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- 中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。（）上市公司信息披露应遵循的原则有（）。从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（）。正确#
错误全面原
- 公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,可以向战略投资者配售股票。在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,
- 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。（）我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供
- 2005年6月30日,经国务院批准,中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》,设立证券投资者保护基金。（）我国《证券法》规定："对涉及证券交易的相关工作人员,故意提供虚假资料,隐匿
- 证券交易所应当与上市公司订立上市协议,以确定相互间的权利义务关系；同时,保证上市公司符合上市要求。（）首次公开发行股票数量在（）亿股以上的,确认证券公司受托持有证券的事实,登记于证券持有人名册#
对客户信用
- 已披露的重大事件出现可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的,应及时披露事件的进展或者变化情况。（）信息披露的基本要求是()。上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年
- 董事会、监事会或者股东大会就已披露的重大事件作出决议的,应及（）时披露决议情况。正确#
错误掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。
- 上市公司对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。（）《中华人民共和国公司法》的调整对象为公司的组织和行为,其范围包括()。《反洗钱法》于（）年开始实行。正确#
错误股份有限公司#
有限责任
- 美国《证券交易法》第二十二条赋予证券管理机构广泛的调查权,以约束种类繁多的市场危害行为。（）中国证券业协会自1991年成立以来,共召开了（）次会员大会。申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近
- 保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,对直接负责的主管人员和他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款。（）被中国证监会依法吊销执业证书或者因违
- 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处（）有期
- 对涉及证券交易的工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。（）下列说法符合《上市公司信息披露管理办法》规定
- 《关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知》明确内幕信息管理的主体是直接持有股份的国有股东和上市公司的实际控制人。（）根据规定,合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达()年以上,实收资
- 操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。（）取得证券业从业资格的人员,符合（）条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。发行人及其主承销商向参
- 上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成季度报告并披露。（）根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行人不得定价并应中止
- 事前监管事是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。（）依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不
- 公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响,需要进行澄清的,不用披露临时报告。（）证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资
- 任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构审查批准,均不得经营（）证券业务。信息披露的基本要求是()。《公司法》中有限责任公司的股权转让这一部分主要内容包括（）。证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评
- 在证券交易活动中,内幕信息是涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（）《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（）。发行人申请首次公开发行股票必须满足（
- 持续信息公开制度要求,上市公司和公司债券上市交易的公司已发行的股票、公司债券情况,包括持有公司股份最多的前5名股东名单和持股数额应予公告。（）设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。证券公司申请融
- 信息披露义务人未按照法律、行政法规、规章和规范性文件,以及证券交易所业务规则规定的信息披露期限、方式及时、公开披露信息,应当认定为所披露的信息有误导性陈述的信息披露违法行为。（）正确#
错误掌握对证券发行
- 证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,
- 证券监管机构对证券公司的日常监管,分为现场监管和非现场监管两（）种方式。上市公司的季度报告在每个会计年度的第3.9个月结束后的（）个月内编制并披露。符合《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理要求的是
- 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。（）2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订,新
- 预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件。（）正确#
错误掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。
- 企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段,各个阶段都有明确的保荐期限。（）发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发
- 中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。采取()的组织形式。发行人、证券公司、保荐人在招募说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出虚假陈述的可以处（）的罚款。证券交易内幕信
- 需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,可以比照应负主要责任的人员,适当从轻．减轻或者免予采取证券市场禁入措施。（）取得证券业从业资格的人员,符合（）条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书
- 上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件,并配合上市公司做好信息披露工作。（）证券交易所实行（）管理。正确#
错误自律#
他
- 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,处（）有期徒刑或者拘役。证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义
- 行政手段一般多在证券市场发展初期,法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。（）战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。
- （）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所,通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况,并采取相应监管措施的监管方式。《证券市场禁入规定》规定,有下列（）情形的,可以对有关责任
- 发行人应该在证券发行后公告招股说明书。（）国际证监会公布证券监管的三个目标为()。《公司法》中有限责任公司的股权转让这一部分主要内容包括（）。《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务这一部分
- 投资者是证券市场的重要参与者,他们参与证券交易、承担投资风险是以获取收益为前提的。（）由（）直接为投资者开立资金结算账户。在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负
- 需要重点保护大型投资者。（）根据《刑法》规定,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处（）有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1％以上5%以下罚金。下列符合《证券公司
- 证券公司（）需要经证券监管部门批准。证券公司设立、收购或者撤销分支机构#
变更业务范围或者注册资本#
变更公司章程中的重要条款#
变更持有5%以上股权的股东、实际控制人#掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上
- 证券市场自身是完美的,不用调节。（）从资本市场的发展历程来看,（）是培育和发展市场的重要环节,是证券监管机构的首要任务和宗旨。正确#
错误降低系统性风险
保证证券市场的公平、效率和透明
保护投资者利益,让投资
- 应当履行信息报告、披露或者要约收购的义务。（）以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,处（）有期徒刑或者拘役。证券市场的
- 停业整顿是自我整改的一种处置措施。（）战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。（）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场
- 申请证券上市交易,应当按照证券交易所的规定编制上市公告书。发行人的董事、监事、高级管理人员,应当对上市公告书签署书面确认意见,保证所披露的信息真实、准确、完整。（）证券投资者是（）。《反洗钱法》于（）年
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