第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库_证券发行与承销题库_必典考网

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发行人运行3年以上的，应披露（）
发行人运行3年以上的,应披露（）可交换公司债券的期限为（）年。（）是本次发行可交换公司债券的担保物。最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表最近3年及1期的利
证监会可以对（）等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定。
证监会可以对（）等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定。信息披露文件中同时采用外文文本的,信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时,以（）文本为准。农产品金融、房地产# 运输以上都
发行公告是（）对公众投资人做出的事实通知。
认股权证自（）起方可行权。可转换公司债券流通面值少于（）万元时,在上市公司发布相关公告（）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。可转换公司债券发行人设置（）的,应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等
信息披露文件中同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种
信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时,下列说法正确的是（）。关于可转换公司债券,下列说法错误的是（）。发行人发行可转换公司债券,保荐机构的职责包括（）。中文# 外文中外文兼可以上
信息披露的（）指信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体
信息披露的（）指信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确。转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的（）同意。发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,并符合（）规定
在招股说明书的会计财务信息披露中，发行人运行3年以上的，应披
在招股说明书的会计财务信息披露中,应披露最近（）年及（）期的资产负债表、利润表和现金流量表。上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,应当符合（）。上市公司应当在可转换公司债券期满前（）个交易日内披露
上市公司应当在可转换公司债券期满后15个工作日内，办理完毕偿还
上市公司应当在可转换公司债券期满后15个工作日内,必须经（）通过。关于可转换公司债券,下列说法错误的是（）。发行人发行可转换公司债券,保荐机构的职责包括（）。正确# 错误A、拟变更募集说明书的约定# B、发行人
发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东
股东大会应决定是否优先向原股东配售。（）债券的成本可以看作是（）。可转换债券发行的担保范围应包括（）。在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券,假设T日为上网定价发行日,下列说法错误的是（）。在上市公
第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库2022试题解析(04.27)
保荐机构推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交（）。上市保荐书# 保荐协议# 保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书# 与上市推荐工作有关的其他
可转换公司债券的发行方式由证监会确定。（）
可转换公司债券的发行方式由证监会确定。（）首次公募股票时,招股说明书应披露（）方面的关联交易。发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足（）。正确# 错误出让股权# 担保# 聘请注册会计师租赁#最近4个会计年度
证券发行与承销题库2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库每日一练冲刺练习(04月27日)
可转换债券发行的担保范围应包括（）。通常情况下,可转换公司债券赎回期限越长则（）。A．可转换债券的本金及利息# B．违约金# C．损害赔偿金# D．实现债权的费用#转换比率越高赎回价格越低# 赎回的期权价值就越小
第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库2022考试试题解析(7K)
认股权证的存续期间（）。在上市公司上市后的信息披露基本原则中,发行人公开披露信息涉及财务会计、法律、资产评级等事项的,应当由（）等专业性中介机构审查验证,并出具书面意见。下列说法正确的是（）。A、超过公司
证券发行与承销题库2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库模拟考试题116
发行可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。债券的成本可以看作是（）。发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其（）。股东大会就发行证券事项作出决议,必须经（）通过
可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与普通股票的组合
可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与普通股票的组合体。（）正确# 错误可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与股票期权的组合体。
可转换公司债券是一种含权债券，兼有公司债券和股票的双重特征。
可转换公司债券是一种含权债券,兼有公司债券和股票的双重特征。（）发行可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。可转换公司债券存在下列（）事项之一的,应当召开债券持有人
上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公
转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。（）（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。可转换公司债券存在下列（）事项之一的,应当召开债券持有人会议。发
债券持有人购买可交换债券后，可以按事先约定的条件和价格将所持
可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东。（）分离交易的可转换公司债券的期限（）。信息披露的（）指信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确。对于分离交易的可转换公司债券,证券交
证券发行与承销题库2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库模拟考试题免费下载113
可转换公司债券发行人设置（）的,应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。关于可转换公司债券发行核准程序,下列说法错误的是（）。发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足（）。在上市公司上市后的信息披露
第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库2022易错每日一练(04月24日)
发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况,并应列出（）。（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。公开发行可
2022证券发行与承销题库第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库试题试卷(4K)
对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自（）起方可行权。关于可转换公司债券发行的时间安排,假设T日为上网定价发行日,下列说法错误的是（）。A、发行结束至少已满3个月 B、发行结束至少已满6个月# C、发行结束至少
2022证券发行与承销题库第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库试题全部答案(04.24)
