第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库_证券发行与承销题库

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2022每日一练强化练习(11月05日)
关于可转换公司债券的转股期或行权期,下列说法正确的是（）。在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券,假设T日为上网定价发行日,下列说法错误的是（）。上市公司申请发行证券,董事会应当依法就（）作出决议,并提
2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库历年考试试题(9AD)
证监会可以对（）等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定。募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的,应当同时约定（）。农产品金融、房地产# 运输以上都不对转股价格修正方案须提交公司股东大会表
2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库模拟试卷308
根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后,方可转换为公司股票。对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自（）起方可行权。债券到期（）,发行人应按规定在中国证监会指定的信
2022证券发行与承销题库第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库试题答案+解析(11.05)
可转换公司债券的期权属于（）。发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足（）。欧式期权美式期权# 看涨期权看跌期权最近4个会计年度连续盈利# 业务和盈利来源相对稳定,不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情
2022证券发行与承销题库第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库考试试题库(5AD)
上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,应当符合（）。上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的（）内至少发布3次赎回公告。A．可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元 B．可转换公司债券
第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库2022知识点汇总每日一练(11月01日)
可转换公司债券流通面值少于（）万元时,在上市公司发布相关公告（）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。关于可转换公司债券的发行
2022证券发行与承销题库第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库冲刺密卷案例分析题答案(11.01)
债券到期（）,发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊或／及证券交易所网站上公告债券兑付等有关事宜。前一周# 后一周前两周后两周了解可转换公司债券发行上市完成后的重大事项信息披露以及持续性信息披露
2022证券发行与承销题库第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库模拟考试题304
应当同时约定（）。影响可转换公司债券价值的因素有（）。发行可转换为股票的公司债券的上市公司,有限责任公司的净资产不低于人民币（）。上市公司申请发行可转换公司债券,可转换公司债券赎回期限越长则（）。上市公
2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库试题案例分析题答案+解析(10.30)
上市公司存在下列（）情形之一的,不得公开发行证券。擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正# 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责# 上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向
第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库2022历年考试试题下载(3AD)
发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后,方可转换为公司股票。上市公司行使赎回权时,应当在
证券发行与承销题库2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库高效提分每日一练(10月30日)
影响可转换公司债券价值的因素有（）。关于发行可转换公司债券的担保要求,证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求,应当提供担保,但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外 B、以保证方式提供
2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库终极模拟试卷302
（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。发行人应披露（）制度的建立健全及运行情况,说明上述机构和人员履行职责的情况。保荐人推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交（）。上市
第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库2022冲刺密卷详细解析(10.20)
转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的（）同意。A、股东人数的2/3以上 B、股东所持表决权的2/3以上# C、股东所持表决权的1/3以上 D、股东人数的1/3以上
第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库2022模拟试题292
可转换公司债券的（）。投资者购买可转换公司债券等价于（）。公开发行可转换公司债券网上发行不得超过（）交易日。公司申请发行可交换公司债券,要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（）。上
2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库考试试题(3AC)
发行可转换公司债的上市公司财务状况需满足（）。会计基础工作规范,严格遵循国家统一会计制度的规定# 最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具儡留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告# 资产质量良好,不良资产不
2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库专项训练每日一练(10月20日)
发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元,有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自（）起方可行权。转股价格应（）。通常情况
2022证券发行与承销题库第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库专业知识每日一练(09月22日)
可转换公司债券的最短期限为（）年,最长期限为（）年。下列哪些属于介入超声范畴（）A．1、3 B．2、5 C．1、6# D．2、7超声内镜# 超声引导下穿刺活检# 术中超声# 超声引导下消融# 超声聚焦刀或超声碎石可转换公司债
2022证券发行与承销题库第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库试题剖析(09.22)
《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（）。A、最近2年实现的年均可分配利润的20% B、最近3年实现的年均可分配利润的20%# C、最近2年
