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- 应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。证券公司融资融券的业务决策机构的职责为()。证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（）,期限不超过（）个月。从事融资融券业务的证券公司从事
- 根据交易所的规定,投资者融资买入或融券卖出时,融资、融券保证金比例不得低于50%,根据证监会窗口指导意见,我公司现阶段融资、融券保证金基准比例为（）。标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者
- 可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额（）客户向证券公司提供的,可以作为“担保物”充抵保证金的是以下哪种（）？证券公司一般规定以下哪些客户不能申请融资融券业务（）融资融券的成本包括（）A、增加
B
- 信用账户的资产总额为12万元,维持担保比例为120%,证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物,并使追加后的维持担保比例不得低于150%,投资者选择自行了结部分债务使维持担保比例达到150%的要求,投资者至少需要了结多
- 则该投资者理论上可融资买入（）元市值的证券B。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。（公司规定的融资保证金比例=1+60%-标的证券的折算率）下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的
- 融资融券交易和普通证券交易有哪些区别？（）融资融券合同应约定融资融券特定的（）关系可充抵保证金证券暂停交易的,折算率为（）A、投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。
B、以上答案均正
- （）是客户在证券公司指定存管银行开设的资金账户。该账户是证券公司在银行开立的客户信用交易担保资金账户的二级账户,用于记载投资者交存的担保资金的明细数据。关于平仓的发起,下面说法不对的是（）满足以下条件时
- 作为标的证券的股票,其发行公司的股东人数不少于（）人。客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立()。下列说法错误的是（）某标的证券的折算率为60%,融资基准保证金比例为50%,则该标的证券融资保证金比例为（）A、
- 单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时,应当为每一客户单独开立（）。证券公司确定对客户融资融券的授信,包括融资融券（）。证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（）
- 投资者参与融资融券交易的成本包括（）。证券公司申报的强制平仓指令应包括（）。如果融券卖出的标的证券当天有成交,则其申报价格不得低于（）。A、印花税
B、以上都包括#
C、佣金、手续费
D、融资利息、融券费率客
- 证券公司在向客户融资、融券前,应明确约定的事项包括（）。融资融券的标的证券为股票的,应当符合的条件是（）。证券无须在每月结束后7个工作日内,向（）书面报告当月的融资融券情况。某客户融资余额为105万元,折算率
- 该投资者的融券保证金比例为100%,则该投资者最大可融券卖出（）万元价值的证券。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。客户维持担保比例低于（）时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。证券
- 证券公司对投资者提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例。维持担保比例是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。其计算公式为（）。客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于()
- 责令改正；情节严重的,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,应当为每一融资融券客户单独开立信用账户。证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（）。某客户账户内有100
- 投资者从事融资融券交易,只能通过（）方式向信用资金账户转入现金。证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（）。融资融券业务涉及的基本的法律关系包括（）如投资者融资余额为100万元,
- 股东人数不少于()。业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因导致业务经营损失的可能性。证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形（）之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任
- 根据证监会《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,投资者可以选择（）家证券公司签订融资融券合同,在一个证券市场可委托证券公司为其开（）个信用证券账户。个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公
- 交易所交易型开放式指数基金,折算率：（）证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要,建立（）。投资者融券卖出股票所得资金（）：小于等于90%违约风险基金
转融通互保基金#
转融通风险基金
转融通保障基金A.
- 上证180指数和和深证100指数成份股股票,折算率：（）证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金（ETF）的,应当符合下列条件（）。客户融入证券后
- 投资者小李信用账户中有现金50万元作为保证金,假设证券A的折算率为0.7,融资保证金比例为50%。小李先使用自有资金以10元/股的价格买入了5万股,这时小李信用账户中的自有资金余额为0,此时小李可融资买入的最大金额为（
- 不属于偿还融券债务的方式为（）：计算保证金可用余额时需考虑的因素有（）。某标的证券的折算率为60%,融资基准保证金比例为50%,则该标的证券融资保证金比例为（）直接还券
融券平仓
买券还券
卖券还款#用于充抵保证
- 其他股票折算率：（）证券公司融资融券的业务决策机构的职责为()。投资者通过系统提交和返回担保证券时每笔划转被扣除（）元非交易过户费。客户为什么要避免强制平仓情形的发生？（）小样等于65%负责制定融资融券业
- 下列选项中,保证金可用余额的正确计算公式是（）。证券公司自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。投资者卖出信用证券账户内证券所得价款
- 投资者从事融券交易,除了“直接还券”方式外,还可以选择（）的方式,偿还向证券公司融入的证券。证券公司申请融资融券业务资格,要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚
- 其他上市证券投资基金和债券的折算率是：（）证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。可作为融资买入或融券卖出的标的证券应当符合的条件有（）。客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账
- 客户只能与（）家证券公司签订融资融券合同,进行融资融券交易。融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金（ETF）的,应当符合下列条件（）。证券公司一般规定以下哪些客户不能申请融资融券业务（）A.不限B.3C.2D
- 担保物的价值为125万。投资者需追加的担保物最少为（）。投资者从事融资融券交易,可以通过（）方式向信用资金账户转入现金。客户向证券公司提供的,且交易恢复日在债务到期日之后的,债务到期日顺延至。其中,则顺延至
- 客户为什么要避免强制平仓情形的发生？（）融资融券交易融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）股(份)或其整数倍。证券公司融资融券的业务决策机构的职责为()。用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所
- 在（）情况下,客户可以从信用账户中转出资产。下列关于转融通基本业务规则的说法正确有（）。客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。作为融资买入或融券卖出的标的证券,不得超过证券金融公司净资本的（）。证
- 由（）行使对证券发行人的权利。充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时,则。（）司法机关依法对客户信用账户记载的权益采取强制执行措施时,证券公司应当（）。A.客户以自己名义,为自己的利益B.客户以自己的名义,
- 司法机关依法对客户信用账户记载的权益采取强制执行措施时,应当向客户收取一定比例的（）。证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内,向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易
- 某投资者信用账户中有100元现金和200元市值的证券A,假设证券A的折算率为60%,拟融资买入融资保证金比例为50%的证券B,则该投资者理论上可融资买入（）元市值的证券B。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计
- 融券卖出的申报价格不得低于该证券的()。融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,并由客户交存相应担保物的经营活动。证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内,向中国证券
- 交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中,深圳100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。证券公司应当按《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准,包括（）。证券
- 投资者融券卖出股票所得资金（）：下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（）。充抵保证金的有价证券,证券市值应遵循的折算率有（）。证券金融公司可以根据化解证券公司违约
- 但提取后维持担保比例不得低于（）。交易所另有规定的出外。证券公司申请融资融券业务试点的,应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定,公司将可能下调客户授信额度（）证券公司应当在符合有关规定的基础上,在网
- 应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于()元。证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形（）之一的,撤销任职资格
- 融资融券交易与普通证券交易不同的有（）证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的（）。机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括（）。证券公司确定对客户融资融券的授信,包
- 关于自动还款功能,下列说法正确的是（）融资融券业务合同应载明的事项包括（）。证券公司经营融资融券业务时,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。证券公司融资融券的业务决策机构
- 营业网点参与融资融券业务的主要环节包括（）证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要,建立（）。维持担保比例的计算公式是（）：融资融券业务涉及的基本的法律关系包括（）A：负责客户推荐、受理客户申请、
川公网安备 51012202001360号