查看所有试题
- 试点期间,可充抵保证金的股票折算率不超过（）,标的股票折算率不超过某投资者当前融资融券债务为10万元,维持担保比例为120%,并使追加后的维持担保比例不得低于150%,投资者至少需要追加（）现金或等值证券。担保证券
- 公司对获得融资融券资格的客户复审频率为（）证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（）。客户信用交易担保证券账户记录的证券,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价
- 关于平仓的发起,下面说法不对的是（）关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。资者融资余额为100万元,并报中国证监会会备案卖券还款
买券还券#
- 以下哪些客户是可以开展融资融券业务的（）证券金融公司对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的（）。转融通业务的保证金处理应当做到（）。假设客户信用账户有市值100万元的可充抵保证金证券A,融
- 客户信用交易账户中的某担保股票被调整出担保证券范围后,股东人数不少于()。证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的,这个期限不得超过（）交易日。转融通业务的保证金处理应当做到（）。A：计算维持
- 对于客户的授信额度,以下说法不正确的是（）。个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（）。机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括（）。证券金
- 通达信客户端可以查询到的信息不包括（）融资融券业务合同应载明的事项包括（）。投资者从事融资融券交易,可以通过（）方式向信用资金账户转入现金。A：账户总资产
B：维持担保比例
C：保证金可用余额
D：证券公司授
- 某客户融资余额为105万元,可充抵保证金证券市值200万元,折算率为60%,则该客户需在（）完整交易日内追加担保物（）万元证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的,这个期限不得超过（）交易日。投资者参
- 折算率为（）中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了,要求证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。融资融券交易融资买入、融券卖出的申
- 需存入保证金多少？（）证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订由（）统一制定的融资融券业务合同。证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内,向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构
- 对每一位融资融券客户,在其开立信用账户后（）内进行第一次客户回访证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（）,期限不超过（）个月。（）用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。A
- 某标的证券的折算率为60%,融资基准保证金比例为50%,则该标的证券融资保证金比例为（）在客户融资融券期间,证券持有人的权益按（）的原则处理。担保证券上市公司股东大会议案需要投票赞成、反对或弃权时（）投资者用
- 下面关于融资融券业务隔离的说法,正确的是：（）中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定,下列相关表述正确的是（）。用于存放客户交存的
- 权益的处理（）（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,该账户不得用于证券买卖。对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司可以向其融资、融券。投资者追加担保物后的维持担
- 某客户融资余额为200万元,担保物价值超过（）时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内
- 客户可以提取担保物（）其他条件不变,审批原则是（）司法机关依法对客户信用账户记载的权益采取强制执行措施时,根据客户的意愿进行投票#
证券公司根据自己的意愿直接进行投票A.保证金比例越低,财务杠杆效应越低B.保
- 客户不可以提交以下资产作为担保物（）证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正；情节严重的,向客户履行的告知义务有（）。资者融资余额为100万元,可以买卖所有在证券交易所上市交易的证券；从事普通证券交易时
- 客户信用交易担保证券账户内的证券,除有下列（）情形外,任何人不得动用。在客户融资融券期间,证券持有人的权益处理不包括（）。F指令是（）指令用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权
- 证券公司应当在符合有关规定的基础上,在网站、营业场所内公示下列哪些信息（）证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的（）。在客户融资融券期间,证券持有人的权益按（）的原则处理。客户从事融资交易的,可
- 融资融券的标的证券为股票的,应当符合下列条件（）在交易所上市的下列证券,不在标的证券范围的是（）对通过资格审查的客户进行等级评定主要综合评价（）指标根据证监会《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,投资
- 当融资融券交易出现异常时,交易所可视情况采取以下哪些措施并向市场公布（）（）用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。在融资融券交易期间,投资者信用账户维持担保比例超过（）时,客户
- 客户从事融资交易的,可以选择（）的方式,制定融资融券合同的标准文本的是证券公司的()。证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。转融通业务的保证金处理应当做到（）。出现下列哪些情况,采取
- 交易所在每个交易日开市前,根据证券公司报送数据,向市场公布的信息有（）。证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（）。客
- 《融资融券交易试点实施细则》对单只证券的融资融券规模进行了限制,正确的是（）。客户融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于()元。融资融券业务涉及的基本法律关系有（）：A、单只标的证券的融资
- 假设您的信用账户中的某股票因长期停牌或其他原因被调出担保物范围,如果导致维持担保比例在平仓线之下,则。（）下列关于转融通基本业务规则的说法正确有（）。客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。A、补充
- 其折算率为70%,此时其信用账户的维持担保比例是（）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。客户向证券公司提供的,则您需要,则。（）关于通达信客户端描述正确的包括（）根据证监会《证券公司融资融券业
- 公司将对符合以下哪些条件的客户强制平仓（）（）是指客户通过其信用证券账户申报卖券,结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券
- 偿还方式和金额为。（）下列关于融资融券交易的一般规则,说法正确的有()。客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于()元。（）应当制定转融通业务合同标准格式,报证监会备案。证券公司应当按《证
- 客户授信额度受其提交的金融资产的和托管在本公司的总资产的双重控制,取两者的较低值。如客户的金资产（包括证券资产）为200万元,证券公司可以向其融资、融券。违反《证券公司监督管理条例》的规定,给予警告,权益的
- 可充抵保证金的有价证券,按交易所规定在计算保证金时折算率分为（）证券公司确定对客户融资融券的授信,包括融资融券（）。在客户融资融券期间,证券持有人的权益按（）的原则处理。公司对获得融资融券资格的客户复审
- 公司开展融资融券业务需要在中国证券登记结算有限责任公司开立以下账户（）证券公司开展融资融券业务时以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（）。下列各项中,属于行为课税的是（）。客户在签订融
- 出现下列哪些情况,客户信用级别可能下调（）以下属于内幕交易行为的有()。客户融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的（）调高,证券公司将相应提高融资利率或融券利率。证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（
- 客户办理融资融券业务需要开立以下账户（）负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本的是证券公司的()。中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内,向中国证
- 客户提高信用账户维持担保比例的方式包括（）融资融券交易中,融券卖出的申报价格不得低于该证券的_____________；当天没有产生成交的,申报价格不得低于其_____________。（）证券公司经营融资融券业务,下列说法错误
- 交易所规定的可充地保证金的证券的折算率中,证券交易所交易型开放式指数基金折算率不超过90%（）（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。证券公司申报的强制平仓指令应包括（）
- 当投资者信用账户当日清算后维持担保比例低于警戒线时,证券公司发出《追加担保物通知》,投资者必须在（）追加担保金使维持担保比例高于150%客户维持担保比例低于（）时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保
- 出现以下哪些情况,公司将可能下调客户授信额度（）客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请,申请材料一般包括()。在客户融资融券期间,证券持有人的权益按（）的原则处理。A、客户交
- 客户注销信用账户须满足以下哪些条件（）下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是（）。一含源二端网路,测得开路电压为100V,短路电流为10A,当外接10Ω负载电阻时,负载电流为（）A。某投资者信用账户中有100元保
- 以下哪些条件是开展融资融券业务证券营业部必须具备的：（）（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。证券金融公司对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的（）。证券公司应当按《证券
- 以下优先级别最高的是：（）在客户融资融券期间,证券持有人的权益处理不包括（）。证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,不在标的证券范围的是（）交易所规定的可充地保证金的证券的折算率中,折算率为（）关
川公网安备 51012202001360号