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- 证券公司（）需要经证券监管部门批准。证券公司设立、收购或者撤销分支机构#
变更业务范围或者注册资本#
变更公司章程中的重要条款#
变更持有5%以上股权的股东、实际控制人#掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上
- 根据《中国证券业协会章程》,证券业协会行使（）自律管理职责。组织证券从业人员水平考试#
推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识#
推动会员信息化建设#
组织开展证券业国际交流与合作#掌握证
- 根据《中国证券业协会章程》,证券业协会行使（）职责。指定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理#
负责证券业从业人员资格考试、执业注册#
负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试
- 证券从业人员诚信信息记录中的投诉信息记录的内容包括（）。完善的市场体系的作用有（）。被投诉者和投诉者基本情况#
投诉事实#
调查核实情况#
处理结果#能促进证券市场筹资和融资功能的发挥#
有利于稳定证券市场#
- 证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容包括（）。编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处（）年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
- 证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度,首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家,发行人不得定价并应中止发行。证
- 证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体,其核心旨在()。信息披露的基本要求是()。在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主
- 中国证券业协会的职责包括（）。构成合谋的要件是交易双方有同谋行为,委托在()有相似性。从业人员应保守的秘密包括（）。教育和组织会员遵守证券法律、行政法规#
依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员
- 证券交易所的职能包括（）。发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的（）。证券交易所实行（）管理。（）符合首次公开发行股票并在创业板上
- 证券交易所的职责包括（）。操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,处以（）的罚款。操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,以确定相互间的权利义务关系#
应当建立上市推荐人制度,保证上市公
- 证券投资者保护基金的来源是（）。2008年4月23日,国务院公布（）和《证券公司风险处置条例》,这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系,使证券公司的运行与监管更加规范。设立证券业协会的
- 对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为,证券交易所负有（）的责任。内幕交易的行为方式包括（）。发现#
制止#
上报#
处罚#行为主体知悉公司内幕信息但不利用
从事有价证券的交易或
- 《关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见》的文件中对防止内幕交易的要求是（）。从资本市场的发展历程来看,（）是培育和发展市场的重要环节,是证券监管机构的首要任务和宗旨。上市公司的年度报告应当在每个会计年
- 下面属于欺诈客户行为的是（）。证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处（）
- 内幕交易的行为方式包括（）。境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司,应当经过()阶段。上市公司的中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）个月内编制完成并披露。下列单位犯罪中,对其直接负责的主管
- 下列各项属内幕信息的有（）。根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定,股份有限公司的发行申请文件应由()推荐并向中国证监会申报。根据创业板临时报告的实时披露制度,在（）情况下,公司可以向深圳证券交易所申请
- 证监会可以对上市公司和相关主体采取（）措施。《反洗钱法》于（）年开始实行。依据《证券法》,证券业协会行使（）自律管理职责。责令改正#
监管谈话#
出具警示函#
认定相关人员为不适当人选,或对其采取市场禁入措施
- 内幕信息中的重大事件包括（）。证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。证监会在全国成立了()个地区性证券监管办公室和()个证券监管专员办事处。上市公司的中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）个月
- 签订上市协议的公司应当公告的事项包括（）。金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求,提供有效报价的询价对象不足（）家的,应终止发行。我国证券市场监管机构是（）。下列说法符合《上市公司信息披露管理办法》
- 创业板上市公司在（）发生后应及时进行信息披露。证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、（）罚款。《公司法》中有限责任公司的股权转让这一部分主要内
- 依据《证券法》,对进行内幕交易的责任人和责任单位应承担的法律责任为（）。下列各项不属于内幕信息的是（）。如发生()情况,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。下列符合证券公
- 证券交易内幕信息的知情人包括（）。合格的境外机构投资者是指符合规定条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外(含香港、台湾、澳门)的()。（）负责办理上市公司信息的对外
- 证券市场监管的手段包括（）。招股说明书的有效期为（）,自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。从资本市场的发展历程来看,（）是培育和发展市场的重要环节,是证券监管机构的首要任务和宗旨。下列符
- 信息披露制度的意义包括（）。中国证券结算制度根据（）的原则设计。下列不属于操纵市场行为的是（）。在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,但限制的期限一般
- 中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）。（）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所,通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况,并采取相应监管
- 并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。公开披露与发行证券有关的信息#
符合《公司法》和《证券法》所规定的条件#
发行人将发行申请报请证券监管部门决
- 对操纵市场行为的监管包括（）。合格的境外机构投资者是指符合规定条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外(含香港、台湾、澳门)的()。证监会在履行职责时可以（）。中国证
- 证券市场监管的经济手段包括（）。编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,处（）年以下有期徒刑或者拘役,信息披露义务人未按照规定披露信息或者报送报告,或者所披露的信息、报送的报告有
- 上市公司信息披露应遵循的原则有（）。中国证券结算制度根据（）的原则设计。以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有()。证券交易内幕信息的知情人包括（）。全面原则
真实原则#
准确原则#
完整原则#A．
- 我国证券市场经过近20年的发展,逐步形成了以（）为一体的监管体系和自律管理体系。证监会在全国成立了()个地区性证券监管办公室和()个证券监管专员办事处。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可
- 根据创业板临时报告的实时披露制度,在（）情况下,公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌,并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。（）是证券市场监管部门的主要手段,具有较强
- 证监会在履行职责时可以（）。我国《证券法》规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内,()于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。《证券公司监督管理条
- 上市公司披露的定期报告包括（）。下列说法符合《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定有（）。年度报告#
中期报告#
季度报告#
月度报告申请文件受理后、发行审核委员会审核前,发行人应当在中国证监
- 《证券市场禁入规定》对有下列（）情形的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员
- 完善的市场体系的作用有（）。中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。采取()的组织形式。上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的（）纳入证券投资者保护基
- 证券市场监管的原则是（）。招股说明书的有效期为（）,自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。中国证券结算制度根据（）的原则设计。依法监管原则#
保护投资者利益原则#
"三公"原则#
监督与自律相结
- 上市公司的（）应当及时、准确的告知上市公司是否存在拟发生的股权转让。（）相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。下列符合证券公司业务规则的有（）。满足询价制度要求的是（）。控股股东#
实际控制人#
一致
- 《证券市场禁入规定》规定,有下列（）情形的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。为提升上市公司信息披露的及时性,深圳证券交易所要求创业板（）报告实行实时披露制度。证券经营机构聘用未
- 被采取证券市场禁入措施的人员（）。根据《证券法》规定,上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内,提供中期报告。应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务#
在禁入期间不得继续
- 证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。首次公开发行股票数量在（）亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。在信托业务中,()应当遵守
川公网安备 51012202001360号