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- 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,不得被强制执行。（）（）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时,也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我
- 可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（）根据《刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,并处或者单处非法募集资金金额1%以
- 我国证券结算采用分级结算制度。（）被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健
- 按照《证券登记结算管理办法》,证券登记结算机构实行行业自律管理。（）《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（）。中国证券业协会的职责包括（）。正确#
错误停业整顿#
托管#
接管#
行政重组和撤销#教
- 取得执业证书的人员,3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。（）未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘
- 从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调整的,由中国证券业协会责令改正；拒不改正的,给予纪律处分；情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月,或者吊销其执业证书的处罚；
- 中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（）证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。（）负责办理上市公司信息的对外公开事务。证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的
- 不再限于资格方面。（）根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家,发行人不得定价并应中止发行。操纵证券市
- 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（）战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。根据《刑法》规定,在招股
- 从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。（）从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（）。正确#
错误维护客户利益原则#
诚实守信原则#
勤勉尽责原则#
维护行业声誉
- 无明显事实根据的匿名投诉不予记录；经调查不属实的投诉不予记录。（）如发生()情况,并要求上市公司立即公布有关信息。根据《证券发行与承销管理办法》,发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。下列单位犯
- 保护基金的用途为证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,依照国家有关政策规定对债权人予以偿付。（）证券投资者是（）。正确#
错误证券发行市场的重要组成部分#
资金
- 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查,并将检查结果上报中国证券业协会。（）从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家
- 中国证券业协会正式成立于1991年8月28日。（）下面不属于证券交易所的主要职能的是（）。下列各项不属于内幕信息的是（）。我国《刑法》规定,上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利,
- 上市公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见,证券交易所认为涉嫌违法的,应暂停其交易。（）证券市场监管的手段不包括（）。在信托业务中,()应当遵守信托文件的规定,为()的最大利益处理信托事务。（）是反洗
- 中国证券业协会采取会员制的组织形式,（）是培育和发展市场的重要环节,是证券监管机构的首要任务和宗旨。()负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。我国《证券法》规定："对涉及证券交易
- 对证券公司从事的创新业务,监管部门依据审慎监管的原则予以核准。（）金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求,临时冻结资金不得超过（）。情节严重的下列人员（）,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市
- 中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。（）上市公司信息披露应遵循的原则有（）。从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（）。正确#
错误全面原
- 公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,可以向战略投资者配售股票。在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,
- 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。（）我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供
- 2005年6月30日,经国务院批准,中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》,设立证券投资者保护基金。（）我国《证券法》规定："对涉及证券交易的相关工作人员,故意提供虚假资料,隐匿
- 证券交易所应当与上市公司订立上市协议,以确定相互间的权利义务关系；同时,保证上市公司符合上市要求。（）首次公开发行股票数量在（）亿股以上的,确认证券公司受托持有证券的事实,登记于证券持有人名册#
对客户信用
- 已披露的重大事件出现可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的,应及时披露事件的进展或者变化情况。（）信息披露的基本要求是()。上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年
- 董事会、监事会或者股东大会就已披露的重大事件作出决议的,应及（）时披露决议情况。正确#
错误掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。
- 上市公司对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。（）《中华人民共和国公司法》的调整对象为公司的组织和行为,其范围包括()。《反洗钱法》于（）年开始实行。正确#
错误股份有限公司#
有限责任
- 美国《证券交易法》第二十二条赋予证券管理机构广泛的调查权,以约束种类繁多的市场危害行为。（）中国证券业协会自1991年成立以来,共召开了（）次会员大会。申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近
- 保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,对直接负责的主管人员和他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款。（）被中国证监会依法吊销执业证书或者因违
- 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处（）有期
- 对涉及证券交易的工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。（）下列说法符合《上市公司信息披露管理办法》规定
- 《关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知》明确内幕信息管理的主体是直接持有股份的国有股东和上市公司的实际控制人。（）根据规定,合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达()年以上,实收资
- 操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。（）取得证券业从业资格的人员,符合（）条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。发行人及其主承销商向参
- 上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成季度报告并披露。（）根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行人不得定价并应中止
- 事前监管事是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。（）依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不
- 公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响,需要进行澄清的,不用披露临时报告。（）证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资
- 任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构审查批准,均不得经营（）证券业务。信息披露的基本要求是()。《公司法》中有限责任公司的股权转让这一部分主要内容包括（）。证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评
- 在证券交易活动中,内幕信息是涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（）《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（）。发行人申请首次公开发行股票必须满足（
- 持续信息公开制度要求,上市公司和公司债券上市交易的公司已发行的股票、公司债券情况,包括持有公司股份最多的前5名股东名单和持股数额应予公告。（）设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。证券公司申请融
- 信息披露义务人未按照法律、行政法规、规章和规范性文件,以及证券交易所业务规则规定的信息披露期限、方式及时、公开披露信息,应当认定为所披露的信息有误导性陈述的信息披露违法行为。（）正确#
错误掌握对证券发行
- 证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,
- 证券监管机构对证券公司的日常监管,分为现场监管和非现场监管两（）种方式。上市公司的季度报告在每个会计年度的第3.9个月结束后的（）个月内编制并披露。符合《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理要求的是
川公网安备 51012202001360号