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- 下列符合《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施要求的有（）。被采取证券市场禁入措施的人员（）。内幕交易的行为方式包括（）。明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
- 申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内中国证监会备：襄,颁发执业证书。从业人员应保守的秘密包括（）。A．10
B．15
C．30#
D．60国家秘密#
所在机构的商
- 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过（）个交易日。10
15#
20
30熟悉《证券法》赋予证券监督管理
- 我国《证券法》规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。证券市场监管的经济手段包括（）。A．1个月
B．2
- 如发生()情况,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。《公司法》中有限责任公司的股权转让这一部分主要内容包括（）。公司股票交易发生异常波动#
有投资者发出收购该公司股票的公开
- （）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所,通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况,并采取相应监管措施的监管方式。《证券市场禁入规定》规定,有下列（）情形的,可以对有关责任
- 操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以（）的罚款。10万元以上100万元以下
30万元以上100万元以下
30万元以上300万元以下#
50万元以上300万元以下掌
- 根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家,发行人不得定价并应中止发行。满足询价制度要求的是（）。下列说
- 上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。A．全面原则#
B．真实原则
C．准确原则
D．完整原则
- 证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,并由（）代扣代收。A．中国证券登记结算有限责任公司#
B．基金公司
C．证券交易所
D．中国证监会
- 《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括（）。证券公司设立的程序、条件和组织形式#
证券公司的业务种类#
业务范围与注册资本的关系#
证券公司设立申请的审核#掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主
- 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。下面不属于证券交易所的主要职能的是（）。A．30%
B．40%
C．50%#
D．60
- 《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（）。证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金只能用现金缴纳
证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例#
客户交
- 单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上（）万元以下的罚款。证券投资者保护基金的来源是（）。中国证券业协会的自律管理职能包括（）。30
40
50
60#国内外机构
- 《证券公司监督管理条例》立法目的是（）。证券交易所的职能有（）。加强证券公司监管,规范证券公司行为#
防范证券公司风险,保护客户的合法权益和社会公共利益#
规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务#
制约公司股东
- 证监会在履行职责时可以（）。对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查#
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证#
询问当事人和与被调查事件有
- 完善的市场体系的作用有（）。能促进证券市场筹资和融资功能的发挥#
有利于稳定证券市场#
增强社会投资信心#
消除系统性风险熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。
- 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的（）。目前,我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取（）方式。A．10%
B．20%#
C．30%
D．40%全额
- 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。A．1
B．3
C．4#
D．6
- 《中华人民共和国刑法》关于公司犯罪的规定有()。（）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。虚报注册资本与虚假出资罪#
隐瞒重大事实罪#
行贿罪#
提供虚假财务会计报告罪证监会
- 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。根据《中国证券业协会章程》,证券业协会行使（）自律管理职责。30%
40%
川公网安备 51012202001360号