第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库_证券发行与承销题库_考试题库_必典考网

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关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（）。
关于可转换公司债券的转股期或行权期,下列说法正确的是（）。发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,并符合（）规定。保荐人推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交（）。关于可转换公司债券的期
关于可转换公司债券发行的时间安排，假设T日为上网定价发行日，
验资报告送达上海证券交易所 T+1日,冻结申购资金 T+3日,摇号结果公告见报#最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的
关于可转换公司债券的发行规模，下列说法错误的是（）。
关于可转换公司债券的发行规模,下列说法错误的是（）。可转换公司债券发行人设置（）的,应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,发行可转换公司债券的上市公司最近3年
可交换公司债券自发行结束之日起（）后，方可交换为预备交换的股
可交换公司债券自发行结束之日起（）后,方可交换为预备交换的股票。国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。关于可转换公司债券的发行规模,下列说法错误的是（）。发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好
可交换公司债券的期限为（）年。
上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后,方可转换为公司股票。投资者购买可转换公司债券等价于（）。上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前,应当至少发布（）次提示公告,提醒投资者有关在可转换
可交换公司债券面值为每张人民币（）元。
可交换公司债券面值为每张人民币（）元。上市公司申请发行可转换公司债券,应当聘请的中介机构不包括（）。在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括（）。1 1
公司申请发行可交换公司债券，要求当次发行债券的金额不超过（）
公司申请发行可交换公司债券,要求当次发行债券的金额不超过（）。发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时,在上市公司发布相关公告（）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。可转换公司债券存在下列（）事
预备用于交换的上市公司股票，应具备该上市公司最近一期末的净资
预备用于交换的上市公司股票,下列说法错误的是（）。关于可转换公司债券的发行规模,下列说法错误的是（）。关于可转换公司债券的转股期或行权期,下列说法正确的是（）。按照（）规定,证券交易所停止可转换公司债券的
公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不
公司申请发行可交换公司债券,要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（）。通常情况下,（）可转换公司债券的价值越高。可转换公司债券存在下列（）事项之一的,应当召开债券持有人会议。10% 20% 3
上市公司应当在可转换公司债券开始转股前（）个交易日内披露实施
上市公司应当在可转换公司债券开始转股前（）个交易日内披露实施转股的公告。发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定,并于每年（）前将上一年度的跟踪评级报告向市场公布。上市公司募集资金运用的
上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发
上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前,应当至少发布（）次提示公告,发行人运行3年以上的,10 3,10# 3,53,2 2,2 3,1# 2,1保荐机构评级机构# 律师注册会计师1个 2个# 3个 5个1～5 1～6# 2～5 2～6了解可
上市公司应当在可转换公司债券期满前（）个交易日内披露本息兑付
上市公司应当在可转换公司债券期满前（）个交易日内披露本息兑付公告。上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的（）内至少发布（）次赎回公告。发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足（）。下列哪
上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的（）内至
上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的（）内至少发布3次赎回公告。发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时,应当及时向证券交易所报告并披露（）。发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,
上市公司出现（），证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
上市公司出现（）,证券交易所暂停其可转换公司债券上市。对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自（）起方可行权。当年亏损最近2年连续亏损# 最近3年连续亏损最近5年连续亏损发行结束至少6个月# 发行结束至少已满
公开发行可转换公司债券网下发行不得超过（）交易日。
公开发行可转换公司债券网下发行不得超过（）交易日。转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的（）同意。股东大会就发行证券事项作出决议,必须经（）通过。1个 2个# 3个 5个A、股东人数的2/3以上 B
公开发行可转换公司债券网上发行不得超过（）交易日。
公开发行可转换公司债券网上发行不得超过（）交易日。募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的,应当同时约定（）。投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了（）。信息披露的（）指信息披露义务人
公开发行可转换债券网上发行不得超过（）个交易日，但经交易所同
公开发行可转换债券网上发行不得超过（）个交易日,但经交易所同意的除外。发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况,并应列出（）。上市公司最近
在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定
在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券,假设T日为上网定价发行日,下列说法错误的是（）。转股价格应不低于募集说明书公告日前（）个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。T+1日,冻结申购资金 T+2日,验
关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的是（）。
关于可转换公司债券发行核准程序,下列说法错误的是（）。对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自（）起方可行权。中国证监会收到申请文件后,5个工作日内决定是否受理自中国证监会核准发行之日起.上市公司应在6个
