第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库_证券发行与承销题库_必典考网

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上市公司申请发行可转换公司债券，应当聘请的中介机构不包括（）
上市公司申请发行可转换公司债券,应当聘请的中介机构不包括（）。关于可转换公司债券的转股期或行权期,下列说法正确的是（）。发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。公开发
第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库2022提分加血每日一练(06月26日)
可转换公司债券的最短期限为（）年,最长期限为（）年。可转换公司债券发行人设置（）的,应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。关于可交换公司债券进行股票交换的价格及其调整与修正,正确的有（）。A．1、3 B
2022证券发行与承销题库第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库试题答案+专家解析(06.26)
发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应（）。A、不少于公司债券1年的利息# B、不少于公司债券2年的利息 C、不少于公司债券半年的利息 D、不少于公司债券发行额
上市公司申请发行证券，不属于董事会决议范围的是（）。
上市公司申请发行证券,不属于董事会决议范围的是（）。首次公募股票时,招股说明书应披露（）方面的关联交易。上市公司申请发行可转换公司债券,应当聘请的中介机构不包括（）。公司申请发行可交换公司债券,要求当次发
股东大会就发行证券事项作出决议，必须经（）通过。
股东大会就发行证券事项作出决议,必须经（）通过。关于可转换公司债券,转换比率越低,赎回价格越高,赎回的期权价值就越小,越有利于转债持有人# 在股价走势向好时,赎回条款实际上起到强制转股的作用股票波动率越大,期
可转换公司债券的期权属于（）。
可转换公司债券的期权属于（）。根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后,方可转换为公司股票。欧式期权美式期权# 看涨期权看跌期权A、6个月# B、3个月 C、1年 D、2年熟悉
通常情况下，（）可转换公司债券的价值越高。
通常情况下,（）可转换公司债券的价值越高。发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不低于人民币（）,证券交易所暂停其可转换公司债券上市。（）是本次发行可交换公司债券的担保物。发动机工作
（），回售的期权价值就越大。
（）,回售的期权价值就越大。发行人发行可转换公司债券,下列说法错误的是（）。上市公司发行可转换公司债券,主承销商可以（）。回售期限越短、转换比率越高、回售价格越高回售期限越长、转换比率越低、回售价格越高
通常情况下，（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
通常情况下,（）,赎回的期权价值就越大,越有利于发行人。关于上市公司不得公开发行证券的情形,下列说法错误的是（）。转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的（）同意。发行可转换公司债券的上市
（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的
（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,并符合（）规定。转换价值# 转股价格行权价格票面价值A、高级管理人员和核心技术
投资者购买可转换公司债券等价于（）。
主承销商可以（）。同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权# 同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权同时购买了一个普通股票和一个对公司
发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并于
发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定,并于每年（）前将上一年度的跟踪评级报告向市场公布。募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的,应当同时约定（）。3月30日 6月30日# 9月30日 1
债券到期（），发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊或
债券到期（）,发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊或／及证券交易所网站上公告债券兑付等有关事宜。投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了（）。可转换债券发行的担保范围应包括（）。发行公告是
上市公司应当在（），办理完毕偿还债余额本息的事项。
上市公司应当在（）,办理完毕偿还债余额本息的事项。可转换公司债券发行后,累计公司债券余额不得超过（）。认股权证的存续期间（）。可转换公司债券存在下列（）事项之一的,应当召开债券持有人会议。通常情况下,可转
对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（）起方可行权。
对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自（）起方可行权。债券上市期间,发行人应当在《证券法》规定的期间内,向证券交易所提交至少记载（）内容的定期报告,并予以公布。在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包
可转换公司债券的（）。
可转换公司债券的（）。《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（）。可交换公司债券的期限为（）年。可转换公司债券发行人设置（）的,
《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的
《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（）。至2010年年底,其与分离交易的可转换公司债券的余额分别为（）亿元和（）亿元。最近2年实现
2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库模拟试题163
认股权证自（）起方可行权。可转换公司债券自转换期结束之前的（）停止交易。上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的（）内至少发布（）次赎回公告。保荐人推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交（
2022证券发行与承销题库第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库试题题库(4P)
下列说法正确的是（）。发行人包销商承销商# 交易所A、超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于6个月 B、超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于2年 C、不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于6个月#
2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库试题解析(06.13)
上市公司存在下列（）情形之一的,不得公开发行证券。擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正# 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责# 上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向
证券发行与承销题库2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库知识点汇总每日一练(06月13日)