在招股说明书的会计财务信息披露中,发行人运行3年以上的,应披露最近（）年及（）期的资产负债表、利润表和现金流量表。3,2 2,2 3,1# 2,1
转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披
转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号—上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。（）公开发行可转换公司债券应当提供担保,但最近1期末经审计的净资产不低于人民
可转换债券的最短期限为2年，最长期限由发行人和主承销商根据发
可转换债券的最短期限为2年,最长期限由发行人和主承销商根据发行人的具体情况商定。（）首次公募股票时,招股说明书应披露（）方面的关联交易。正确# 错误出让股权# 担保# 聘请注册会计师租赁#可转换公司债券的最短
上市公司发行的可转换公司债券不得全部向原股东优先配售。（）
上市公司发行的可转换公司债券不得全部向原股东优先配售。（）发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。上市公司行使赎回权时,应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。关
发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证
发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时,应当及时向证券交易所报告并披露（）。认股权证的存续期间（）。通常情况下,可转换公司债券赎回期限越长则（）。A．可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换
可转换债券发行的担保范围应包括（）。
可转换债券发行的担保范围应包括（）。转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的（）同意。A．可转换债券的本金及利息# B．违约金# C．损害赔偿金# D．实现债权的费用#A、股东人数的2/3以上 B、股东
上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（）。
上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,应当符合（）。投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了（）。对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自（）起方可行权。上市公司申请发行证券,董事会应当依法就
投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了（）。
投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了（）。债券到期（）,发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊或／及证券交易所网站上公告债券兑付等有关事宜。A．一个普通债券# B．一个普通股票 C．一个对公司
影响可转换公司债券价值的因素有（）。
影响可转换公司债券价值的因素有（）。发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其（）。发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。预备用于交换的上市公司股票,应具备该上市公
2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库模拟试题108
不得公开发行证券。（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。关于可转换公司债券发行的时间安排,下列说法错误的是（）。上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（）的要求。股东
2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库专业每日一练(04月19日)
保荐人推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交（）。公开发行可转换公司债券网下发行不得超过（）交易日。发行人在上市的信息披露基本原则中,对发行人董事会全体成员必须保证信息披露内容的（）,并就其保证承担个
发生下列（）情况，应当召开债券持有人会议。
发生下列（）情况,应当召开债券持有人会议。发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。发动机工作时,用于确定点火系统最佳闭合角的主要因素是（）。A．拟变更募集说明书的约定#
2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库冲刺密卷答疑(04.19)
关于发行可转换公司债券的担保要求,下列说法正确的是（）。A、公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外 B、以保证方式提供担保的,应当为连带责任担保,且保证人
证券发行与承销题库2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库考试考试试题(9J)
上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,应当符合（）。关于可转换公司债券的发行规模,下列说法错误的是（）。A．可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元 B．可转换公司债券的期限为1年以上# C．申请上
第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库2022试题专家解析(04.18)
保荐人推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交（）。上市公司应当在可转换公司债券期满前（）个交易日内披露本息兑付公告。A、上市保荐书# B、保荐协议# C、上市报告书 D、申请上市的董事会和股东大会决议3～5# 3
2022证券发行与承销题库第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库考试试题解析(8J)
预备用于交换的上市公司股票,应具备该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币（）亿元。发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足（）。上市公司出现（）情形之一的,证券交易所暂停其可转换公司债券上市。5 10 15#
2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库每日一练精选(04月18日)
投资者购买可转换公司债券等价于（）。发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好,符合（）的要求。发行人在上市的信息披露基本原则中,对发行人董事会全体成员必须保证信息披露内容的（）,并就其保证承担个别
募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时
募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的,应当同时约定（）。对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自（）起方可行权。发行人发行可转换公司债券,保荐机构的职责包括（）。A．转股价格修正方案须提交公
2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库模拟冲刺试卷107
公开发行可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）,则可不作相应的现金流量要求。可转换公司债券流通面值少于（）万元时,在上市公司发布相关公告（）个交易日后停止其可转换公
2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库冲刺密卷共用题干题解析(04.17)
上市公司应当在可转换公司债券开始转股前（）个交易日内披露实施转股的公告。发行可转换公司债券的上市公司涉及（）时,证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求,决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停

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