上市公司申请发行可转换公司债券，应当聘请的中介机构不包括（）
上市公司申请发行可转换公司债券,应当聘请的中介机构不包括（）。关于可转换公司债券的转股期或行权期,下列说法正确的是（）。发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。公开发
上市公司申请发行证券，不属于董事会决议范围的是（）。
上市公司申请发行证券,不属于董事会决议范围的是（）。首次公募股票时,招股说明书应披露（）方面的关联交易。上市公司申请发行可转换公司债券,应当聘请的中介机构不包括（）。公司申请发行可交换公司债券,要求当次发
股东大会就发行证券事项作出决议，必须经（）通过。
股东大会就发行证券事项作出决议,必须经（）通过。关于可转换公司债券,转换比率越低,赎回价格越高,赎回的期权价值就越小,越有利于转债持有人# 在股价走势向好时,赎回条款实际上起到强制转股的作用股票波动率越大,期
可转换公司债券的期权属于（）。
可转换公司债券的期权属于（）。根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后,方可转换为公司股票。欧式期权美式期权# 看涨期权看跌期权A、6个月# B、3个月 C、1年 D、2年熟悉
通常情况下，（）可转换公司债券的价值越高。
通常情况下,（）可转换公司债券的价值越高。发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不低于人民币（）,证券交易所暂停其可转换公司债券上市。（）是本次发行可交换公司债券的担保物。发动机工作
（），回售的期权价值就越大。
（）,回售的期权价值就越大。发行人发行可转换公司债券,下列说法错误的是（）。上市公司发行可转换公司债券,主承销商可以（）。回售期限越短、转换比率越高、回售价格越高回售期限越长、转换比率越低、回售价格越高
通常情况下，（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
通常情况下,（）,赎回的期权价值就越大,越有利于发行人。关于上市公司不得公开发行证券的情形,下列说法错误的是（）。转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的（）同意。发行可转换公司债券的上市
（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的
（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,并符合（）规定。转换价值# 转股价格行权价格票面价值A、高级管理人员和核心技术
投资者购买可转换公司债券等价于（）。
主承销商可以（）。同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权# 同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权同时购买了一个普通股票和一个对公司
发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并于
发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定,并于每年（）前将上一年度的跟踪评级报告向市场公布。募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的,应当同时约定（）。3月30日 6月30日# 9月30日 1
债券到期（），发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊或
债券到期（）,发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊或／及证券交易所网站上公告债券兑付等有关事宜。投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了（）。可转换债券发行的担保范围应包括（）。发行公告是
上市公司应当在（），办理完毕偿还债余额本息的事项。
上市公司应当在（）,办理完毕偿还债余额本息的事项。可转换公司债券发行后,累计公司债券余额不得超过（）。认股权证的存续期间（）。可转换公司债券存在下列（）事项之一的,应当召开债券持有人会议。通常情况下,可转
对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（）起方可行权。
对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自（）起方可行权。债券上市期间,发行人应当在《证券法》规定的期间内,向证券交易所提交至少记载（）内容的定期报告,并予以公布。在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包
可转换公司债券的（）。
可转换公司债券的（）。《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（）。可交换公司债券的期限为（）年。可转换公司债券发行人设置（）的,
《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的
《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（）。至2010年年底,其与分离交易的可转换公司债券的余额分别为（）亿元和（）亿元。最近2年实现
至2010年年底，其与分离交易的可转换公司债券的余额分别为（）亿
至2010年年底,其与分离交易的可转换公司债券的余额分别为（）亿元和（）亿元。国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。保荐人推荐可转换公司债券上市,发行人公开披露信息涉及财务会计、法律、资产评级等事项的,应
发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配
发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。公开发行可转换公司债券应当提供担保,但最近1期末经审计的净资产不低于人民币（）亿元的公司除外。可转换债券发行的担保范围应包括（
关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是（）。
关于可转换公司债券的期限,下列说法错误的是（）。关于发行可转换公司债券的担保要求,证券交易所暂停其可转换公司债券上市。可交换公司债券的期限为（）年。发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足（）。A、募集
上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
并应列出（）。至2010年年底,其与分离交易的可转换公司债券的余额分别为（）亿元和（）亿元。关于可转换公司债券发行核准程序,950.65# 208.74,943.57 317.99,1073.42中国证监会收到申请文件后,5个工作日内决定是否受
国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。
国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。通常情况下,（）可转换公司债券的价值越高。股东大会就发行证券事项作出决议,必须经（）通过。A、全部网上定价发行# B、网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合# C、部
保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（）。
保荐人推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交（）。可转换公司债券的最短期限为（）年,最长期限为（）年。至2010年年底,其与分离交易的可转换公司债券的余额分别为（）亿元和（）亿元。发行可转换公司债券的上市

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