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- 土方开挖顺序、方法必须与设计工况相一致,并遵循（）的原则。客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为（）。开槽支撑,先撑后挖,分层开挖,严禁超挖#
开槽支撑,先挖后撑,分层开挖,分段开挖,严禁超挖
开
- 关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管,信用账户的资产总额为12万元,维持担保比例为120%,证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物,并使追加后的维持担保比例不得低于150%,并采用技术手段严格管理
检查开设自营
- （）应当制定转融通业务合同标准格式,报证监会备案。证监会派出机构
证券交易所
证券金融公司#
中国证券业协会熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。
- 关于自动还款功能,下列说法正确的是（）客户信用交易担保证券账户记录的证券,由（）行使对证券发行人的权利。A：客户可以在通达信客户端自行设置是否自动还款B：客户设置自动还款功能后,信用账户普通卖出的资金将直
- 客户向证券公司提供的,可以作为“担保物”充抵保证金的是以下哪种（）？关于“标的证券”正确的说法是（）A.定期存折B.汽车C.现金+符合规定条件的股票D.房产A.标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者
- （）负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。客户及其一致行动人通过（）持有一家上市公司股票或其权益的数量,合计达到
- 对转融通担保证券内的证券（）为名义持有人,登记于证券持有人名册。证券公司
委托人
证券金融公司#
证券持有人熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。
- 客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括（）。A．有效身份证明文件#
B．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户#
C
- 某投资者信用账户中有100元保证金可用余额,拟融券卖出融券保证金比例为50%的证券C,则该投资者理论上可融券卖出（）元市值的证券C。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。A.200B.150C.100D.400#
- 证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的()倍,期限不超过()个月。融资融券业务试点期间,券商可以将以下证券融给客户（）。23
26#
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16券商其他客户的证券
券商自有的证券和基金公司提供
- 证券公司应当于每个交易日22：00前向交易所报送当日各标的数据不包括（）。证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正；情节严重的,处以（）的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万
- 投资者卖出信用证券账户内证券所得价款（）。试点期间,可充抵保证金的股票折算率不超过（）,标的股票折算率不超过先偿还其融资欠款#
可以在当日交易收市前买入其他证券
可以直接转出信用证券账户
可以自行考虑是否归
- 证券公司不得向其融资、融券的客户不包括（）。A．投资资金不足#
B．在该证券公司从事证券交易不足半年
C．交易结算资金未纳入第三方存管
D．证券投资经验不足A证券公司不得向其融资、融券的客户包括：未按照要求提
- 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括（）。客户信用账户维持担保比例超过（）时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后维持担保比例不得低于（）。交易所另有规定的出外
- 维持担保比例的计算公式是（）：当融资融券交易出现异常时,证券交易所可视情况采取以下措施并向市场公布（）A、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用）#
- 假设客户信用账户有市值100万元的可充抵保证金证券A,融券卖出50万元的标的证券B,A和B的折算率均为70％,则维持担保比例为（）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。当投资者维持担保比例低于130%时,会
- 证券公司申请融资融券业务试点的,应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在()以上。（）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。1亿
5亿
10亿
12亿#客户信用资金账户
客户信用
- 客户信用账户的实时盯市内容包括（）A：维持担保比例情况#
B：授信期到期或单笔融资融券交易到期情况#
C：标的证券发生被要约收购、暂停交易或终止上市情形#
D：标的证券范围调整、折算率调整#
- 客户融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于()元。客户授信额度受其提交的金融资产的和托管在本公司的总资产的双重控制,取两者的较低值。如客户的金资产（包括证券资产）为200万元,而其托管在本公司
- 证券公司开展融资融券业务时以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（）。签约#
开户#
授信#
保证金收取#掌握融资融券业务管理的基本原则。
- 客户信用账户的实时盯市内容包括（）A：维持担保比例情况#
B：授信期到期或单笔融资融券交易到期情况#
C：标的证券发生被要约收购、暂停交易或终止上市情形#
D：标的证券范围调整、折算率调整#
- 证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内,向证监会报送月度报告。5
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15熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。
川公网安备 51012202001360号