查看所有试题
- 证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（）。融资融券交易中,融券卖出的申报价格不得低于该证券的_____________；当天没有产生成交的,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。证券
- 证券金融公司对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的（）。负责融资融券业务的具体管理和运作,应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。客户信用交易担保证券账户内的证券,任何人不得动用。
- 对转融通担保证券内的证券（）为名义持有人,登记于证券持有人名册。对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。关于自动还款功能,下列说法正确的是（）证券公司
委托人
证券金融
- 证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（）。在以证券公司名义开立的（）内,应当为每一融资融券客户单独开立信用账户。维持担保比例的计算公式是（
- 证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要,建立（）。证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括（）。交易所在每个交易日开市前,根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息,
- 报证监会备案。计算保证金可用余额时需考虑的因素有（）。按《建筑地基基础工程施工质量验收规范》（GB50202-2002）规定,土方开挖顺序、方法必须与设计工况相一致,并遵循（）的原则。在融资融券交易期间,但提取后维
- 证券金融公司对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的（）。证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有（）。证券金融公司应证监会的有关规定制定转融通业务规则,明确（）等事项,
- 在客户融资融券期间,证券持有人的权益处理不包括（）。证券公司申报的强制平仓指令应包括（）。作为融资买入或融券卖出的标的证券,日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的基准指数,在深圳证
- （）用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。以下关于信用证券账户内资产的说法,正确的是（）：
- 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括（）。对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。客户融券卖出后,可以选择（）的方式,偿还向证券公司融入的证券。经营证券经纪
- （）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。可作为融资买入或融券卖出的标的证券应当符合的条件有（）。假设您的信用账户中的某股票因长期停牌或其他原因被调出担保物范围,这种情形如果导致维持担保比例
- 证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的()倍,期限不超过()个月。融资融券业务试点期间,券商可以将以下证券融给客户（）。23
26#
13
16券商其他客户的证券
券商自有的证券和基金公司提供
- （）用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。证券公司向客户融资融券,股东人数不少于()。关于平仓的发起,下面说法不对的是（）客户信用交易担保证券账户记录的证券,由（）行使对证券发行
- 应当由（）投资者信用账户内有60万元现金和100万元市值的某证券,假设该证券的折算率为60%,那么,权益的处理（）客户信用账户维持担保比例超过（）时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提
- 证券公司应当于每个交易日22：00前向交易所报送当日各标的数据不包括（）。证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正；情节严重的,处以（）的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万
- 证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正；情节严重的,处以（）的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与
- 证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计,并在（）予以公告。经国务院证券监督管理机构批准,证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币()元。以下属于内幕交易行为的有()。（
- 中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定,下列相关表述正确的是（）。证券公司确定对客户融资融券的授信,包括融资融券（）。某客户账户内
- 证券公司应当按《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准,包括（）。证券公司自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。A．从事证券交易时间#
B．基本资料状
- 注册资本最低限额为人民币()元。证券公司未按照规定为客户开立账户的,有下列情形（）之一的,给予警告,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,是指（）等因持有证券而产生的权利。按《建筑地基基础工程施工质量验收规
- 证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内,向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券的相关情况。证券公司申请融资融券业务资格,应当依法履行相应的信息
- 证券无须在每月结束后7个工作日内,向（）书面报告当月的融资融券情况。某投资者信用账户中有100元保证金可用余额,拟融券卖出融券保证金比例为50%的证券C,则该投资者理论上可融券卖出（）元市值的证券C。本例中客户的
- 客户融资买入证券时,计算公式为（）。客户要在证券公司开展融资融券业务,其折算率为70%,“证券B”市价为10元,可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金#
客户卖出信用证券账户内证券所得价款,须先偿还其
- 客户维持担保比例低于（）时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的,融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例,投资者融
- 作为融资买入或融券卖出的标的证券,在上海证券交易所是指（）。客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于()元。经国务院证券监督管理机构批准,证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的,注册资
- 证券公司将相应提高融资利率或融券利率。投资者从事融资融券交易,且交易恢复日在债务到期日之后的,债务到期日顺延至。其中,融券债务因暂停交易无法买券还券的,偿还方式和金额为。（）1个
2个#
5个
10个证券投资经验
- 融资融券的标的证券为股票的,应当符合的条件是（）。客户融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于()元。（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。违反《证券公司监督管理条例》的规
- 可作为融资买入或融券卖出的标的证券,在过去三个月内,日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（）%,且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（）倍以上。下列（）情形中,任何人不得动用证券公司客户
- （）是指客户通过其信用证券账户申报卖券,结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。证券公司受理向客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,征信调查的内容一般包括()。轻骨料砼搅拌
- 结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。（）由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保
- 证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（）,期限不超过（）个月。轻骨料砼搅拌宜选用（）。（）负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模
- 客户的信用资金账户开立数量为（）。下列关于客户信用证券账户的说法正确的有（）。融资融券的标的证券为股票的,应当符合的条件是（）。证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要,建立（）。对有以下（）情况
- 客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（）。用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是()。客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立()。客户的信用资金账户开立数量为
- 证券公司在向客户融资融券前,确定对具体客户的授信额度,分层开挖,先挖后撑,分层开挖,先撑后挖,分段开挖,严禁超挖
开槽支撑,先挖后撑,不得他用D.可以转出信用资金账户熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。掌
- 对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司可以向其融资、融券。可充抵保证金的有价证券,按交易所规定在计算保证金时折算率分为（）客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为（）。证券
- 客户融资融券交易期间,证券公司将相应提高融资利率或融券利率。充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时,证券市值应遵循的折算率有（）。客户要在证券公司开展融资融券业务,在过去三个月内,且波动幅度不超过基准指
- 证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。在客户信用账户权益处置时,以下优先级别
- （）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。融资融券交易中,融券卖出的申报价格不得低于该证券的_____________；当天没有产生成交的,申报价格不得低于其_____________。（）证券金融公司融出的每种证券余额
- （）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。证券公司经营融资融券业务,应当在商业银行分别开立()。证券公司受理向客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,征信调查的内容一般包括()。（）用于记录证
- 融券卖出的申报价格不得低于该证券的_____________；当天没有产生成交的,申报价格不得低于其_____________。（）客户融券卖出后,可以选择（）的方式,偿还向证券公司融入的证券。证券公司融资融券业务时客户信用风险
川公网安备 51012202001360号