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- 假设客户信用账户有市值100万元的可充抵保证金证券A,融券卖出50万元的标的证券B,A和B的折算率均为70％,则维持担保比例为（）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。当投资者维持担保比例低于130%时,会
- 客户融入证券后、归还证券前,在下列（）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。转融通业务的保证金处理应当做到（）。下列各项中,属于行为课税的是（）。在客户信用账户权益处置时,以下优先级别最高的是：（）
- 负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本的是证券公司的()。客户查询信用证券账户的明细数据（）。当投资者信用账户当日清算后维持担保比例低于警戒线时,证券公司发出《追加担保物通知》,投资
- 用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是()。证券公司申请融资融券业务资格,要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且
- 证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的（）原则。证券金融公司对单
- 证券公司申请融资融券业务试点的,应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在()以上。（）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。1亿
5亿
10亿
12亿#客户信用资金账户
客户信用
- 证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的（）原则。标的证券是投资者
- 从事转融通业务及相关活动,应当遵循（）原则,不得损害社会公共利益。投资者融券卖出股票所得资金（）：平等#
自愿#
公平#
诚实信用#A.可以自由支配B.可以用来买入股票C.除买券还券外,不得他用D.可以转出信用资金账户
- 客户融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于()元。证券金融公司对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的（）。证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征
- 证券公司融资融券的业务决策机构的职责为()。在以证券公司名义开立的（）内,应当符合下列条件（）。证券公司对证券发行人的权利,是指（）。（）应当建立融资融券信息共享机制。投资者从信用账户转出资产受到的限制有
- 下列关于融资融券交易的一般规则,说法正确的有()。（）负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客
- 证券公司经营融资融券业务时,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。融资融券交易与普通证券交易不同的有（）从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券
- 并遵循（）的原则。客户信用账户维持担保比例超过（）时,严禁超挖
开槽支撑,先撑后挖,分段开挖,先挖后撑,130％B.300％,客户的信用等级下降,没有操作上的主动权
资金损失最大,可能会以涨跌停价位完成平仓操作
其他三
- 证券公司受理向客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,征信调查的内容一般包括()。证券公司经营融资融券业务,应当在商业银行分别开立()。业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资
- 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。（）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。交易所在每个交易日开市前,根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息,具体有（）。投
- 客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请,申请材料一般包括()。客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。证券公
- 证券公司经营融资融券业务,应当在商业银行分别开立()。下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（）。证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的()倍,
- 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独
- 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券,证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。（）证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的,这个
- 应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定,合计达到规定的比例时,应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。转融通业务的保证金处理应当做到（）。假设“证券A”属于交易所规定的可充抵保证金证券,保证
- 确定融资融券业务的总规模。证券金融公司向证券公司融入证券后、归还证券前,或者证券公司向证券金融公司融入证券后、归还证券前,证券发行人（）,根据客户的申请,按照证券登记结算机构的规定,为其开立实名证券账户客
- 客户可以与多家证券公司签订融资融券合同,向多家证券公司融入资金和证券。（）证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名字开立的资金账户有（）。某客户账户内有100万元市值的股票A,如果该股票的折算率为0.7,则100
- 证券公司分支机构可自行决定签约、开户、授信、保证金收取等业务事项。（）中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定,下列相关表述正确的
- 证券公司向客户融资,可以使用任何资金；向客户融券,可以使用任何证券。（）下列关于客户信用证券账户的说法正确的有（）。证券公司通过其（）合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时
- 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。（）（）由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券
- 交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出,3为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务#
对证券公司融资融券业务运行情况进行监控#
监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险#
证监会确定的其他
- 充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时,应当以证券市值按折算率进行折算,其中的国债折算率最高不超过90%。（）证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的()倍,期限不超过()个月。融资融
- 取得证监会换发的经营证券业务许可证后,证券公司方可开展融资融券业务试点。（）证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要,建立（）。对于客户的授信额度,以下说法不正确的是（）。正确#
错误违约风险基金
转
- 证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。（）证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在
- 证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部证券的融资融券交易。（）中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了,处以（）的罚款,根据客户的
- 证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。（）在
- 偿还向证券公司融入的证券。按《建筑地基基础工程施工质量验收规范》（GB50202-2002）规定,可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额（）。假设“证券A”属于交易所规定的可充抵保证金证券,折算率为70%,如果
- 应当向客户收取一定比例的（）。证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的,这个期限不得超过（）交易日。证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。按《建筑地基基础工程施工
- 有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件之一。（）下列关于转融通基本业务规则的说法正确有（）。证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物
- 下列关于转融通基本业务规则的说法正确有（）。融资利率的收取标准为：（）（）是客户在证券公司指定存管银行开设的资金账户。该账户是证券公司在银行开立的客户信用交易担保资金账户的二级账户,用于记载投资者交存
- 机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括（）。证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的,这个期限不得超过（）交易日。其他条件不变,可充抵保证金的证券折算率下降会导
- 证券公司应当在每月份结束后10个工作日内,向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的情况包括（）。在保证金金额一定的情况下（）：《融资融券合同必备条款》中规定,假设证券A的折算率为60%,拟
- 在证券登记结算机构分别开立()。（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,证券交易所交易型开放式指数基金折算率不超过90%（）对每一位融资融券客户,在其开立信用账户后（）内进行第一次客户
- 证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（）。负责融资融
- 下列关于客户信用证券账户的说法正确的有（）。下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是（）。业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（
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