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- 我国《证券法》规定,证券公司变更持有（）以上股权的股东,需要经证券监管部门批准。5%#
10%
20%
3%掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。
- 我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处
- 下列符合《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施要求的有（）。被采取证券市场禁入措施的人员（）。内幕交易的行为方式包括（）。明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
- 我国《刑法》规定,利用职务便利,操纵上市公司从事（）行为,并处或者单处罚金。签订上市协议的公司应当公告的事项包括（）。核准制是指发行人申请发行证券是要（）。对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证
- 证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。依据《证券法》,（）直接为投资者开立资金结算账户。对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。发行人申请首次公开发行股票必须满足（）的有关规定。证券市场
- 如发生()情况,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。证券投资者保护基金的来源是（）。中国证券业协会的职责包括（）。公司股票交易发生异常波动#
有投资者发出收购该公司股票的公
- （）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时,也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。我国《证券法》第一百二十七条原则性地规定了经营各项业务的（）实缴注册资本。依法监管原则
保护投资者
- 申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内中国证监会备：襄,颁发执业证书。从业人员应保守的秘密包括（）。A．10
B．15
C．30#
D．60国家秘密#
所在机构的商
- 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行
- 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过（）个交易日。10
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30熟悉《证券法》赋予证券监督管理
- 未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。1%～10%
1%～5%#
5%～10%
10%以下熟悉《刑
- 《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（）。证券公司融资融券业务试点的业务规则有（）。证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监
- 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的,对直接负责的主管
- 我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处
- 下列各项不属于内幕信息的是（）。在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过（）个交易日。《证券法》
- 我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处
- 证券从业人员诚信信息记录中的投诉信息记录的内容包括（）。被投诉者和投诉者基本情况#
投诉事实#
调查核实情况#
处理结果#熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容。
- 我国《证券法》规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。证券市场监管的经济手段包括（）。A．1个月
B．2
- 上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。下面不属于证券交易所的主要职能的是（）。以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有()。依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重
- 未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。下面不属于国际证监会组织公布的证券监管
- 证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,处（）年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所
- 根据《刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处（）有期徒刑或者拘役,并处或者单处非
- 如发生()情况,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。《公司法》中有限责任公司的股权转让这一部分主要内容包括（）。公司股票交易发生异常波动#
有投资者发出收购该公司股票的公开
- 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,不得被强制执行。（）（）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时,也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我
- 可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（）根据《刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,并处或者单处非法募集资金金额1%以
- 我国证券结算采用分级结算制度。（）被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健
- 按照《证券登记结算管理办法》,证券登记结算机构实行行业自律管理。（）《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（）。中国证券业协会的职责包括（）。正确#
错误停业整顿#
托管#
接管#
行政重组和撤销#教
- 取得执业证书的人员,3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。（）未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘
- 从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调整的,由中国证券业协会责令改正；拒不改正的,给予纪律处分；情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月,或者吊销其执业证书的处罚；
- 中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（）证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。（）负责办理上市公司信息的对外公开事务。证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的
- 不再限于资格方面。（）根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家,发行人不得定价并应中止发行。操纵证券市
- 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（）战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。根据《刑法》规定,在招股
- 从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。（）从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（）。正确#
错误维护客户利益原则#
诚实守信原则#
勤勉尽责原则#
维护行业声誉
- 无明显事实根据的匿名投诉不予记录；经调查不属实的投诉不予记录。（）如发生()情况,并要求上市公司立即公布有关信息。根据《证券发行与承销管理办法》,发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。下列单位犯
- 保护基金的用途为证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,依照国家有关政策规定对债权人予以偿付。（）证券投资者是（）。正确#
错误证券发行市场的重要组成部分#
资金
- 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查,并将检查结果上报中国证券业协会。（）从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家
- 中国证券业协会正式成立于1991年8月28日。（）下面不属于证券交易所的主要职能的是（）。下列各项不属于内幕信息的是（）。我国《刑法》规定,上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利,
- 上市公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见,证券交易所认为涉嫌违法的,应暂停其交易。（）证券市场监管的手段不包括（）。在信托业务中,()应当遵守信托文件的规定,为()的最大利益处理信托事务。（）是反洗
- 中国证券业协会采取会员制的组织形式,（）是培育和发展市场的重要环节,是证券监管机构的首要任务和宗旨。()负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。我国《证券法》规定："对涉及证券交易
- 对证券公司从事的创新业务,监管部门依据审慎监管的原则予以核准。（）金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求,临时冻结资金不得超过（）。情节严重的下列人员（）,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市
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