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- （）相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。法律手段
经济手段#
行政手段
市场手段熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。
- （）相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额（）
- 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过（）个交易日。发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象
- （）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时,自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。（）是反洗钱的行政主管。证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,在（
- （）是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。上市公司披露的定期报告包括（）。《证券市场禁入规定》规定,有下列（）情形的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。证券市场
- 从资本市场的发展历程来看,（）是培育和发展市场的重要环节,是证券监管机构的首要任务和宗旨。证券公司申请融资融券业务资格的条件有（）。降低系统性风险
保证证券市场的公平、效率和透明
保护投资者利益,让投资者
- 参与市场的主体具有完全平等的权利。依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,处（）有期
- 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。《证券交易所管理办法》要求（）。从业人员在执业过程中应
- 给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,处（）有期徒刑或者拘役。根据《刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,处（）有期徒刑或者拘役,股
- 上市公司的季度报告在每个会计年度的第3.9个月结束后的（）个月内编制并披露。经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。1#
2
3
4A．1
B．2
C．3#
D．5掌握《上市公司信息披露管理
- （）负责办理上市公司信息的对外公开事务。为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,()于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。申请融资融券业务的公司及其董事
- 设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。证券市场的法律、法规分为的四个层次分别为（）。下列各项属内幕信息的有（）。联系#
协调#
相互监督
合作#第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务
- 上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。A．全面原则#
B．真实原则
C．准确原则
D．完整原则
- 上市公司的中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）个月内编制完成并披露。（）原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。属于行政法规和部门规章的是（）。1
2#
3
4公平#
公正
公开
- 我国《证券法》规定："对涉及证券交易的相关工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以（）的罚款。"客户身份信息在交易完成后至少保留（）年。3万
- 证券投资者是（）。在信托业务中,()应当遵守信托文件的规定,为()的最大利益处理信托事务。（）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。证券发行市场的重要组成部分#
资金的需求者和
- 上市公司的年度报告应当在每个会计年度结束之日起（）个月内编制完成并披露。在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限
- 中国证监会收到创业板上市申请文件后,在（）个工作日内作出是否受理的决定。由（）直接为投资者开立资金结算账户。证券市场监管机构包括（）发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量在
- 申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。中国证券结算制度根据（）的原则设计
- 操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以（）的罚款。10万元以上100万元以下
30万元以上100万元以下
30万元以上300万元以下#
50万元以上300万元以下掌
- 未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。我国《证券法》规定："对涉及证券交易的相
- 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。证券市场监管的手段不包括（）。以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷
- 证券市场监管的手段不包括（）。2008年4月23日,国务院公布（）和《证券公司风险处置条例》,这两个条例的公布实施,使证券公司的运行与监管更加规范。在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,可以限制被调
- 根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果公开发行的股票数量在4亿股以下,提供有效报价的询价对象不足（）家的,应终止发行。下列单位犯罪中,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒
- 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的（）。下列不属于操纵市场行为的是（）。上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。证券、期货交易
- 证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,并由（）代扣代收。A．中国证券登记结算有限责任公司#
B．基金公司
C．证券交易所
D．中国证监会
- 中国证券业协会的自律管理职能包括（）。对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
对会员单位的自律管理#
对从业人员的自律管理#
对代办股份转让系统的自律管理#掌握证券业协会的职责和自律管理职能。
- 我国《证券法》规定,证券公司在承销证券过程中,进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,责令改正,给予警告、没收违法所得,可以并处（）的罚款。申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中
- 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的（）。《证券法》中证券交易这一部分的主要内容包括（）。10%
20%#
30%
40%依法买卖证券的一般规定#
- 根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家,证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。证券
- （）符合首次公开发行股票并在创业板上市的程序要求。首先由发行人董事会就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议,并提请股东大会批准#
其次发行人股东大会就本次发行股票作出决议#
- 《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括（）。证券公司设立的程序、条件和组织形式#
证券公司的业务种类#
业务范围与注册资本的关系#
证券公司设立申请的审核#掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主
- （）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。我国《证券法》规定,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并取得国家外
- 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年结束之日起（）个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。从资本市场的发展历程来看,（）是培育和发展市场的重要环节,是证券监管机构的首要
- （）是反洗钱的行政主管。我国《证券法》规定,证券公司变更持有（）以上股权的股东,需要经证券监管部门批准。证券从业人员诚信信息记录中的投诉信息记录的内容包括（）。中国人民银行
国务院
银监会
证监会#5%#
10%
- 《反洗钱法》于（）年开始实行。从资本市场的发展历程来看,（）是培育和发展市场的重要环节,是证券监管机构的首要任务和宗旨。证券市场监管的手段包括（）。根据创业板临时报告的实时披露制度,在（）情况下,公司可以
- 客户身份信息在交易完成后至少保留（）年。取得证券业从业资格的人员,符合（）条件的,通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况,并采取相应监管措施的监管方式。我国《证券法》第一百二十七条
- 金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求,临时冻结资金不得超过（）。《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定（）。12小时
24小时
36小时
48小时#发行人要足额缴纳注册资本#
发行人主营业务明确稳
- 扰乱证券、期货交易市场,处（）年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于4亿股的,给银行或者其他金融机构造成重大损
- 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的,应当办理客户征信
川公网安备 51012202001360号