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- 我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处
- 如发生()情况,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。证券投资者保护基金的来源是（）。中国证券业协会的职责包括（）。公司股票交易发生异常波动#
有投资者发出收购该公司股票的公
- 《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（）。证券公司融资融券业务试点的业务规则有（）。证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监
- 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的,对直接负责的主管
- 我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处
- 根据《刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处（）有期徒刑或者拘役,并处或者单处非
- 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,处（）有期徒刑或者拘役。证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义
- 我国《证券法》规定,证券公司在承销证券过程中,进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当竞争手段招揽承销业务的,给予警告、没收违法所得,可以并处（）的罚款。A．10～30万元
B．30～60万元#
C
- 2008年4月23日,国务院公布（）和《证券公司风险处置条例》,这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系,使证券公司的运行与监管更加规范。以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有(
- 设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。证券市场的法律、法规分为的四个层次分别为（）。下列各项属内幕信息的有（）。联系#
协调#
相互监督
合作#第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务
- 未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。我国《证券法》规定："对涉及证券交易的相
- 我国《证券法》规定,证券公司在承销证券过程中,进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,责令改正,给予警告、没收违法所得,可以并处（）的罚款。申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中
- （）符合首次公开发行股票并在创业板上市的程序要求。首先由发行人董事会就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议,并提请股东大会批准#
其次发行人股东大会就本次发行股票作出决议#
- 首次公开发行股票数量在（）亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。（）原则要求证券市
- （）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。创业板上市公司已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的,应及时披露有关交付或者过户事宜,其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的,应及时披露未如期
- 下面不属于证券交易所的主要职能的是（）。从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）个工作日内向中国证券业协会报告。
- 对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。完善的市场体系的作用有（）。信息披露制度的意义包括（）。证监会
证券交易所
中国人民银行
中国证券业协会#能促进证券市场筹资和融资功能的发挥#
有利于稳定
- 《中华人民共和国刑法》关于公司犯罪的规定有()。中国证监会收到创业板上市申请文件后,在（）个工作日内作出是否受理的决定。核准制是指发行人申请发行证券是要（）。虚报注册资本与虚假出资罪#
隐瞒重大事实罪#
行
- 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。在信托业务中,()应当遵守信托文件的规定,为()的最大利益处理信托事务。A
- 根据《证券法》规定,上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内,提供中期报告。证券市场的法律、法规分为的四个层次分别为（）。两个月#
三个月
四个月
五个月第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代
- 下列各项不属于内幕信息的是（）。合格的境外机构投资者是指符合规定条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外(含香港、台湾、澳门)的()。情节严重的下列人员（）,中国证监
- 中国证监会可以要求证券交易所之间建立以（）监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。对操纵市场行为的监管包括（）。政府
自主
市场#
独立事前监管#
事后处理#
事中监管
事后监察掌握证券交易所的主要职能、一线
- 下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（）。制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（）。下列各项属内幕信息的有（）。A．降低非系统性风险#
B．保证证券市场的公平、效率和透明
C．保护投资者
D．降
- 从资本市场的发展历程来看,（）是培育和发展市场的重要环节,是证券监管机构的首要任务和宗旨。证券投资者保护基金的来源是（）。降低系统性风险
保证证券市场的公平、效率和透明
保护投资者利益,让投资者树立信心#
- 我国《证券法》规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。我国证券市场监管机构是（）。A．1个月
B．2个月#
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