查看所有试题
- 我国《证券法》规定,证券公司变更持有（）以上股权的股东,需要经证券监管部门批准。5%#
10%
20%
3%掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。
- （）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时,也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。我国《证券法》第一百二十七条原则性地规定了经营各项业务的（）实缴注册资本。依法监管原则
保护投资者
- 未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。1%～10%
1%～5%#
5%～10%
10%以下熟悉《刑
- 我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处
- 证券从业人员诚信信息记录中的投诉信息记录的内容包括（）。被投诉者和投诉者基本情况#
投诉事实#
调查核实情况#
处理结果#熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容。
- 未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。下面不属于国际证监会组织公布的证券监管
- 证券公司（）需要经证券监管部门批准。证券公司设立、收购或者撤销分支机构#
变更业务范围或者注册资本#
变更公司章程中的重要条款#
变更持有5%以上股权的股东、实际控制人#掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上
- 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的（）。我国证券市场经过近20年的发展,逐步形成了以（）为一体的监管体系和自律管理体系。A．10%
B．
- （）相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。法律手段
经济手段#
行政手段
市场手段熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。
- 我国《证券法》规定："对涉及证券交易的相关工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以（）的罚款。"客户身份信息在交易完成后至少保留（）年。3万
- 操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以（）的罚款。10万元以上100万元以下
30万元以上100万元以下
30万元以上300万元以下#
50万元以上300万元以下掌
- 中国证券业协会的自律管理职能包括（）。对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
对会员单位的自律管理#
对从业人员的自律管理#
对代办股份转让系统的自律管理#掌握证券业协会的职责和自律管理职能。
- 《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务这一部分主要内容包括（）。不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形#
董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务#
董事、高级管理人员的禁止性行为#
董事、
- （）负责办理上市公司信息的对外公开事务。董事
监事
实际控制人
董事秘书#掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。
- 根据《证券法》的规定,信息披露义务人未按照规定披露信息或者报送报告,或者所披露的信息、报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以（）的罚款。3万元以上30万元以下
3万元以上10万
- 2008年4月23日,国务院公布（）和《证券公司风险处置条例》,这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系,使证券公司的运行与监管更加规范。A．《证券公司监督管理条例》#
B．《首次公开发行股
- 《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（）。停业整顿#
托管#
接管#
行政重组和撤销#掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。
- 根据创业板临时报告的实时披露制度,在（）情况下,公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌,并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公
- 境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司,应当经过()阶段。从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（）。申请
筹建#
批准
开业#维护客户利益原则#
诚实守信原则#
勤勉尽责原则#
维护行业声誉原则#掌握证券业从业
- 设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。联系#
协调#
相互监督
合作#
- 属于行政法规和部门规章的是（）。符合《中华人民共和国反洗钱法》相关规定的是（）。《中华人民共和国证券法》
《上市公司收购管理办法》#
《中华人民共和国证券投资基金法》
《中华人民共和国刑法》金融机构在按照
- 中国证监会可以要求证券交易所之间建立以（）监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。完善的市场体系的作用有（）。政府
自主
市场#
独立能促进证券市场筹资和融资功能的发挥#
有利于稳定证券市场#
增强社会投资信
川公网安备 51012202001360号