第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库_证券发行与承销题库_考试题库_必典考网

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可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合
可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定,但必须符合国家的有关规定。（）证监会可以对（）等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定。发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定,并于每年
可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前10个交易日
可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前10个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价。（）国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。投资者购买可转换公司债券等价于（）。发行可转换公司债的上市公
根据《上市公司证券发行管理办法》第十四条的规定，公开发行可转
根据《上市公司证券发行管理办法》第十四条的规定,公开发行可转换公司债券的公司,最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。（）上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券,不能
发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配
股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元,有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。可转换公司债券每张面值（）元。发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时,应当及时向证券交易所报告并披露（）。关于
发行可交换公司债券申请文件目录包括（）。
发行可交换公司债券申请文件目录包括（）。发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,下列说法错误的是（）。相关责任人签署的募集说明书# 公司债券受托协议和公司债券持有人会议规则# 发行人关于就预
上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资
上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为,不得公开发行证券。（）债券到期（）,发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊或／及证券交易所网站上公告债券兑付等有
（）是本次发行可交换公司债券的担保物。
（）是本次发行可交换公司债券的担保物。根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后,方可转换为公司股票。可转换公司债券发行人设置（）的,应明确约定实施这些条款的条件、方
关于可交换公司债券进行股票交换的价格及其调整与修正，正确的有
关于可交换公司债券进行股票交换的价格及其调整与修正,正确的有（）。可转换公司债券的发行方式主要有（）。上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,应当符合（）。公司债券交换为每股股份的价格,应当不低于公
预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括（）。
预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括（）。分离交易的可转换公司债券的期限（）。可转换公司债券发行人设置（）的,应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。至2010年年底,其与分离交易的可转换公司债券
关于可转换公司债券上市的赎回与回售，不正确的有（）。
不正确的有（）。公开发行可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）,则可不作相应的现金流量要求。国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。关于可转换公司债券的期限,下列说
发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证
发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时,应当及时向证券交易所报告并披露（）。可转换债券发行的担保范围应包括（）。上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（）的要求。关于可转换公司债券上市的赎回
下列说法正确的是（）。
下列说法正确的是（）。可转换债券发行的担保范围应包括（）。发行人应披露（）制度的建立健全及运行情况,说明上述机构和人员履行职责的情况。可转换公司债券自转换期结束之前的（）停止交易。《上市公司证券发行管
按照（）规定，证券交易所停止可转换公司债券的交易。
按照（）规定,（）可转换公司债券的价值越高。上市公司申请发行证券,不属于董事会决议范围的是（）。发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足（）。下列哪些属于介入超声范畴（）可转换公司债券流通面值少于1000万
上市公司出现（）情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上
上市公司出现（）情形之一的,证券交易所暂停其可转换公司债券上市。上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的（）内至少发布（）次赎回公告。通常情况下,（）,赎回的期权价值就越大,越有利于发行人。公
保荐机构推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（）。
保荐机构推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交（）。根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后,方可转换为公司股票。可转换公司债券发行人设置（）的,应明确约定实施这些
发行可转换公司债券的上市公司涉及（）时，证券交易所可以根据实
发行可转换公司债券的上市公司涉及（）时,证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求,决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。首次公募股票时,招股说明书应披露（）方面的关联交易。转股价格
在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。
在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的（）同意。投资者购买可转换公司债券等价于（）。发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好,符
上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以（）。
主承销商可以（）。募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的,应当同时约定（）。上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,（）,且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意 B．转股价格修正方案须
股东大会应就发行可转换公司债券作出的决定，要求包括（）。
