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- （）是指投资者通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用账户的一种债务偿还方式。证券金融公司对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的（）。担保证券涉及投票权行使
- 投资者通过系统提交和返回担保证券时每笔划转被扣除（）元非交易过户费。客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的,股东人数不少于()。客户及其一致行动人通过（）持有一家上市公司股票或其权益的数量,合计达到规定
- 按照证券登记结算机构的规定,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括（）。融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券
- 客户征信的内容包括：（）客户及其一致行动人通过（）持有一家上市公司股票或其权益的数量,合计达到规定的比例时,应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。融券卖出的申报价格（）该证券的最近成交价；当
- 投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用（融资融券交易）证券账户可以有（）个（）用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。某投资者当前融资融券债务为10万元,信用账户
- 在交易所上市的下列证券,不在标的证券范围的是（）证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括（）。某投资者当前融资融券债务为10万元,信用账户的资产总额为12万元,证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物
- 客户查询信用证券账户的明细数据（）。客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是()。（）负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与
- 证券公司一般规定以下哪些客户不能申请融资融券业务（）业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因导致业务经营损失的可能性。在客户信用账户权益处置时,以下优先级别最高的是：（）某标的证券的
- 在融资融券交易期间,但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是()。违反《证券公司监督管理条例》的规定,给予警告,审批原则
- 融资融券业务涉及的基本的法律关系包括（）证券公司确定对客户融资融券的授信,包括融资融券（）。对于客户的授信额度,以下说法不正确的是（）。A、借贷关系B、买卖关系C、委托买卖关系、借贷关系及因借贷产生的债权
- 客户到期未偿还融资融券债务的,则证券公司将采取下列哪项措施（）。对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司可以向其融资、融券。证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计,并在（）予以
- 担保证券上市公司股东大会议案需要投票赞成、反对或弃权时（）（）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计,并在（）予以公告。证券公司融资融券的业
- 关于“标的证券”正确的说法是（）下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（）。证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,融券债务因暂停交易无法买券还券的,并需通过技术
- 某投资者信用账户内有100元现金和200元市值的证券A,假设证券A的折算率为60%,则该投资者理论上可融资买入（）元市值的证券B。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。充抵保证金的有价证券,在计算保证金金
- 融资融券业务试点期间,券商可以将以下证券融给客户（）。充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（）折算率进行折算。当融资融券交易出现异常时,交易所可视情况采取以下哪些措施并向市场公布
- 客户信用账户的维持担保比例不得低于（）。（）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。证券公司不得向下列（）客户融资融券客户在公司托管的资产
- 当投资者维持担保比例低于130%时,会接到证券公司的补仓通知,若通知日为T日投资者追加担保物的期限不得超过（）个交易日,证券公司向客户（）,并由客户交存相应担保物的经营活动。证券公司申报的强制平仓指令应包括（
- 《融资融券合同必备条款》中规定,下列哪种情形不属于合同必须载明的情形（）。客户查询信用证券账户的明细数据（）。（）是指证券公司在与客户签订融资融券合同后,根据客户的申请,按照证券登记结算机构的规定,为其开
- “融资”是指客户向证券公司借入什么（）？在融资融券交易期间,投资者信用账户维持担保比例超过（）时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定
- 投资者卖出信用证券账户内证券所得价款（）。按《建筑地基基础工程施工质量验收规范》（GB50202-2002）规定,土方开挖顺序、方法必须与设计工况相一致,并遵循（）的原则。某标的证券的折算率为60%,融资基准保证金比例
- 以下叙述错误的是（）。证券金融公司开展转融通业务,在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。证券公司接受客户融资融券交易委托时,融券卖出的申报价格不得低于该证券的()。在以证券公司名义开立的客户信用交易
- 标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券,（）按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则,在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单,并向市场公布。证券公司在向客户融资融券前,应当
- 融资利率的收取标准为：（）证券公司融资融券的业务决策机构的职责为()。以下属于内幕交易行为的有()。轻骨料砼搅拌宜选用（）。客户的信用资金账户开立数量为（）。某投资者信用账户内有100元现金和200元市值的证券
- 根据交易所的规定,投资者融资买入或融券卖出时,融资、融券保证金比例不得低于（）。证券公司应当按《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准,包括（）。证券公司对客
- 证券公司不得向下列（）客户融资融券在客户融资融券期间,处以（）的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,合计达到规定的比例时,应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。客户从事融
- 投资者信用证券账户明细数据在证券公司和证券登记结算机构查询结果不一致的,由（）负责向投资者作出解释（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,该账户不得用于证券买卖。客户在签订融资融券
- 某客户账户内有100万元市值的股票A,如果该股票的折算率为0.7,则100万元股票A股票可以充抵的保证金是（）？证券公司融资融券业务风险的控制内容不包括（）。A.70万元B.80万元C.100万元D.50万元#A．业务规模和集中度风
- 证券公司向客户收取融资融券的利息费用时,按（）时间标准计算。证券公司受理向客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,征信调查的内容一般包括()。客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立()。A.按“天”计息B.按“
- 客户向证券公司提供的,可以作为“担保物”充抵保证金的是以下哪种（）？当融资融券交易出现异常时,证券交易所可视情况采取以下措施并向市场公布（）关于通达信客户端描述正确的包括（）A.定期存折B.汽车C.现金+符合规
- 下列说法错误的是（）客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括（）。客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的,股东
- 某投资者信用账户中有100元保证金可用余额,拟融券卖出融券保证金比例为50%的证券C,则该投资者理论上可融券卖出（）元市值的证券C。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。融资融券业务合同中关于甲乙双方
- 投资者信用账户内有60万元现金和100万元市值的某证券,假设该证券的折算率为60%,那么,该投资者信用账户内的保证金金额为（）万元。客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（）。投资者卖出信用证券账户内证
- 在保证金金额一定的情况下（）：个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（）。融资融券业务合同应载明的事项包括（）。中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之
- 假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物,折算率为70%,融资保证金比例为0.5。客户融资买入50万元的股票B,则保证金可用余额为（）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。证券公司自
- 假设“证券A”属于交易所规定的可充抵保证金证券,折算率为70%,如果客户向证券公司甲提交10000股“证券A”作为担保物,则其可充抵保证金为（）元。下列关于客户信用证券账户的说法正确的有（）。可作为融资买入或融券卖出
- 某投资者当前融资融券债务为10万元,证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物,并使追加后的维持担保比例不得低于150%,投资者选择卖券还款了结部分债务使维持担保比例达到150%的要求,投资者至少需要了结（）债务。（
- 融券卖出的申报价格（）该证券的最近成交价；当天没有产生成交的,申报价格（）其前收盘价。证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券
- 资者融资余额为100万元,担保物的价值为125万。投资者需追加的担保物最少为（）。证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的,这个期限不得超过（）交易日。融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金
- 维持担保比例的计算公式是（）：交易所在每个交易日开市前,根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息,具体有（）。融资融券交易与普通证券交易不同的有（）A、维持担保比例=（现金+信用证
- 折算率为70%,则保证金可用余额为（）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。交易所在每个交易日开市前,根据证券公司报送数据,向市场公布的信息有（）。如果融券卖出的标的证券当天有成交,信用账户的资
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