第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库_证券发行与承销题库_必典考网

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募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时
募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的,应当同时约定（）。发行人运行3年以上的,应披露（）股东大会应就发行可转换公司债券作出的决定,要求包括（）。发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时
上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（）的要求。
上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（）的要求。发行可转换公司债券的上市公司,并应列出（）。发行人应披露（）制度的建立健全及运行情况,说明上述机构和人员履行职责的情况。可转换公司债券发行人设置（）的
第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库2022模拟考试练习题188
关于上市公司不得公开发行证券的情形,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）,在上市公司发布相关公告（）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持
上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
应披露最近（）年及（）期的资产负债表、利润表和现金流量表。在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券,下列说法错误的是（）。上市公司出现（）,要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（）
第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库2022试题分析(07.08)
可转换公司债券的发行方式主要有（）。通常情况下,可转换公司债券赎回期限越长则（）。A．部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式# B．全部网上定价发行# C．
2022证券发行与承销题库第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库考试试题(9R)
投资者购买可转换公司债券等价于（）。发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足（）。同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权# 同时购买了一个普通
2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库专项练习每日一练(07月08日)
国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。投资者购买可转换公司债券等价于（）。A、全部网上定价发行# B、网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合# C、部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分网下向机构投资者
发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合（）的要
发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好,符合（）的要求。上市公司应当在（）,办理完毕偿还债余额本息的事项。可交换公司债券面值为每张人民币（）元。在上市公司上市后的信息披露基本原则中,发行人公开披
发行可转换公司债的上市公司募集资金需满足（）。
招股说明书应披露（）方面的关联交易。发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应（）。可交换公司债券自发行结束之日起（）后,募集资金必须存放于公司董事会决定
发行可转换公司债的上市公司财务状况需满足（）。
发行可转换公司债的上市公司财务状况需满足（）。发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。可转换公司债券的期权属于（）。预备用于交换的上市公司股票,应具备该上市公司最近一
发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足（）。
发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足（）。发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时,应当及时向证券交易所报告并披露（）。信息披露的（）指信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确。上
关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（）。
关于可转换公司债券的转股期或行权期,下列说法正确的是（）。发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,并符合（）规定。保荐人推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交（）。关于可转换公司债券的期
关于可转换公司债券发行的时间安排，假设T日为上网定价发行日，
验资报告送达上海证券交易所 T+1日,冻结申购资金 T+3日,摇号结果公告见报#最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的
关于可转换公司债券的发行规模，下列说法错误的是（）。
关于可转换公司债券的发行规模,下列说法错误的是（）。可转换公司债券发行人设置（）的,应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,发行可转换公司债券的上市公司最近3年
可交换公司债券自发行结束之日起（）后，方可交换为预备交换的股
可交换公司债券自发行结束之日起（）后,方可交换为预备交换的股票。国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。关于可转换公司债券的发行规模,下列说法错误的是（）。发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好
可交换公司债券的期限为（）年。
上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后,方可转换为公司股票。投资者购买可转换公司债券等价于（）。上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前,应当至少发布（）次提示公告,提醒投资者有关在可转换
可交换公司债券面值为每张人民币（）元。
可交换公司债券面值为每张人民币（）元。上市公司申请发行可转换公司债券,应当聘请的中介机构不包括（）。在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括（）。1 1
公司申请发行可交换公司债券，要求当次发行债券的金额不超过（）
公司申请发行可交换公司债券,要求当次发行债券的金额不超过（）。发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时,在上市公司发布相关公告（）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。可转换公司债券存在下列（）事
预备用于交换的上市公司股票，应具备该上市公司最近一期末的净资
预备用于交换的上市公司股票,下列说法错误的是（）。关于可转换公司债券的发行规模,下列说法错误的是（）。关于可转换公司债券的转股期或行权期,下列说法正确的是（）。按照（）规定,证券交易所停止可转换公司债券的
公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不
公司申请发行可交换公司债券,要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（）。通常情况下,（）可转换公司债券的价值越高。可转换公司债券存在下列（）事项之一的,应当召开债券持有人会议。10% 20% 3
上市公司应当在可转换公司债券开始转股前（）个交易日内披露实施
