属于内控合规管理程序中
- 农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标包括：（）。农业银行对风险不能识别、评估、控制或收益不能覆盖风险的业务领域应（）逐渐形成优良的合规文化,员工主动合规的意识显著增强,违法违规行为明显减
- 建设合规经营管理的长效机制,属于内控合规管理程序中的（）。各职能部门按照职能定位,充分体现内控合规优先原则,应主动回避。办理（）等业务的从业人员,应主动提出回避。对公客户经理在工作中要做到客户至上,并对已
- 违反法律、法规和准则而招致的风险是（）。商业银行合规文化建设中需要重点开展的工作有（）。农业银行合规管理组织框架的构成部分包括（）。国家风险
信用风险
合规风险#
市场风险大力拓展优质客户
建立科学的激励
- 合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的（）。对公客户经理在办理业务中应该遵循公平竞争,恪守（）原则
- 对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试,确保农行的经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致,属于内控合规管理程序中的（）。下列选项属于农业银行尽职监督管理工作内容的是
- 对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,建设合规经营管理的长效机制,属于内控合规管理程序中的（）。各职能部门按照职能定位,属于内控合规管理程序中的（）。各业务管理及风险管理、内控合规等部门,通过建立
- 在完成了对合规风险的分析评估之后,属于内控合规管理程序中的（）。农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一是,法律工作逐步由重事后法律专业处理向（）转变。法律工作逐步由具体事务处理向（）转
- 农业银行对风险不能识别、评估、控制或收益不能覆盖风险的业务领域应（）农业银行建立全面风险管理体系的手段是（）。积极拓展
审慎进入
选择进入
限制进入#风险管理战略
风险管理政策
风险管理组织体系
风险管理工
- 对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,建设合规经营管理的长效机制,属于内控合规管理程序中的（）。将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系,确立正向激励机制,充分体现内控合规优先原则,属于内控合
- 对规章制度起草、审核、发布、评价、修订、废止等实施统一管理,确保合规性、有效性、操作性和相互协调性,属于内控合规管理程序中的（）。农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一是,法律工作逐步
- 应用一定的方法估计和测定发生因合规风险而可能导致法律制裁、监管处罚、重大财物损失和声誉损失等相关风险损失概率和损失大小,是（）。商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是（）。鼓励举报和投诉行为,
- 商业银行合规风险管理的“三道防线”包括：（）。农业银行建立全面风险管理体系的保障是（）。业务部门实施有效自我合规控制#
合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理#
内部审计事后控制#
合规文化建设风险管理战
- 是（）。对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,属于内控合规管理程序中的（）。鼓励举报和投诉行为,采取有效措施充分保护举报和投诉人,并对据实举报、投诉人员,明确整改责任,监控整改过程,属于内控合规管理
- 法律工作逐步由具体事务处理向（）转变。国家风险的基本特征是（）。建立功能强大、动态/交互式的风险监测和报告系统,对于提高商业银行风险管理效率和质量具有非常重要的作用,也直接体现了商业银行的（）。全面法律
- 下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。农业银行建立全面风险管理体系的保障是（）。围绕全行“3510”发展战略,以实施新资本协议为主线,逐步加强风险管理环境建设,明确风险管理战略,（）,加强队伍建设,建立适应现
- 确保合规性、有效性、操作性和相互协调性,属于内控合规管理程序中的（）。各职能部门按照职能定位,对下级行对口部门及其经营管理活动进行内部监督的行为属于（）。商业银行合规文化建设中需要重点开展的工作有（）。
- 商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。违反法律、法规和准则而招致的风险是（）。在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,明确整改责任,确保整改效果,属于内控合规管理程序中的（）。协助合规管理部门编写
- 违反法律、法规和准则而招致的风险是（）。对公业务合规管理所涉及的规则和准则主要包括（）。国家风险
信用风险
合规风险#
市场风险国家立法机构制定的各种法律、法规#
政府监管机构制定的监管规则#
行业协会制定的
- 对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试,确保农行的经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致,属于内控合规管理程序中的（）。在内控合规组织体系中,对经营决策机构和高级管
- 违反法律、法规和准则而招致的风险是（）。农业银行重大合规事项的决策机构是（）。针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为,制订整改计划,明确整改责任,落实整改措施,监控整改过程,确保整改效果,
- 一个有效的合规管理体系相互依赖的组成要素包括（）。下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。对公客户经理在工作中遇到利益冲突,应主动回避。办理（）等业务的从业人员,在涉及亲属关系或利害关
- 各职能部门按照职能定位,对下级行对口部门及其经营管理活动进行内部监督的行为属于（）。农业银行合规管理组织框架的构成部分包括（）。营销指导
风险管理
尽职监督管理#
内部审计各级经营决策机构#
高级管理层#
监
- 针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为,明确整改责任,落实整改措施,监控整改过程,确保整改效果,属于内控合规管理程序中的（）。对违规行为进行严格的责任认定和追究,充分体现倡导合规和惩处违规
- 对公客户经理在工作中遇到利益冲突,应主动回避。办理（）等业务的从业人员,在涉及亲属关系或利害关系人时,应主动提出回避。对公客户经理在工作中应坚持客户至上,诚实守信,优质服务,做到（）。授信#
资信调查#
融资#
- 在完成了对合规风险的分析评估之后,根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力,确定应对策略属于（）。商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是（）。协助合规管理部门编写合规手册等合规指南
- 在内控合规组织体系中,对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有效管理全行合规风险的
- 对违规行为进行严格的责任认定和追究,充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念,属于内控合规管理程序中的（）。对公客户经理在办理业务中应该遵循公平竞争,恪守（）原则。协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负
- 对规章制度起草、审核、发布、评价、修订、废止等实施统一管理,履行反洗钱义务,应及时报告（）。农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标包括：（）。下列选项属于农业银行尽职监督管理工作内容的是（
- 协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门（条线）员工的日常培训,这属于（）的合规职责。农业银行合规管理组织框架的构成部分包括（）。经营决策机构
各业务部门#
风险管理部门
内审部门各级经营决
- 各职能部门按照职能定位,对下级行对口部门及其经营管理活动进行内部监督的行为属于（）。作为对公客户经理,应当恪守有关内幕信息和内幕交易的禁止性规定,做到（）。国家风险的基本特征是（）。营销指导
风险管理
尽
- 对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,建设合规经营管理的长效机制,属于内控合规管理程序中的（）。协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门（条线）员工的日常培训,这属于（）的合规职责
- 属于内控合规管理程序中的（）。农业银行重大合规事项的决策机构是（）。在内控合规组织体系中,对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经
- 对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试,确保农行的经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致,属于内控合规管理程序中的（）。对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价
- 持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。各级行对公业务部门及对公客户经理应加强风险管理意识并明确风险管理职责,为农行的风险管理工作筑
川公网安备 51012202001360号