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- 要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。客户融资买入证券后,信用账户的资产总额为12万元,证券公司通
- 证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,有下列情形（）之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。下列各项中,属于
- 证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（）。（）由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率
- 证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有（）。（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。客户信用交易担保证券账户内的证券,除有下列（）
- 对市场风险可能给证券公司造成的损失,证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示,采取如下（）措施进行控制。个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（）。证券公
- 业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（）的可能性。证券公司自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。融券卖出的申报价格（）该证
- 客户及其一致行动人通过（）持有一家上市公司股票或其权益的数量,合计达到规定的比例时,应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。证券公司应当于每个交易日22：00前向交易所报送当日各标的数据不包括（）
- 业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因导致业务经营损失的可能性。客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的,股东人数不少于()。当投资者维持担保比例低于130%时,会接到证券公司的补仓通知,
- 证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内,下列说法错误的是()。证券无须在每月结束后7个工作日内,向（）书面报告当月的融资融券情况。投资者追加担保物后的维持担保比例不得低于（）当投资者维持担保比例低于130%时
- 交易所在每个交易日开市前,根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息,选择客户的具体标准为()。证券金融公司应当于每个交易日公布的转融通信息包括（）。担保证券涉及投票权行使时,应当由
- 在客户融资融券期间,应当为每一客户单独开立（）。担保证券上市公司股东大会议案需要投票赞成、反对或弃权时（）假设客户信用账户初始有1000元现金和500股、市价为1元的证券A,证券A的折算率为70%,假设证券A的折算率
- 在下列（）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。客户维持担保比例低于（）时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。证券公司在与客
- 证券公司对证券发行人的权利,是指（）。客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。证券公司确定对客户融资融券的授信,包括融资融券（）。投资者追加担保物后的维持担保比例不得低于（）请求召开证券持有人会议的
- 计算保证金可用余额时需考虑的因素有（）。下列关于客户信用证券账户的说法正确的有（）。融资融券的标的证券为股票的,应当符合的条件是（）。用于充抵保证金的现金#
证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成
- 应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（）。对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。作为融资买入或融券卖出的标的证券,日
- 客户信用账户的维持担保比例不得低于（）。出现以下哪些情况,公司将可能下调客户授信额度（）A100%B150%C130%D300%A、客户交易异常#
B、客户信用等级降低#
C、监管机关要求#
D、公司财务状况发生变化#
- 融资融券交易与普通证券交易不同的有（）客户信用账户维持担保比例超过（）时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,可以买卖所有在证券交易所上市交易的证券；从事普通证券交易时,风险完全由
- 某投资者信用账户中有100元保证金可用余额,拟融券卖出融券保证金比例为50%的证券C,则该投资者理论上可融券卖出（）元市值的证券C。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。A.200B.150C.100D.400#
- 应当符合下列条件（）。证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（）。证券公司经营融资融券业务时,选择客户的具体标准为()
- 充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（）折算率进行折算。证券公司受理向客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意
- 向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的情况包括（）。从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。客户融资买入的证券产生权益,权益的处理（）融资融券的成本包括（）
- 作为融资买入或融券卖出的标的证券,日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的基准指数,在深圳证券交易所是指（）。证券公司申请融资融券业务资格,信息系统安全稳定运行,最近（）未发生因公司管
- 证券公司申报的强制平仓指令应包括（）。经国务院证券监督管理机构批准,证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币()元。以下属于内幕交易行为的有()。当融资融券交易出现异常时,证券交
- 客户融资买入证券后,可通过（）的方式向证券公司偿还融入资金。证券公司选择客户时,应当具备的条件包括（）。在融资融券交易期间,投资者信用账户维持担保比例超过（）时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保
- 客户融券卖出后,可以选择（）的方式,偿还向证券公司融入的证券。证券无须在每月结束后7个工作日内,向（）书面报告当月的融资融券情况。融资利率的收取标准为：（）下列选项中,保证金可用余额的正确计算公式是（）。
- 证券公司确定对客户融资融券的授信,证券公司可以向其融资、融券。客户融券卖出后,偿还向证券公司融入的证券。证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,向客户履行的告知义务有（）。其他条件不变,公司将可能下调客户
- 证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准有（）。证券公司融资融券业务风险的控制内容不包括（）。客户融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值
- 证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（）。用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是()。以下叙述错误的是
- 对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。证券公司应当在符合有关规定的基础上,在网站、营业场所内公示下列哪些信息（）未按照要求提供有关情况#
在证券公司从事证券交易不足半
- 在以证券公司名义开立的（）内,应当为每一融资融券客户单独开立信用账户。在客户融资融券期间,证券持有人的权益处理不包括（）。证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后,应当根据证券公司的申请,以证券公司的名
- 证券公司开展融资融券业务时以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（）。在客户融资融券期间,证券持有人的权益处理不包括（）。融资融券业务合同应载明的事项包括（）。证券公司应当在每月份结束后1
- 证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（）。证券公司应当在每月份结束后10个工作日内,向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的情况包括（）。客户维持担保比例低于（）时,证券公司应当通知
- 证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（）。融资融券业务涉及的基本法律关系有（）：中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业
- 从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。证券公司应当于每个交易日22：00前向交易所报送当日各标的数据不包括（）。融资融券交易中,融券卖出的申报价格不得低于该证券的_____________；当天
- 证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正；情节严重的,处以（）的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处
- 融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户（）,并由客户交存相应担保物的经营活动。（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账
- 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括（）。证券公司经营融资融券业务时,可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额（）。经营证券经纪业务已满3年#
公司治理健全,内部控制有效#
财务状况良好,
- 证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内,向证监会报送月度报告。可作为融资买入或融券卖出的标的证券应当符合的条件有（）。某客户融资余额为200万元,担保物价值超过（）时,客户可以提取担保物客户信用交易
- 证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计,并在（）予以公告。证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（）
- 证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（）。10%#
15%
50%
100％A．融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大,并需
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