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- 中国证券业协会的自律管理工作接受中国（）的指导和监督。2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订,新《证券法》于（）起生效。客户身份信息在交易完成后至少保留（）年。信息披露制度的意
- 中国证券结算制度根据（）的原则设计。申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内中国证监会备：襄,颁发执业证书。从资本市场的发展历程来看,（）是培育和发
- 目前,我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取（）方式。我国《证券法》规定："对涉及证券交易的相关工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以
- 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、（）罚款。3万元以下#
1万元以上3万元以下
1万元以上5万元以下
5万元以下熟悉证券从业人员资格管理的有关规定。
- （）直接为投资者开立资金结算账户。取得证券业从业资格的人员,符合（）条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量在4亿股以上的,配售
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。《证券市场禁入规定》对有下列（）情形的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措
- 申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的
- 中国证监会可以要求证券交易所之间建立以（）监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。证券投资者是（）。在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调
- 证券交易所是（）线监管者。依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节
- 证券交易所实行（）管理。2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订,新《证券法》于（）起生效。自律#
他律
主动
被动A．2006年12月1日
B．2006年1月1日#
C．2006年5月1日
D．2006年1O月1日
- 所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（）。属于行政法规和部门规章的是（）。创业板上市公司已披露的重大事件涉及主要标的尚
- 证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,并由（）代扣代收。我国证券市场监管机构是（）。下列单位犯罪中,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役的是（）。
- 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（）。20%#
25%
30%
35%化解证券市场风险,保障证券交易正常运行,促进证券
- 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的（）。我国证券市场经过近20年的发展,逐步形成了以（）为一体的监管体系和自律管理体系。A．10%
B．
- 我国《证券法》规定,证券公司在承销证券过程中,进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当竞争手段招揽承销业务的,给予警告、没收违法所得,可以并处（）的罚款。A．10～30万元
B．30～60万元#
C
- 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订,新《证券法》于（）起生效。
- 操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以（）的罚款。10万元以上100万元以下
30万元以上100万元以下
30万元以上300万元以下#
50万元以上300万元以下掌
- （）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所,通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况,并采取相应监管措施的监管方式。（）负责办理上市公司信息的对外公开事务。我国《证券法》规
- 我国《证券法》第一百二十七条原则性地规定了经营各项业务的（）实缴注册资本。根据《刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数
- （）主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析,并采取相应监管措施的监管方式。《中华人民共和国公司法》的调整对象为公司的组织和行为,其范围包括()。现场监管
非现场监管#
- 我国《证券法》规定,证券公司变更持有（）以上股权的股东,需要经证券监管部门批准。（）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。下列符合证券公司业务规则的有（）。下面属于欺诈客
- 为提升上市公司信息披露的及时性,深圳证券交易所要求创业板（）报告实行实时披露制度。首次公开发行股票数量在（）亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求,临时冻结资金
- 已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的,应及时披露有关交付或者过户事宜,其中对出现超过约定期限（）个月仍未完成交付或过户的,应及时披露未如期完成的原因。我国《证券法》第一百二十七条原则性地规定了
- 创业板上市公司已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的,应及时披露有关交付或者过户事宜,其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的,应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间,并在此
- 上市公司可以在中午休市期间或下午（）点半后通过指定网站披露临时报告。（）是国务院直属机构,是全国证券、期货市场的主管部门。1
2
3#
4证监会#
保监会
银监会
证券交易所掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上
- 属于行政法规和部门规章的是（）。从资本市场的发展历程来看,（）是培育和发展市场的重要环节,是证券监管机构的首要任务和宗旨。中国证券结算制度根据（）的原则设计。《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资
- 上市公司应进行核实并追究责任,在（）个工作日内向公司注册地的证监会派出机构报告处理情况。以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有()。（）相对比较灵活,存在时滞。证券公司申请融资融券业务资格必须遵
- 操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款。经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。国际证监会公布证券监管的三个目标
- 单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上（）万元以下的罚款。证券投资者是（）。下面不属于证券交易所的主要职能的是（）。依法负有信息披露义务的公司、企业向
- 操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以（）的罚款。依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告,或者对依法
- 操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足（）万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款。设立证券登记结算公司,自有资金不少于人民币（）亿元。申请人符合《证券业从
- 根据《证券法》的规定,信息披露义务人未按照规定披露信息或者报送报告,或者所披露的信息、报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以（）的罚款。证监会在全国成立了()个地区性证券
- 上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（）。在调查操
- 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处收入（）的罚款。我国《证券法》规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送
- 我国《证券法》规定,证券公司在承销证券过程中,进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,可以并处（）的罚款。证券市场监管的手段不包括（）。根据规定,实收资本不少于()美元,最近一个会计年度管理的证
- （）是国务院直属机构,是全国证券、期货市场的主管部门。上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。证券从业人员诚信信息记录中的投诉信息记录的内容包括（）。证监会#
保监会
银监会
证券交易所A．全面原则#
B．真
- 我国证券市场监管机构是（）。根据规定,合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达()年以上,实收资本不少于()美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于()美元。国务院证券监督管理机构#
国务院证券监督管
- 2008年4月23日,国务院公布（）和《证券公司风险处置条例》,这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系,使证券公司的运行与监管更加规范。以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有(
- 根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家,发行人不得定价并应中止发行。满足询价制度要求的是（）。下列说
- 我国《证券法》规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期
川公网安备 51012202001360号