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- 2008年9月19日,证券交易印花税对（）按1‰税率征收,对受让方不再征收。上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时,若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的,其（）为成交价
- 上海证券交易所B股的结算费为（）。在订单匹配原则方面,首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。成交金额的1‰
成交面额的1‰
成交金额的0.5‰#
成交面额的0.5‰A．价格优先原则,时间优先原则#
B．按比例分配原
- 国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由（）制定。上海证券交易所竞价交易中,债券质押式回购交易的申报数量为（）。资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的（）
- （）属于中国证券登记结算有限责任公司的收入,由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时,
- 其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和国家发改委备案,备案（）天内无异议后实施。有甲、乙、丙、丁四人,申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元,时间为13：25；丙的买入价10.70元,时间为13：25；丁的买入
- 证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。清算包括（）（）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商,证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交
- 上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（）,起点5元。从委托价格的限制形式看,可以将委托分为（）。B股的境外客户在境外委托时,不同于境内委托申报的特点有（）。0.1%
0.3%#
0.5%
1%市价委托#
限价委
- 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券,可以按照不同的依据来分类。下列属于按照委托价格分类的是()。客户证券交易结算资金的取出,（）在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%。
- 可开立多个证券账户,下列属于特殊法人机构的是()。电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来,构成一个（）；客户通过普通电话,50%
100%,70%
150%,50％A．资金清算#
B．余额清算
C．数量清算
- 连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的（）且不低于即时揭示的最高买入价格的（）。深圳证券账户当日开立,其交易佣金标准由证券交易所制定并报（）备案,备案15天内无异议后实施。90%,90%
90%,11
- 中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的,连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下（）。开立（）是投资者进行证券交易的先决条件证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的(),也不得低于代收的证券
- 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。上海证券交易所可以接受的市价申报有（）。深圳证券交易所规定首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是（）。3%#
5%
7%
10%对手方最优价格申报
本方最优
- 票面利率为5%,每年付息一次,起息日是8月5日,交易日是12月18日,则已计息天数是（）天,以15.36元成交500股#
以15.35元成交500股,以15.36元成交100股
以15.36元成交100股,以15.37元成交500股
以15.36元成交500股,1.85
1
- 深圳证券交易所规定,每个交易日的（）为收盘集合竞价时间。关于客户交易结算资金第三方存管制度,下列说法正确的有()。竞价的结果包括()。上海证券交易所竞价交易时债券买断式回购交易的单笔最大数量为（）。证券委托
- 深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。对于记名证券而言,完成了清算和交收,还要完成一个（）环节,证券交易过程才告结束。投资者证券账户卡毁损或遗失,可向（）申请挂失与补办
- 在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者,未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管,采用竞价交易方式的,其交易佣金标准由证券交易
- 该股票上日收盘价为12.18元,则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（）。投资者需要通过（）领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。某债券面值为100元,票面利率为5%,每年付息一次,起息日是8月5日,350
- 上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时,若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的,其（）为成交价格。在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日
- 有甲、乙、丙、丁四人,均申报买入X股票,申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元,时间为13：40；乙的买入价10.40元,时间为13：25；丙的买入价10.70元,时间为13：25；丁的买入价10.75元,时间为13：38。那么他们交易的
- 无论买入或卖出,买卖无价格涨跌幅限制的证券,集合竞价阶段基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的（）,并且不低于前收盘价格的（）。上海证券交易所规定,首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。投资
- 每个交易日（）的开盘集合竞价阶段,不符合《上海证券交易所交易规则》规定的为()。（）是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,按年付息,成交价132.75元；次年1月6日卖出,成交价130.26元。然后,成交价10.92
- 关于申报时间,深圳证券交易所则规定,每个交易日（）交易主机只接受申报,不对买卖申报或撤销申报作处理。对于同一类别和用途的证券账户,买卖债券的申报数量为（）。证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到（）
- 如果客户采用（）方式,则当其输入相关的账号和正确的密码后,即视同确认了身份。委托指令根据（）,有买进委托和卖出委托。在我国证券市场上,证券交易的基本过程包括（）。柜台委托
非柜台委托
自助委托#
人工委托委托
- 在委托受理阶段,审单主要是检查客户填写的（）。买卖证券名称
买卖证券方向
买卖证券数量
委托单#掌握委托受理的手续和过程。
- 在委托受理阶段,（）主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实。某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日,按年付息,票面利率为11.83%）,成交价132.75元。上海证券交
- 上海证券交易所竞价交易时债券买断式回购交易的单笔最大数量为（）。投资者证券账户卡毁损或遗失,可向（）申请挂失与补办,或更换证券账户卡。上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报是（）。中小企业板
- 开立（）是投资者进行证券交易的先决条件。证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到（）。资金账户
证券账户#
结算账户
基金账户设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务#
在交
- 上海证券交易所竞价交易时债券交易和债券质押式回购交易的单笔最大数量为（）。上海证券交易所竞价交易中,债券买断式回购交易的申报数量为（）。投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程是（）。下列证券交易时的
- 对于记名证券而言,完成了清算和交收,还要完成（）环节,证券交易过程才告结束A．余额清算
B．登记过户#
C．清户
D．清账销户
- 证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。关于申报时间,深圳证券交易所则规定,接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。3‰#
5‰
7‰
10‰9：15～
- 深圳证券交易所竞价交易时债券交易和债券质押式回购交易的单笔最大数量为（）。在同一证券公司的不同席位之间,当日买入证券（）转托管；在不同证券公司的席位之间,按年付息,票面利率为11.83%）,成交价132.75元。下列
- 委托指令根据委托订单的数量,可以分为（）电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来,构成一个（）；客户通过普通电话,按照该系统发出的指示,买卖无价格涨跌幅限制的证券,集合竞价阶段基金、
- 证券交易所竞价交易中股票、基金、权证交易单笔申报最大数量为（）。委托指令根据委托时效限制,可以分为（）委托指令根据委托时效限制,可以分为（）。不超过100万股（份）#
不超过1万手
不超过1万手
不超过5万手A．
- 债券质押式回购交易的申报数量为（）。开立（）是投资者进行证券交易的先决条件委托指令有多种形式,可以按照不同的依据来分类。下列属于按照委托价格分类的是()。电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电
- 上海证券交易所竞价交易中,债券买断式回购交易的申报数量为（）。《证券账户管理规则》规定,（）对证券账户实施统一管理。根据净价的基本原理,应计利息额的计算公式应为（）。以下（）需要前往中国证券登记结算有限
- 起点5元。国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由（）制定。某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日,成交价132.75元。某投资者于某
- 深圳证券交易所竞价交易中,买入债券的申报数量为（）。上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报是（）。上海证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（）。上海证券交易所竞价交易中,成交价130.2
- 原则上一个自然人,法人只能开立（）个投资者证券账户卡毁损或遗失,或更换证券账户卡。上海证券交易所竞价交易时债券买断式回购交易的单笔最大数量为（）。投资者办理证券转托管的具体程序包括（）。证券经纪商对客户
- 《证券账户管理规则》规定,由（）对证券账户实施统一管理。2008年9月19日,证券交易印花税对（）按1‰税率征收,对受让方不再征收。A．中国证券登记结算有限责任公司#
B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C．中
- 自助和电话自动委托中的自助方式是（）。如果客户采用（）方式,则当其输入相关的账号和正确的密码后,即视同确认了身份。客户委托买卖证券名称的方法有（）。电话委托
柜台委托
自助终端委托#
网上委托柜台委托
非柜
川公网安备 51012202001360号