第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库_证券发行与承销题库_考试题库

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发动机工作时，用于确定点火系统最佳闭合角的主要因素是（）。
发动机工作时,用于确定点火系统最佳闭合角的主要因素是（）。可转换公司债券每张面值（）元。根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后,方可转换为公司股票。赎回公告应当载
在可交换公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东
在可交换公司债券发行前,公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。（）公开发行可转换公司债券网下发行不得超过（）交易日。正确# 错误1个 2个# 3个 5个了解可交换公司债券的主要条
可交换公司债券的债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。
董事会应当依法就（）事项作出决议,并提请股东大会批准。关于发行可转换公司债券的担保要求,证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求,最近12个月内未发生重大不利变化# B、最近24个月内曾公开发行证券的,不
可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的
可交换公司债券自发行结束之日起12个月后,方可交换为预备交换的股票。（）上市公司应当在可转换公司债券期满前（）个交易日内披露本息兑付公告。发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好,符合（）的要求。上
可交换公司债券的期限最短为1年，最长为5年。（）
可交换公司债券的期限最短为1年,最长为5年。（）上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券,不能存在发行当年营业利润比上年下降（）的情形。上市公司申请发行可转换公司债券,应当聘请的中介机构不包
预备用于交换的上市公司股票在提出发行申请时应当为无限售条件股
预备用于交换的上市公司股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份。（）债券的成本可以看作是（）。赎回公告应当载明（）等内容。关于可转换公司债券的期限,下列说法错误的是（）。发行可转换公司债的上市公司财务
申请发行可交换公司债券应满足本次发行后累计公司债券余额不超过
申请发行可交换公司债券应满足本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的30％。（）可转换公司债券流通面值少于（）万元时,在上市公司发布相关公告（）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。国内可转
申请发行可交换公司债券的机构应经资信评级机构评级，债券信用级
申请发行可交换公司债券的机构应经资信评级机构评级,债券信用级别良好。（）发行人应披露（）制度的建立健全及运行情况,说明上述机构和人员履行职责的情况。国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。（）是可转换公
发行可交换公司债券的申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规
发行可交换公司债券的申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司。（）关于上市公司不得公开发行证券的情形,下列说法错误的是（）。上市公司申请发行证券,董事会应当依法就（）事项
可交换公司债券是指上市公司依法发行、在一定期限内依据约定的条
可交换公司债券是指上市公司依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该公司股东所持有的上市公司股份的公司债券。（）发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元,有限
申请发行可交换公司债券的公司最近一期末的净资产额不少于人民币
申请发行可交换公司债券的公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元。（）上市公司存在下列（）情形之一的,不得公开发行证券。《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金
可转换公司债券在赎回期间不停止交易。（）
可转换公司债券在赎回期间不停止交易。（）可转换债券发行的担保范围应包括（）。上市公司出现（）,证券交易所暂停其可转换公司债券上市。发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好,符合（）的要求。可转换公
上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行
上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求,与上市公司发行新股的要求基本一致。（）公开发行可转换债券网上发行不得超过（）个交易日,但经交易所同意的除外。上市公司存在下列（）情形之一的,不得公开发行证券
上市公司应当在可转换公司债券开始转股前5个交易日内披露实施转
应当在每年首次满足赎回条件后的（）内至少发布（）次赎回公告。发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足（）。正确# 错误A、超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于2年 C、不超过公司债券的期限,自发行结束之
上市公司应可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息
上市公司应可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息公告；在可转换公司债券期满前3~5个交易日内披露本息兑付公告。（）证监会可以对（）等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定。正确# 错误农产品金
上市公司应当在每月结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所
上市公司应当在每月结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。（）分离交易的可转换公司债券的期限（）。正确# 错误A．最短为1年,无最长期限限制# B．最短为1年,最长期限为6年 C．最短为2年,
可转换公司债券的上市保荐持续督导期间为可转换公司债券上市当年
可转换公司债券的上市保荐持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。（）发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其（）。赎回公告应当载明（）等内容。正确# 错误A、最近1期末经审计的
未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的，发行可转换公司债券
未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的,发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。（）上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,应当及时向证券交易所报告并披露（）。认股权证的存续期
关于可转换公司债券发行的时间安排，假设T日为上网定价发行日，
关于可转换公司债券发行的时间安排,假设T日为上网定价发行日,则应在T+3日16：00前,将未验资网上网下配售情况表按照要求提交证券交易所。（）关于上市公司不得公开发行证券的情形,下列说法错误的是（）。通常情况下,
