第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库_证券发行与承销题库_考试题库_必典考网

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发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东
股东大会应决定是否优先向原股东配售。（）债券的成本可以看作是（）。可转换债券发行的担保范围应包括（）。在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券,假设T日为上网定价发行日,下列说法错误的是（）。在上市公
可转换公司债券的发行方式由证监会确定。（）
可转换公司债券的发行方式由证监会确定。（）首次公募股票时,招股说明书应披露（）方面的关联交易。发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足（）。正确# 错误出让股权# 担保# 聘请注册会计师租赁#最近4个会计年度
可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与普通股票的组合
可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与普通股票的组合体。（）正确# 错误可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与股票期权的组合体。
可转换公司债券是一种含权债券，兼有公司债券和股票的双重特征。
可转换公司债券是一种含权债券,兼有公司债券和股票的双重特征。（）发行可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。可转换公司债券存在下列（）事项之一的,应当召开债券持有人
上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公
转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。（）（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。可转换公司债券存在下列（）事项之一的,应当召开债券持有人会议。发
债券持有人购买可交换债券后，可以按事先约定的条件和价格将所持
可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东。（）分离交易的可转换公司债券的期限（）。信息披露的（）指信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确。对于分离交易的可转换公司债券,证券交
转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披
转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号—上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。（）公开发行可转换公司债券应当提供担保,但最近1期末经审计的净资产不低于人民
可转换债券的最短期限为2年，最长期限由发行人和主承销商根据发
可转换债券的最短期限为2年,最长期限由发行人和主承销商根据发行人的具体情况商定。（）首次公募股票时,招股说明书应披露（）方面的关联交易。正确# 错误出让股权# 担保# 聘请注册会计师租赁#可转换公司债券的最短
上市公司发行的可转换公司债券不得全部向原股东优先配售。（）
上市公司发行的可转换公司债券不得全部向原股东优先配售。（）发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。上市公司行使赎回权时,应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。关
发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证
发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时,应当及时向证券交易所报告并披露（）。认股权证的存续期间（）。通常情况下,可转换公司债券赎回期限越长则（）。A．可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换
可转换债券发行的担保范围应包括（）。
可转换债券发行的担保范围应包括（）。转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的（）同意。A．可转换债券的本金及利息# B．违约金# C．损害赔偿金# D．实现债权的费用#A、股东人数的2/3以上 B、股东
上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（）。
上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,应当符合（）。投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了（）。对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自（）起方可行权。上市公司申请发行证券,董事会应当依法就
投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了（）。
投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了（）。债券到期（）,发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊或／及证券交易所网站上公告债券兑付等有关事宜。A．一个普通债券# B．一个普通股票 C．一个对公司
影响可转换公司债券价值的因素有（）。
影响可转换公司债券价值的因素有（）。发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其（）。发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。预备用于交换的上市公司股票,应具备该上市公
发生下列（）情况，应当召开债券持有人会议。
发生下列（）情况,应当召开债券持有人会议。发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。发动机工作时,用于确定点火系统最佳闭合角的主要因素是（）。A．拟变更募集说明书的约定#
募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时
募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的,应当同时约定（）。对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自（）起方可行权。发行人发行可转换公司债券,保荐机构的职责包括（）。A．转股价格修正方案须提交公
可转换公司债券的发行方式主要有（）。
可转换公司债券的发行方式主要有（）。（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。上市公司出现（）,证券交易所暂停其可转换公司债券上市。A．部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部
债券的成本可以看作是（）。
债券的成本可以看作是（）。发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,且最近（）个会计年度连续盈利。《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式
公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近1期末经审计的净资
公开发行可转换公司债券应当提供担保,但最近1期末经审计的净资产不低于人民币（）亿元的公司除外。关于发行可转换公司债券的担保要求,下列说法正确的是（）。A．8 B．10 C．15# D．20A、公开发行可转换公司债券,应当
转股价格应不低于募集说明书公告日前（）个交易日公司股票交易均
股份有限公司的净资产不低于人民币（）,有限责任公司的净资产不低于人民币（）。《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（）。发行人发
可转换公司债券每张面值（）元。
可转换公司债券每张面值（）元。认股权证的存续期间（）。发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,并符合（）规定。可转换公司债券的期权属于（）。通常情况下,（）可转换公司债券的价值越高。股东大
可转换公司债券的最短期限为（）年，最长期限为（）年。
可转换公司债券的最短期限为（）年,并应列出（）。对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自（）起方可行权。关于可转换公司债券上市的赎回与回售,应当在每年首次满足赎回条件后的10个交易日内至少发布3次赎回公告#
发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资
发行可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。可转换公司债券的发行方式主要有（）。影响可转换公司债券价值的因素有（）。发行公告是（）对公众投资人做出的事实通知。发行
分离交易的可转换公司债券的期限（）。
分离交易的可转换公司债券的期限（）。通常情况下,（）,回售的期权价值就越大。A．最短为1年,无最长期限限制# B．最短为1年,最长期限为6年 C．最短为2年,无最长期限限制 D．最短为2年,最长期限为6年回售期限越长# 回
（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的
（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。发行人应披露（）制度的建立健全及运行情况,假设T日为上网定价发行日,应当至少发布（）次提示公告,提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结
发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配
发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其（）。通常情况下,（）,回售的期权价值就越大。A．公司债券1年的利息# B．公司债券半年的
发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不
股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元,有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。可转换公司债券发行后,累计公司债券余额不得超过（）。可转换公司债券流通面值少于（）万元时,应当聘请的中介机构不包括（）

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