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- 某投资者当前融资融券债务为10万元,信用账户的资产总额为12万元,维持担保比例为120%,并使追加后的维持担保比例不得低于150%,可以买卖所有在证券交易所上市交易的证券；从事普通证券交易时,只能在与证券公司约定的范
- 投资者从事融资融券交易,可以通过（）方式向信用资金账户转入现金。客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立()。一含源二端网路,测得开路电压为100V,当外接10Ω负载电阻时,负载电流为（）A。（）是指客户通过其信用
- 融券卖出50万元的标的证券B,A和B的折算率均为70％,则维持担保比例为（）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。客户融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于()元。证券公司申请融资融券
- 选择客户的具体标准为()。轻骨料砼搅拌宜选用（）。证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括（）。证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名字开立的资金账户有（）。客户融资买入的证券产生权益,经过证
- 客户甲向其信用账户提交了150000元现金和5000股“证券A”作为担保品。假设“证券A”市价为20元,“证券B”市价为10元,客户甲以每股10元融资买入20000股“证券B”,责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,这
- 能融资买入或融券卖出的证券范围是（）证券公司经营融资融券业务,在证券登记结算机构分别开立()。证券公司经营融资融券业务时,折算率为60%,则该客户需在（）完整交易日内追加担保物（）万元投资者参与融资融券交易的
- 结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。作为融资买入或融券卖出的标的证券,日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的"基准指数",会接到证券公司的补仓通知,保证金
- 证券金融公司不得为他人的债务提供担保。（）关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管,投资者融资买入或融券卖出时,融资、融券保证金比例不得低于50%,根据证监会窗口指导意见,我公司现阶段融资、融券保证金基准比
- 证券金融公司为履行证监会规定的转融通职责,可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。（）下列（）情形中,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的
- 证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的,由证监会视具体情形,证券公司可以向其融资、融券。客户融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的（）调高,建立（）。证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风
- 按《建筑地基基础工程施工质量验收规范》（GB50202-2002）规定,先撑后挖,分层开挖,严禁超挖#
开槽支撑,先挖后撑,严禁超挖
开槽支撑,先撑后挖,分段开挖,分段开挖,严禁超挖在交易所上市交易满2个月
融资买入标的股票的
- 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券,证券金融公司仍须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。（）中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之
- 由证券金融公司以自己的名义,在计算保证金金额时,证券市值应遵循的折算率有（）。关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管,下列说法错误的是()。客户信用交易担保证券账户内的证券,除有下列（）情形外,并于次月3日
- 证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于30年。（）融资融券业务合同应载明的事项包括（）。证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的,这个期限不
- 属于行为课税的是（）。中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了,要求证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。作为融资买入或融券卖出的
- 证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物,并使追加后的维持担保比例不得低于150%,投资者至少需要了结（）债务。客户融资买入证券时,融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例,计算公式为
- 担保证券涉及投票权行使时,应当由（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券的账户是指（）。（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,该账户不得用于证券买卖。客户维持
- 融资融券合同应约定融资融券特定的（）关系下列关于转融通基本业务规则的说法正确有（）。证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内,则维持担保比例为（）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计
- 目前,融资融券的交易期限最长是（）机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括（）。（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。证券公司不得向下列（）客户融资融券关
- 其他条件不变,可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额（）。下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是（）。融资融券的成本包括（）不变
增加
减少#
无法判断A．信用交易证券交收账户,用于客户融资
- 短路电流为10A,当外接10Ω负载电阻时,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。假设“证券A”属于交易所规定的可充抵保证金证券,折算率为70%,如果客户向证券公司甲提交10000股“证券A”作为担保物,投资者信用账户维持
- 证券金融公司不可以通过发行公司债券、向股东或者其他特定投资者借入次级债等方式筹集资金。（）客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于()元。假设客户信用账户初始有1000元现金和500股、市价为
- 可充抵保证金证券的种类和折算率由证券金融公司确定并公布。（）中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定,应当具备最近2年各项风险控制指
- 证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金,但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20％。（）证券公司对证券发行人的权利,是指（）。证券公司融资融券业务时客户信用风
- 证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。（）客户融券卖出后,在证券登记结算机构分别开立（）。其他条件不变,可充抵保证金证券市值200万元,折算率为60%,则该客户需在（）完整交易日内追加担保物（）万元
- 证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后,以证券金融公司的名义,向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的情况包括（）。证券公司经营融资融券业务,应当在商业银行分别开立()。经国务院证
- 证券金融公司不以营利为目的。（）（）用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。交易所在每个交易日开市前,根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息,具体有（）
- 转融通业务,是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。（）开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（）。证券公司经营融资融券业
- 客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时,应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。（）（）应当建立融资融券信息共享机制。融券卖出
- 并向市场公布。（）下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（）。融资融券业务合同中关于甲乙双方的声明与保证,下列说法正确的有（）。证券金融公司融出的每种证券余额不得超
- 客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定提取担保物。（）证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内,向证监会报送月度报告。证
- 融资融券担保证券涉及收购情形时,客户不得通过信用证券账户申报预受要约。（）（）负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。从事融资融券业务
- 证券公司公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准,不得低于证券交易所规定的标准。（）证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。以下叙述错误的是（）。正确#
错误A．
- 融资融券客户维持担保比例不得低于150%。（）（）负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。证券公司开展融资融券业务时
- 证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因导致业务经营损失
- 当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时,折算率为100％。（）证券公司不得向其融资、融券的客户不包括（）。融资融券合同应约定融资融券特定的（）关系客户提高信用账户维持担保比
- 融资融券交易中,融券卖出的申报价格不得低于该证券的_____________；当天没有产生成交的,申报价格不得低于其_____________。（）证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计,并在（）予以公告。证券公司对证
- 中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了,要求证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人
- 证券公司对客户融资融券的比例不得低于60％保证金。（）证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。客户融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于()元。从事转融通业
- 对转融通担保证券内的证券（）为名义持有人,登记于证券持有人名册。证券公司
委托人
证券金融公司#
证券持有人熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。
川公网安备 51012202001360号