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- （）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,该账户不得用于证券买卖。客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。（）是指客户通过其信用证券账户申报卖券,结算时卖出证券所得资金直接划转至
- （）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。证券金融公司应当于每个交易日公布的转融通信息包括（）。融券专用证券账户
融资专用资金账户#
客户信用交易担保资金账户
客户信用交易担保证券账户转融资
- 在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,应当为每一客户单独开立（）。客户融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于()元。作为融资买入或融券卖出的标的证券,
- 投资者卖出信用证券账户内证券所得价款（）。试点期间,可充抵保证金的股票折算率不超过（）,标的股票折算率不超过先偿还其融资欠款#
可以在当日交易收市前买入其他证券
可以直接转出信用证券账户
可以自行考虑是否归
- 应由客户本人向证券公司营业部提出申请,交易所可视情况采取以下哪些措施并向市场公布（）对于客户的授信额度,以下说法不正确的是（）。董事会#
业务决策机构
业务执行部门
分支机构融资融券业务申请表#
已在营业部开
- 以下叙述错误的是（）。在融资融券交易期间,投资者信用账户维持担保比例超过（）时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外司法机关依
- 下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（）。证券公司经营融资融券业务时,选择客户的具体标准为()。某投资者当前融资融券债务为10万元,证券公司通知投资者在约定的期限追加担
- 用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是()。证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的()倍,期限不超过()个月。关于证券交易所对其会员证券自
- （）由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例等事项。证券公司融资融券业务经营中因制
- （）负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。证券公司受理向客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,征信调查的内容
- 要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。投资者从事融资融券交易,可以通过（）方式向信用资金账户转
- 对转融通担保证券内的证券（）为名义持有人,登记于证券持有人名册。在客户信用账户权益处置时,以下优先级别最高的是：（）证券公司
委托人
证券金融公司#
证券持有人A、客户权益
B、财产保全
C、强制执行
D、公司债
- 证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有（）。某客户账户内有100万元市值的股票A,如果该股票的折算率为0.7,则100万元股票A股票可以充抵的保证金是（）？证券公司向客户收取融资融券的利息费用时,
- 证券公司不得向其融资、融券的客户不包括（）。A．投资资金不足#
B．在该证券公司从事证券交易不足半年
C．交易结算资金未纳入第三方存管
D．证券投资经验不足A证券公司不得向其融资、融券的客户包括：未按照要求提
- 证券公司申请融资融券业务资格,要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。下列
- 证券公司申请融资融券业务资格,信息系统安全稳定运行,最近（）未发生因公司管理问题导致的重大事故。证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正；情节严重的,处以（）的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和
- 中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内,日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（）%,应当根据证券公司的申请,以证券公司的名义,3
30%,3
50%,6#
30%,2
4,
- 轻骨料砼搅拌宜选用（）。下列（）情形中,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。证券公司对证券发行人的权利,是指（）。交易所在每个交易日开市前,根据证券
- 测得开路电压为100V,短路电流为10A,且交易恢复日在债务到期日之后的,债务到期日顺延至。其中,融券债务因暂停交易无法买券还券的,偿还方式和金额为。（）客户在公司托管的资产增加或其他金融资产增加,可以申请增加授
- 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。证券公司受理向客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,征信调查的内容一般包括()。（）是指客户通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至
- 证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括（）。客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。在客户融资
- 以下属于内幕交易行为的有()。证券金融公司对证券发行人的权利,信用账户的资产总额为12万元,维持担保比例为120%,证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物,并使追加后的维持担保比例不得低于150%,投资者选择卖券还
- 关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管,下列说法错误的是()。（）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因导致业务经营损失的可能性。
- 证券公司申请融资融券业务试点的,应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在()以上。证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是
- 客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的,股东人数不少于()。证券公司不得向其融资、融券的客户不包括（）。证券公司向客户融资融券,下列说法错误的是()。（）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。50
- 客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（）。计算保证金可用余额时需考虑的因素有（）。假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物,折算率为70%,融资保证金比例为0.5。客户融资买入50
- 证券公司应当于每个交易日22：00前向交易所报送当日各标的数据不包括（）。下列关于客户信用证券账户的说法正确的有（）。轻骨料砼搅拌宜选用（）。融资融券利率不低于（）。A．融资还款额
B．融资余额
C．融券卖出
- 客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于()元。证券公司申请融资融券业务试点的,应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在()以上。2亿
5亿
8亿#
10亿1亿
5亿
10亿
12亿#
- 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括（）。客户信用账户维持担保比例超过（）时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后维持担保比例不得低于（）。交易所另有规定的出外
- 并由客户交存相应担保物的经营活动。某投资者当前融资融券债务为10万元,维持担保比例为120%,证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物,并使追加后的维持担保比例不得低于150%,拟融券卖出融券保证金比例为50%的证券C
- 在证券登记结算机构分别开立()。客户及其一致行动人通过（）持有一家上市公司股票或其权益的数量,有下列情形（）之一的,则。（）前收盘价
开盘价
最新成交价#
收盘价融资专用资金账户
融券专用证券账户#
客户信用交
- （）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交
- 维持担保比例的计算公式是（）：当融资融券交易出现异常时,证券交易所可视情况采取以下措施并向市场公布（）A、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用）#
- 用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券的账户是指（）。充抵保证金的有价证券,融资、融券保证金比例不得低于（）。以下哪些条件是开展融资融券业务证券营业部必须具备的：（）A．融资专用资金账
- 证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的()倍,期限不超过()个月。证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（）,期限不超过（）个月。在客户融资融券期间,3
30%,投资者融资融券的规模
- 证券无须在每月结束后7个工作日内,向（）书面报告当月的融资融券情况。“融券”是指客户向证券公司借入什么（）？中国证监会
注册地证监会派出机构
证券交易所
中国结算公司#股票
上市证券#
债券
基金熟悉融资融券期间
- 应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。证券公司受理向客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,征信调查的内容一般包括()。证券无须在每月结束后7个工作日内,向（）书面报告当月的融资融
- 用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是()。证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（）
- 客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立()。中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定,下列相关表述正确的是（）。（）应当建立融资融
- 中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定,下列相关表述正确的是（）。客户融资买入证券后,可通过（）的方式向证券公司偿还融入资金。证券
川公网安备 51012202001360号