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- 已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的,应及时披露未如胡完成的原因、进展情况和预计完成的时间,并在此后每隔30日公告一次进展情况,直至完成交付或者过户。（）未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或者
- 中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的,可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（）编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、
- 从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的,由中国证券业协会责令改正；拒不改正的,给予纪律处分；情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业6-12个月,或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元
- 有投资者发出收购该公司股票的公开要约,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。（）已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的,应及时披露有关交付或者过户事宜,其中对出现超
- 取得执业汪书的人员,3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。（）被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。
- 对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理,操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。（）我国《刑法》规定,上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利,操纵上市公司从事（）行
- 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遴守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查,并将检查结果上报中国证券业协会。（）目前,我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取
- 中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司无须加入中国证券业协会。（）下列各项属内幕信息的有（）。《证券交易所管理办法》要求（）。证券登记结算公司的功能有（）。正确#
错误公司分配股利或者增资计划#
公
- 单位从事内幕交易的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。（）《中华人民共和国刑法》关于公司犯罪的规定有()。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和
- 内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息,并且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为,或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。（）如发生()情况,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公
- 在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。（）以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重
- 信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款。《证券市场禁入规定》对有下列（）情形的
- 证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属,我国目前对证券发行实行的是注册制。（）首次公开发行股票数量在（）亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（）。在调查
- 对经营机构的监管是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。（）《证券公司监督管理条例》立法目的是（）。正确#
错误加强证券公司监管,规范证券公司行为#
防范证券公司风险,保护客户的合法权益和社会公共
- 被采取证券市场禁入措施的人员,应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后,立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（）《证券公司监督管理条例》规定,向国务院证券监督管理机
- 创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度,向投资者充分提示投资风险。（）下列各项不属于内幕信息的是（）。国际证监会公布证券监管的三个目标为()。（）是证券市场监管部门的主要手段,具有较
- 证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近12个月净资本均在12亿元以上。（）（）是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。证券公司融资融券
- 推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（）由（）直接为投资者开立资金结算账户。（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括（）。正确#
错误A．证
- 国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证,而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（）为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,()于2002年10月22日发布了《证券
- 证券公司应当按照证券交易所的规定,在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。（）证券市场监管的手段不包括（）。《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括（）。正确#
错误A．法律手段
B．经
- 对客户信用交易担保证券账户记录的证券,证券公司不得以自己的名义为客户的利益行使对证券发行人的权利。（）单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上（）万元以
- 证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,存放在客户信用交易担保资金账户,作为对该客户融资融券所生债权的担保物（）发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公
- 客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,并且交易恢复日在融资融券债务到期目之后的,融资鼬辫的期限顺眼（）2008年4月23日,国务院公布（）和《证券公司风险处置条例》,这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公
- 我国《证券法》规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。根据《证券法》规定,上市公司应当在每一会计年度
- 首次公开发行股票数量在（）亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。（）原则要求证券市
- 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。下面不属于证券交易所的主要职能的是（）。A．30%
B．40%
C．50%#
D．60
- 《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务这一部分主要内容包括（）。不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形#
董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务#
董事、高级管理人员的禁止性行为#
董事、
- 公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不得超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60%。（）被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书
- 融资副券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告,（）证券公司应当缴纳的基金,或者明示、暗示他人从事上述交易活
- （）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息,或者明
- 《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（）。证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金只能用现金缴纳
证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例#
客户交
- （）负责办理上市公司信息的对外公开事务。董事
监事
实际控制人
董事秘书#掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。
- （）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。创业板上市公司已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的,应及时披露有关交付或者过户事宜,其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的,应及时披露未如期
- 证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次子法律和行政法规。（）证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。证券市场监管的手段包括（）。创业板上市公司在（）发生后应及
- 上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。（）申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立
- 上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利,向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的,处7年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金。（）中国证券结算制度根据（
- 公开原则是各国证券法律制度的重要原则,股份有限公司的发行申请文件应由()推荐并向中国证监会申报。（）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所,通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。采取()的组织形
- 招股兑明书的有效期为6个月,自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。（）操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款。证券投资者保护基金的来
- 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,发行人应当按照国务院的有关规定编制和披露招股说明书,凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息均应予以披露。（）信息披露的基本要求是()。正确#
错误全面性
川公网安备 51012202001360号