股东大会应就发行可转换公司债券作出的决定,应当至少发布（）次提示公告,提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前（）个交易日停止交易的事项。上市公司应当在可转换公司债券期满前（）个交易日内披露本息兑付公
国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。
国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。全部网上定价发行# 网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合# 部分向原社会公众股股东优
发行人律师在按照有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中，除
发行人律师在按照有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中,除满足规定的一般要求外,还应针对可转换公司债券发行的特点,对（）等情况进行审查验证。债券到期（）,发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊或／
发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括（）。
发行人发行可转换公司债券,保荐机构的职责包括（）。转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的（）同意。至2010年年底,其与分离交易的可转换公司债券的余额分别为（）亿元和（）亿元。保荐机构负责
通常情况下，可转换公司债券赎回期限越长则（）。
通常情况下,可转换公司债券赎回期限越长则（）。投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了（）。《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润
上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（）作出决议，并提请股
上市公司申请发行证券,董事会应当依法就（）作出决议,并提请股东大会批准。保荐人推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交（）。至2010年年底,其与分离交易的可转换公司债券的余额分别为（）亿元和（）亿元。发行可
关于可转换公司债券，下列说法错误的是（）。
下列说法错误的是（）。发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时,应当及时向证券交易所报告并披露（）。上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的（）内至少发布（）次赎回公告。《上市公司证券
通常情况下，（），回售的期权价值就越大。
通常情况下,（）,回售的期权价值就越大。投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了（）。可转换公司债券存在下列（）事项之一的,应当召开债券持有人会议。债券上市期间,发行人应当在《证券法》规定的期间内,向
含有赎回、回售条款规定的可转换公司债券实质上是由（）构成的复
招股说明书应披露（）方面的关联交易。上市公司申请发行证券,应当召开债券持有人会议。可转换公司债券具有的双重特征是指（）。普通债权# 投资人美式买权# 发行人美式卖权发行人美式买权#出让股权# 担保# 聘请注册
可转换公司债券具有的双重特征是指（）。
下列说法错误的是（）。（）是本次发行可交换公司债券的担保物。转股以前,它是一种公司债券,体现的是债权债务关系# 转股以前,它是一种股票,具备股票的特性,体现的是所有权关系转股以后,它变成了股票,体现的是所有权
债券上市期间，发行人应当在《证券法》规定的期间内，向证券交易
债券上市期间,发行人应当在《证券法》规定的期间内,向证券交易所提交至少记载（）内容的定期报告,并予以公布。发行公告是（）对公众投资人做出的事实通知。可转换公司债券存在下列（）事项之一的,应当召开债券持有人
在上市公司上市后的信息披露基本原则中，发行人公开披露信息涉及
在上市公司上市后的信息披露基本原则中,发行人公开披露信息涉及财务会计、法律、资产评级等事项的,应当由（）等专业性中介机构审查验证,并出具书面意见。关于上市公司不得公开发行证券的情形,下列说法错误的是（）。
可转换公司债券存在下列（）事项之一的，应当召开债券持有人会议
可转换公司债券存在下列（）事项之一的,应当召开债券持有人会议。（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。股东大会就发行证券事项作出决议,必须经（）通过。拟变更募集说明书的约定
发行人在上市的信息披露基本原则中，对发行人董事会全体成员必须
发行人在上市的信息披露基本原则中,对发行人董事会全体成员必须保证信息披露内容的（）,并就其保证承担个别和连带责任。转股价格应不低于募集说明书公告日前（）个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。公开
可转换公司债券发行人设置（）的，应明确约定实施这些条款的条件
可转换公司债券发行人设置（）的,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况,并应列出（
募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时
募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的,应当同时约定（）。发行人运行3年以上的,应披露（）股东大会应就发行可转换公司债券作出的决定,要求包括（）。发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时
上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（）的要求。
上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（）的要求。发行可转换公司债券的上市公司,并应列出（）。发行人应披露（）制度的建立健全及运行情况,说明上述机构和人员履行职责的情况。可转换公司债券发行人设置（）的
上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
应披露最近（）年及（）期的资产负债表、利润表和现金流量表。在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券,下列说法错误的是（）。上市公司出现（）,要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（）
发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合（）的要
发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好,符合（）的要求。上市公司应当在（）,办理完毕偿还债余额本息的事项。可交换公司债券面值为每张人民币（）元。在上市公司上市后的信息披露基本原则中,发行人公开披
发行可转换公司债的上市公司募集资金需满足（）。
招股说明书应披露（）方面的关联交易。发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应（）。可交换公司债券自发行结束之日起（）后,募集资金必须存放于公司董事会决定
发行可转换公司债的上市公司财务状况需满足（）。
发行可转换公司债的上市公司财务状况需满足（）。发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。可转换公司债券的期权属于（）。预备用于交换的上市公司股票,应具备该上市公司最近一
发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足（）。
发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足（）。发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时,应当及时向证券交易所报告并披露（）。信息披露的（）指信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确。上

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