第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库_证券发行与承销题库_考试题库_必典考网

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关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是（）。
股份有限公司的净资产不低于人民币（）,符合（）的要求。关于可转换公司债券,应当为全额担保,担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用# D、发行分离交易的可转换公司债券,6000万元# C、60
发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（）。
发行人发行可转换公司债券,保荐人的职责包括（）。债券的成本可以看作是（）。投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了（）。上市公司应当在（）,办理完毕偿还债券余额本息的事项。A、保荐人应负责可转换公司
上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（）事项作出决议，并提
上市公司申请发行证券,董事会应当依法就（）事项作出决议,并提请股东大会批准。公开发行可转换公司债券应当提供担保,但最近1期末经审计的净资产不低于人民币（）亿元的公司除外。投资者购买一张可转换公司债券等价于
赎回公告应当载明（）等内容。
赎回公告应当载明（）等内容。募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的,应当同时约定（）。发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,且最近（）个会计年度连续盈利。A、赎回的程序# B、赎
可转换公司债券发行人设置（）的，应明确约定实施这些条款的条件
可转换公司债券发行人设置（）的,应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。关于可转换公司债券的期限,下列说法错误的是（）。可转换公司债券的（）。在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。A、回
可转换公司债券存在下列（）事项之一的，应当召开债券持有人会议
可转换公司债券存在下列（）事项之一的,应当召开债券持有人会议。上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,应当符合（）。上市公司存在下列（）情形之一的,不得公开发行证券。至2010年年底,其与分离交易的可转换
发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合
发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,并符合（）规定。转股价格应（）。（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。A、高级管理人员和核心技术人员稳定,最近12个月
关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（）。
关于可转换公司债券的转股期或行权期,下列说法正确的是（）。分离交易的可转换公司债券的期限（）。债券的成本可以看作是（）。根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后,办
发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近
发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,且最近（）个会计年度连续盈利。发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。上市公司应当在（）,办理完毕偿还债券余额本
转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（）
转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的（）同意。可转换公司债券每张面值（）元。影响可转换公司债券价值的因素有（）。关于可转换公司债券的转股期或行权期,下列说法正确的是（）。可转换公司债
上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的（）内至
上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的（）内至少发布（）次赎回公告。可转换债券发行的担保范围应包括（）。关于可转换公司债券的期限,下列说法错误的是（）。通常情况下,（）,2 C、5个交易日,3# D
转股价格应（）。
转股价格应（）。公开发行可转换公司债券应当提供担保,但最近1期末经审计的净资产不低于人民币（）亿元的公司除外。根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后,方可转换为公司
可转换公司债券自转换期结束之前的（）停止交易。
可转换公司债券自转换期结束之前的（）停止交易。发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元,有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。发行人应披露（）制度的建立健全及运
《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的
《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（）。首次公募股票时,招股说明书应披露（）方面的关联交易。对于分离交易的可转换公司债券,认股
上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能
上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券,不能存在发行当年营业利润比上年下降（）的情形。发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。募集说明书约定可转换公司
可转换公司债券流通面值少于（）万元时，在上市公司发布相关公告
可转换公司债券流通面值少于（）万元时,在上市公司发布相关公告（）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。认股权证的存续期间（）。《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,发行可转换公司债券的上市公司最近3年
上市公司应当在（），办理完毕偿还债券余额本息的事项。
办理完毕偿还债券余额本息的事项。发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时,应当及时向证券交易所报告并披露（）。公司申请发行可交换公司债券,要求当次发行债券的金额不超过（）。关于可转换公司债券,下列
在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定
下列说法错误的是（）。可转换公司债券的发行方式主要有（）。关于可转换公司债券发行的时间安排,假设T日为上网定价发行日,下列说法错误的是（）。A、T+1日,冻结申购资金 B、T+2日,中签率公告见报;摇号# D、T+4日以
发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经
发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应（）。首次公募股票时,招股说明书应披露（）方面的关联交易。（）,回售的期权价值就越大。股东大会就发行证券事项作出决
对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（）起方可行权。
对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自（）起方可行权。上市公司存在下列（）情形之一的,不得公开发行证券。上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的（）内至少发布3次赎回公告。A、发行结束至少已