上市公司应当在可转换公司债券开始转股前（）个交易日内披露实施转股的公告。发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定,并于每年（）前将上一年度的跟踪评级报告向市场公布。上市公司募集资金运用的
上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发
上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前,应当至少发布（）次提示公告,发行人运行3年以上的,10 3,10# 3,53,2 2,2 3,1# 2,1保荐机构评级机构# 律师注册会计师1个 2个# 3个 5个1～5 1～6# 2～5 2～6了解可
上市公司应当在可转换公司债券期满前（）个交易日内披露本息兑付
上市公司应当在可转换公司债券期满前（）个交易日内披露本息兑付公告。上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的（）内至少发布（）次赎回公告。发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足（）。下列哪
2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库冲刺密卷案例分析题答案+解析(06.30)
发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,并符合（）规定。可转换公司债券存在下列（）事项之一的,应当召开债券持有人会议。A、高级管理人员和核心技术人员稳定,最近12个月内未发生重大不利变化# B、
2022证券发行与承销题库第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库往年考试试题(1R)
证监会可以对（）等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定。转股价格应（）。关于可转换公司债券上市的赎回与回售,不正确的有（）。农产品金融、房地产# 运输以上都不对A、不低于募集说明书公告日前20个交易日公
2022证券发行与承销题库第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库专项训练每日一练(06月30日)
对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自（）起方可行权。（）,回售的期权价值就越大。可转换公司债券存在下列（）事项之一的,应当召开债券持有人会议。发行结束至少6个月# 发行结束至少已满1年发行结束至少已满3
第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库2022模拟考试题180
分离交易的可转换公司债券的期限（）。可转换公司债券自转换期结束之前的（）停止交易。上市公司存在下列（）情形之一的,不得公开发行证券。公开发行可转换公司债券网上发行不得超过（）交易日。发行可转换公司债券
上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的（）内至
上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的（）内至少发布3次赎回公告。发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时,应当及时向证券交易所报告并披露（）。发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,
第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库2022精编在线题库(06月29日)
债券到期（）,本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和出售的金融资产、借与他人、委托理财等财务性投资,不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性# 募集资金用途符合国家产业政策
上市公司出现（），证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
上市公司出现（）,证券交易所暂停其可转换公司债券上市。对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自（）起方可行权。当年亏损最近2年连续亏损# 最近3年连续亏损最近5年连续亏损发行结束至少6个月# 发行结束至少已满
2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库冲刺密卷答案+解析(06.29)
分离交易的可转换公司债券的期限（）。公开发行可转换公司债券网下发行不得超过（）交易日。A．最短为1年,无最长期限限制# B．最短为1年,最长期限为6年 C．最短为2年,无最长期限限制 D．最短为2年,最长期限为6年1个
2022证券发行与承销题库第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库考试试题及答案(0R)
在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券,假设T日为上网定价发行日,下列说法错误的是（）。保荐机构推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交（）。A、T+1日,冻结申购资金 B、T+2日,验资报告送达上海证券交易所;
证券发行与承销题库2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库考试题179
发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况,有限责任公司的净资产不低于人民币（）。可转换公司债券流通面值少于（）万元时,保荐人的职责包括（）
公开发行可转换公司债券网下发行不得超过（）交易日。
公开发行可转换公司债券网下发行不得超过（）交易日。转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的（）同意。股东大会就发行证券事项作出决议,必须经（）通过。1个 2个# 3个 5个A、股东人数的2/3以上 B
公开发行可转换公司债券网上发行不得超过（）交易日。
公开发行可转换公司债券网上发行不得超过（）交易日。募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的,应当同时约定（）。投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了（）。信息披露的（）指信息披露义务人
公开发行可转换债券网上发行不得超过（）个交易日，但经交易所同
公开发行可转换债券网上发行不得超过（）个交易日,但经交易所同意的除外。发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况,并应列出（）。上市公司最近
在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定
在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券,假设T日为上网定价发行日,下列说法错误的是（）。转股价格应不低于募集说明书公告日前（）个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。T+1日,冻结申购资金 T+2日,验
关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的是（）。
关于可转换公司债券发行核准程序,下列说法错误的是（）。对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自（）起方可行权。中国证监会收到申请文件后,5个工作日内决定是否受理自中国证监会核准发行之日起.上市公司应在6个
2022证券发行与承销题库第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库考试试题及答案(7Q)
可交换公司债券自发行结束之日起（）后,方可交换为预备交换的股票。6个月 9个月 12个月# 18个月了解可交换公司债券的主要条款设计要求和操作程序。
证券发行与承销题库2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库模拟系统176
关于可转换公司债券的转股期或行权期,下列说法正确的是（）。发行人发行可转换公司债券,保荐人的职责包括（）。通常情况下,（）,越有利于发行人。在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券,下列说法错误的是（）

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