可转换公司债券发行后,累计公司债券余额不得超过（）。（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。可交换公司债券的期限为（）年。关于可转换公司债券,下列说法错误的是（）。A、最近1
至2010年年底，其与分离交易的可转换公司债券的余额分别为（）亿
至2010年年底,其与分离交易的可转换公司债券的余额分别为（）亿元和（）亿元。国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。保荐人推荐可转换公司债券上市,发行人公开披露信息涉及财务会计、法律、资产评级等事项的,应
发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配
发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。公开发行可转换公司债券应当提供担保,但最近1期末经审计的净资产不低于人民币（）亿元的公司除外。可转换债券发行的担保范围应包括（
2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库试题详细解析(06.11)
发行人运行3年以上的,应披露（）最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表# 最近1期的利润表
第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库2022专项练习每日一练(06月11日)
首次公募股票时,招股说明书应披露（）方面的关联交易。公开发行可转换公司债券网上发行不得超过（）交易日。可交换公司债券的期限为（）年。保荐机构推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交（）。（）是本次发行可
2022证券发行与承销题库第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库考前模拟考试161
发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。转股价格应（）。关于可转换公司债券上市的赎回与回售,不正确的有（）。（）是本次发行可交换公司债券的担保物。发动机工作时,用于确
2022证券发行与承销题库第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库试题试卷(2P)
证监会可以对（）等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定。债券到期（）,发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊或／及证券交易所网站上公告债券兑付等有关事宜。农产品金融、房地产# 运输以上都不对前
关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是（）。
关于可转换公司债券的期限,下列说法错误的是（）。关于发行可转换公司债券的担保要求,证券交易所暂停其可转换公司债券上市。可交换公司债券的期限为（）年。发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足（）。A、募集
上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
并应列出（）。至2010年年底,其与分离交易的可转换公司债券的余额分别为（）亿元和（）亿元。关于可转换公司债券发行核准程序,950.65# 208.74,943.57 317.99,1073.42中国证监会收到申请文件后,5个工作日内决定是否受
国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。
国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。通常情况下,（）可转换公司债券的价值越高。股东大会就发行证券事项作出决议,必须经（）通过。A、全部网上定价发行# B、网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合# C、部
保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（）。
保荐人推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交（）。可转换公司债券的最短期限为（）年,最长期限为（）年。至2010年年底,其与分离交易的可转换公司债券的余额分别为（）亿元和（）亿元。发行可转换公司债券的上市
2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库试题答案(06.08)
公开发行可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）,则可不作相应的现金流量要求。A、5% B、10% C、3% D、6%#
第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库2022考试题158
关于可转换公司债券的转股期或行权期,下列说法正确的是（）。上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前,应当至少发布（）次提示公告,应当同时约定（）。预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括（）。A
关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是（）。
股份有限公司的净资产不低于人民币（）,符合（）的要求。关于可转换公司债券,应当为全额担保,担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用# D、发行分离交易的可转换公司债券,6000万元# C、60
第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库2022全真每日一练(06月08日)
可交换公司债券自发行结束之日起（）后,方可交换为预备交换的股票。下列说法正确的是（）。（）是本次发行可交换公司债券的担保物。6个月 9个月 12个月# 18个月上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交
2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库试题试卷(9O)
在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券,假设T日为上网定价发行日,下列说法错误的是（）。发行可转换公司债的上市公司财务状况需满足（）。T+1日,冻结申购资金 T+2日,验资报告送上海证券交易所；上海证券交易所
发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（）。
发行人发行可转换公司债券,保荐人的职责包括（）。债券的成本可以看作是（）。投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了（）。上市公司应当在（）,办理完毕偿还债券余额本息的事项。A、保荐人应负责可转换公司
上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（）事项作出决议，并提
上市公司申请发行证券,董事会应当依法就（）事项作出决议,并提请股东大会批准。公开发行可转换公司债券应当提供担保,但最近1期末经审计的净资产不低于人民币（）亿元的公司除外。投资者购买一张可转换公司债券等价于
赎回公告应当载明（）等内容。
赎回公告应当载明（）等内容。募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的,应当同时约定（）。发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,且最近（）个会计年度连续盈利。A、赎回的程序# B、赎
可转换公司债券发行人设置（）的，应明确约定实施这些条款的条件
可转换公司债券发行人设置（）的,应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。关于可转换公司债券的期限,下列说法错误的是（）。可转换公司债券的（）。在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。A、回

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