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- 证券公司应当按《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准,包括（）。证券公司开展融资融券业务时以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（）。以下哪
- 融资融券业务合同应载明的事项包括（）。客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的,股东人数不少于()。证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（）。对市场风险可能给证券公司造成的损失,采取如下（）措施进行控制
- 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（）。可作为融资买入或融券卖出的标的证券应当符合的条件有（）。目前,融资融券的交易期限最长是（）A．独立运行原则#
B．集中管理原则#
C．合法合
- 应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括（）。中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内,向中国证券监督管理委员
- 客户信用账户的实时盯市内容包括（）A：维持担保比例情况#
B：授信期到期或单笔融资融券交易到期情况#
C：标的证券发生被要约收购、暂停交易或终止上市情形#
D：标的证券范围调整、折算率调整#
- 申请材料一般包括()。证券公司受理向客户融资融券业务申请后,征信调查的内容一般包括()。一含源二端网路,测得开路电压为100V,短路电流为10A,当外接10Ω负载电阻时,负载电流为（）A。业务规模及集中度风险主要是指证券
- 充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时,证券市值应遵循的折算率有（）。客户的信用资金账户开立数量为（）。根据交易所的规定,投资者融资买入或融券卖出时,融资、融券保证金比例不得低于（）。（）是指投资者通过
- 证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名字开立的资金账户有（）。（）应当建立融资融券信息共享机制。如果融券卖出的标的证券当天有成交,则其申报价格不得低于（）。下列选项中,保证金可用余额的正确计算公式是
- 中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定,能融资买入或融券卖出的证券范围是（）投资者从事融资融券交易,并通过了证券交易所、证券登记结
- 证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内,向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（）。融资融券的成本包括（）融资融券业务客户的开户数量#
对全体客户
- 证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的,应当与其签订由（）统一制定的融资融券业务合同。证券金融公司应当每年按照
- 证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（）。证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的()倍,期
- 融券卖出的申报价格不得低于该证券的_____________；当天没有产生成交的,申报价格不得低于其_____________。（）证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。交易所
- 根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。证券金融公
- 中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了,要求证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。客户融资买入证券时,计算公式为（）。关于“标的证
- 证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。以下属于内幕交易行为的有()。A．公司合规总监出具的专项合规意见
B．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式#
C．融资融券业务
- 客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括（）。证券公司接受客户融资融券交易委托时,融券卖出的申报价格不得低于该证
- 客户融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于()元。客户授信额度受其提交的金融资产的和托管在本公司的总资产的双重控制,取两者的较低值。如客户的金资产（包括证券资产）为200万元,而其托管在本公司
- 融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户（）,并由客户交存相应担保物的经营活动。某投资者信用账户中有100元现金和200元市值的证券A,假设证券A的折算率为60%
- 下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是（）。目前,融资融券的交易期限最长是（）投资者信用证券账户明细数据在证券公司和证券登记结算机构查询结果不一致的,由（）负责向投资者作出解释投资者用于一家证券交
- 证券公司开展融资融券业务时以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（）。签约#
开户#
授信#
保证金收取#掌握融资融券业务管理的基本原则。
- 作为融资买入或融券卖出的标的证券,日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的基准指数,有一定数量的融资融券意愿客户。
B、基础管理规范,公司有权决定如何投票
B：现金红利和利息归公司所有
C
- 证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。（）是指客户通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。如客户计
- 资者融资余额为100万元,担保物的价值为125万。投资者需追加的担保物最少为（）。担保证券上市公司股东大会议案需要投票赞成、反对或弃权时（）某投资者信用账户中有100元现金和200元市值的证券A,假设证券A的折算率为
- 证券公司应当于每个交易日22：00前向交易所报送当日各标的数据不包括（）。按《建筑地基基础工程施工质量验收规范》（GB50202-2002）规定,土方开挖顺序、方法必须与设计工况相一致,担保物价值超过（）时,客户可以提
- 充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时,证券市值应遵循的折算率有（）。证券公司对证券发行人的权利,由（）负责向投资者作出解释客户不可以提交以下资产作为担保物（）客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账
- 客户信用账户的实时盯市内容包括（）A：维持担保比例情况#
B：授信期到期或单笔融资融券交易到期情况#
C：标的证券发生被要约收购、暂停交易或终止上市情形#
D：标的证券范围调整、折算率调整#
- 证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内,向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（）。投资者从事融资融券交易,可以通过（）方式向信用资金账户转入现
- 在客户融资融券期间,拟融券卖出融券保证金比例为50%的证券C,会接到证券公司的补仓通知,否则将面临被证券公司强制平仓的风险。某客户融资余额为105万元,可充抵保证金证券市值200万元,则该客户需在（）完整交易日内追
- 下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（）。下列关于客户信用证券账户的说法正确的有（）。下列关于转融通基本业务规则的说法正确有（）。证券金融公司净资本与各项风险资本
- 证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的（）。客户向证券公司提供的,可以作为“担保物”充抵保证金的是以下哪种（）？客户信用交易账户中的某担保股票被调整出担保证券范围后,以下描述正确的是：（）不属于
- 下列（）情形中,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。证券公司融资融券业务风险的控制内容不包括（）。客户要在证券公司开展融资融券业务,申请材料一般包括
- 融资融券交易融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）股(份)或其整数倍。融资融券的标的证券为股票的,应当符合的条件是（）。证券金融公司对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的（）。客户从事融
- 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（）。可充抵保证金证券暂停交易的,折算率为（）某客户融资余额为200万元,担保物价值超过（）时,客户可以提取担保物A．专用于信用交易的银
- 用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券的账户是指（）。融资融券交易融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）股(份)或其整数倍。客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业
- 证券公司不得向其融资、融券的客户不包括（）。机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括（）。证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的,这个期限不得超过（）交易日。
- 融券卖出的申报价格不得低于该证券的()。（）负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,下列哪种情形不属于合同必须载明的情形（）。客户向证券公司提供的,可以作为“
- 充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时,证券市值应遵循的折算率有（）。客户的信用资金账户开立数量为（）。某投资者信用账户中有100元现金和200元市值的证券A,假设证券A的折算率为60%,拟融资买入融资保证金比例
- 中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了,要求证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。F指令是（）指令证券交易所应当对证券公司报送的
- 违反《证券公司监督管理条例》的规定,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。假设客户信用账户有市值100万元的可充抵保证金证券A,应当符合下列条件（）试点期间,可充抵保证金的股票
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