上市公司当年亏损，证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。（）
上市公司当年亏损,下列说法错误的是（）。上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前,应当至少发布（）次提示公告,无最长期限限制#1,转换比率越低,赎回的期权价值就越小,越有利于转债持有人# 在股价走势向好
主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之
主承销商未对机构投资者进行分类的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,回拨后两者的获配比例应当一致。（）证监会可以对（）等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定。可交换公司债券自发行结束之日起（）
可转换公司债券在上海证券交易所网上定价发行，发行人及其主承销
可转换公司债券在上海证券交易所网上定价发行,发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日16：00前向交易所提交材料。（）（）,回售的期权价值就越大。上市公司出现（）,证券交易
发行人申请发行可转换公司债券，如果优先配售，股东大会应明确进
如果优先配售,股东大会应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。（）在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券,假设T日为上网定价发行日,下列说法错误的是（）。通常情况下,（）,赎回的期权价值就越大,越有利于
注册会计师应当对可转换公司债券发行申请文件进行核查。（）
注册会计师应当对可转换公司债券发行申请文件进行核查。（）发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的（）同意。正确
股东大会就发行证券事项作出决议，必须经全体股东的2/3通过。（
股东大会就发行证券事项作出决议,必须经全体股东的2/3通过。（）发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不低于人民币（）,有限责任公司的净资产不低于人民币（）。上市公司存在下列（）情形之一
可转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息
可转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号--上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。（）债券的成本可以看作是（）。发行可交换公司债券申请文件目录包括（）。正
票面利率越高，可转换公司债券的债权价值越低。（）
票面利率越高,可转换公司债券的债权价值越低。（）可转换公司债券每张面值（）元。赎回公告应当载明（）等内容。发行人在上市的信息披露基本原则中,对发行人董事会全体成员必须保证信息披露内容的（）,并就其保证承
转股期限越长，转股权价值越低，可转换公司债券的价值越低。（）
转股期限越长,转股权价值越低,可转换公司债券的价值越低。（）投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了（）。发行公告是（）对公众投资人做出的事实通知。发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近3个会
股票波动率是影响期权价值的一个重要因素。股票波动率越大，期权
股票波动率是影响期权价值的一个重要因素。股票波动率越大,期权的价值越高,可转换公司债券的价值越高。（）在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券,假设T日为上网定价发行日,下列说法错误的是（）。正确# 错误A
当公司股票增长到一定幅度，可转换债券持有人若不进行转股，那么
可转换债券持有人若不进行转股,他从转债赎回得到的收益将高于从转股中获得的收益。（）发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,并符合（）规定。关于可转换公司债券的转股期或行权期,下列说法正确的
债券信用评级机构应及时跟踪发行人的债券资信变化情况，债券资信
债券信用评级机构应及时跟踪发行人的债券资信变化情况,债券资信发生重大变化的,应及时调整债券信用评级,并及时向市场公布。（）信息披露的（）指信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确。可转换公司债
可转换公司债券在不同时点上具有相同的转换价值。（）
可转换公司债券在不同时点上具有相同的转换价值。（）发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况,并应列出（）。正确# 错误持有人姓名# 近1年所持
公司上市后在进行信息披露时，发行人认为根据国家有关法律、法规
公司上市后在进行信息披露时,发行人认为根据国家有关法律、法规不得披露的事项,可以不向证券交易所报告。（）上市公司行使赎回权时,下列说法错误的是（）。正确# 错误3个交易日 4个交易日 5个交易日# 6个交易日赎回
债券上市期间，公司发生重大亏损或者重大损失，发行人应当在第一
债券上市期间,公司发生重大亏损或者重大损失,发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告,并予以公告澄清。（）债券的成本可以看作是（）。证监会可以对（）等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定。正确# 错
公司上市后在进行信息披露时，可以以新闻发布会或答记者问等形式
公司上市后在进行信息披露时,可以以新闻发布会或答记者问等形式代替信息披露业务。（）信息披露文件中同时采用外文文本的,信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时,以（）文本为准。上市公司
下列哪些属于介入超声范畴（）
下列哪些属于介入超声范畴（）上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,应当符合（）。在招股说明书的会计财务信息披露中,发行人运行3年以上的,应披露最近（）年及（）期的资产负债表、利润表和现金流量表。发行
公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信
公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。（）发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。可转换公司债券的发行方式主要有（）。上市公司
证券公司或上市商业银行不得作为发行可转债的担保人。（）
证券公司或上市商业银行不得作为发行可转债的担保人。（）公开发行可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）,则可不作相应的现金流量要求。转股价格应（）。债券到期（）,发行
公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净
应当提供担保,但最近一期末经审计的净资产不低于人民币5亿元的公司除外。（）发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,并提请股东大会批准。（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值
可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金
可转换公司债券募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,应赋予债券持有人一次回售的权利。（）可转换债券发行的担保范围应包括（）。对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自（）起方可行权。股东大

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