发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其（）。
发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其（）。转股价格应不低于募集说明书公告日前（）个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。公开发行可转换公司债券应当提供担保,但最近1期末经审计的净资产不低于人
公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均
公开发行可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）,则可不作相应的现金流量要求。影响可转换公司债券价值的因素有（）。在招股说明书的会计财务信息披露中,发行人运行3年以上
关于上市公司不得公开发行证券的情形，下列说法错误的是（）。
关于上市公司不得公开发行证券的情形,下列说法错误的是（）。（）,回售的期权价值就越大。A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B、上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资
发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不
发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不低于人民币（）,有限责任公司的净资产不低于人民币（）。（）是本次发行可交换公司债券的担保物。A、3000万元,3000万元 B、3000万元,6000万元# C、6000
认股权证的存续期间（）。
认股权证的存续期间（）。公开发行可转换公司债券应当提供担保,但最近1期末经审计的净资产不低于人民币（）亿元的公司除外。首次公募股票时,招股说明书应披露（）方面的关联交易。A、超过公司债券的期限,自发行结束
可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过（）。
可转换公司债券发行后,累计公司债券余额不得超过（）。发行可转换公司债的上市公司财务状况需满足（）。按照（）规定,证券交易所停止可转换公司债券的交易。A、最近1期末净资产额的30% B、最近1期总净资产额的30% C
根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债
根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后,假设T日为上网定价发行日,发行人公开披露信息涉及财务会计、法律、资产评级等事项的,应当由（）等专业性中介机构审查验证,并出具书
在招股说明书中，发行人名称冠有“高科技”或“科技”字样的，应说明
应说明冠以此名的依据。（）发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。在招股说明书的会计财务信息披
预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不
预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件,不能含有价格信息,发行人不得据此发行股票。可转换公司债券每张面值（）元。上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券,不能存在发行当年
发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作“重大事项提示”，提醒
发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作“重大事项提示”,提醒投资者给予特别关注。（）影响可转换公司债券价值的因素有（）。发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时,应当及时向证券交易所报告并披露（）
发行人应披露（）制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员
发行人应披露（）制度的建立健全及运行情况,说明上述机构和人员履行职责的情况。分离交易的可转换公司债券的期限（）。（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。公开发行可转换公司
首次公募股票时，招股说明书应披露（）方面的关联交易。
首次公募股票时,招股说明书应披露（）方面的关联交易。可转换公司债券的最短期限为（）年,最长期限为（）年。下列说法正确的是（）。出让股权# 担保# 聘请注册会计师租赁#A．1、3 B．2、5 C．1、6# D．2、7上市公司
发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近
发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况,股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元,应当符合（）。根据《上市公司证券发行管理办法》,方可转
发行人运行3年以上的，应披露（）
发行人运行3年以上的,应披露（）可交换公司债券的期限为（）年。（）是本次发行可交换公司债券的担保物。最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表最近3年及1期的利
证监会可以对（）等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定。
证监会可以对（）等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定。信息披露文件中同时采用外文文本的,信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时,以（）文本为准。农产品金融、房地产# 运输以上都
发行公告是（）对公众投资人做出的事实通知。
认股权证自（）起方可行权。可转换公司债券流通面值少于（）万元时,在上市公司发布相关公告（）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。可转换公司债券发行人设置（）的,应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等
信息披露文件中同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种
信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时,下列说法正确的是（）。关于可转换公司债券,下列说法错误的是（）。发行人发行可转换公司债券,保荐机构的职责包括（）。中文# 外文中外文兼可以上
信息披露的（）指信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体
信息披露的（）指信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确。转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的（）同意。发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,并符合（）规定
在招股说明书的会计财务信息披露中，发行人运行3年以上的，应披
在招股说明书的会计财务信息披露中,应披露最近（）年及（）期的资产负债表、利润表和现金流量表。上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,应当符合（）。上市公司应当在可转换公司债券期满前（）个交易日内披露
上市公司应当在可转换公司债券期满后15个工作日内，办理完毕偿还
上市公司应当在可转换公司债券期满后15个工作日内,必须经（）通过。关于可转换公司债券,下列说法错误的是（）。发行人发行可转换公司债券,保荐机构的职责包括（）。正确# 错误A、拟变更募集说明书的约定# B、发行人

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