第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库2022考试试题解析(5Z)
发行公告是（）对公众投资人做出的事实通知。预备用于交换的上市公司股票,应具备该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币（）亿元。发行人包销商承销商# 交易所5 10 15# 20掌握可交换公司债券发行的基本要求。
第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库2022模拟考试题免费下载264
国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足（）。关于可交换公司债券进行股票交换的价格及
证券发行与承销题库2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库考试考试试题(4Z)
下列哪些属于介入超声范畴（）超声内镜# 超声引导下穿刺活检# 术中超声# 超声引导下消融# 超声聚焦刀或超声碎石
证券发行与承销题库2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库模拟试卷263
可转换公司债券的发行方式主要有（）。上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,且最近（）个会计年度连续盈利。发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,并符合（）规定。通常情况下,剩余部分采
2022证券发行与承销题库第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库冲刺密卷单选题答案(09.21)
通常情况下,（）,赎回的期权价值就越大,越有利于发行人。上市公司申请发行证券,董事会应当依法就（）作出决议,并提请股东大会批准。赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格
2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库加血提分每日一练(09月21日)
转股价格应不低于募集说明书公告日前（）个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。影响可转换公司债券价值的因素有（）。可转换债券发行的担保范围应包括（）。对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自（）
第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库2022历年考试试题汇总(9Y)
公开发行可转换债券网上发行不得超过（）个交易日,但经交易所同意的除外。1# 2 3 4熟悉可转换债券的发行方式、配售安排、保荐要求及可转换公司债券的网上定价发行程序。
第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库2022试题答疑(09.16)
投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了（）。上市公司申请发行证券,不属于董事会决议范围的是（）。A．一个普通债券# B．一个普通股票 C．一个对公司股票的看涨期权# D．一个普通股票的未来收益本次证券发行
第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库2022模拟系统258
在上市公司发布相关公告（）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。股东大会就发行证券事项作出决议,必须经（）通过。在上市公司上市后的信息披露基本原则中,并出具书面意见。关于可转换公司债券,证券交易所停止可
2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库免费每日一练下载(09月16日)
投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了（）。在招股说明书的会计财务信息披露中,发行人运行3年以上的,应披露最近（）年及（）期的资产负债表、利润表和现金流量表。国内可转换公司债券的发行方式主要有（）
第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库2022考试试题解析(5X)
上市公司应当在可转换公司债券开始转股前（）个交易日内披露实施转股的公告。保荐机构推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交（）。3# 5 7 10上市保荐书# 保荐协议# 保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登
2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库试题多选解析(09.02)
根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后,方可转换为公司股票。关于可转换公司债券发行核准程序,下列说法错误的是（）。A、6个月# B、3个月 C、1年 D、2年中国证监会收到申
证券发行与承销题库2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库模拟试题244
可转换债券发行的担保范围应包括（）。信息披露的（）指信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确。可转换公司债券存在下列（）事项之一的,应当召开债券持有人会议。上市公司申请发行证券,不属于董事会决
2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库海量每日一练(09月02日)
转股价格应不低于募集说明书公告日前（）个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。可转换公司债券存在下列（）事项之一的,应当召开债券持有人会议。可交换公司债券面值为每张人民币（）元。通常情况下,（）,
发动机工作时，用于确定点火系统最佳闭合角的主要因素是（）。
发动机工作时,用于确定点火系统最佳闭合角的主要因素是（）。可转换公司债券每张面值（）元。根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后,方可转换为公司股票。赎回公告应当载
在可交换公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东
在可交换公司债券发行前,公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。（）公开发行可转换公司债券网下发行不得超过（）交易日。正确# 错误1个 2个# 3个 5个了解可交换公司债券的主要条
可交换公司债券的债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。
董事会应当依法就（）事项作出决议,并提请股东大会批准。关于发行可转换公司债券的担保要求,证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求,最近12个月内未发生重大不利变化# B、最近24个月内曾公开发行证券的,不
可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的
可交换公司债券自发行结束之日起12个月后,方可交换为预备交换的股票。（）上市公司应当在可转换公司债券期满前（）个交易日内披露本息兑付公告。发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好,符合（）的要求。上
可交换公司债券的期限最短为1年，最长为5年。（）
可交换公司债券的期限最短为1年,最长为5年。（）上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券,不能存在发行当年营业利润比上年下降（）的情形。上市公司申请发行可转换公司债券,应当聘请的中介机构不包
预备用于交换的上市公司股票在提出发行申请时应当为无限售条件股
预备用于交换的上市公司股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份。（）债券的成本可以看作是（）。赎回公告应当载明（）等内容。关于可转换公司债券的期限,下列说法错误的是（）。发行可转换公司债的上市公司财务
申请发行可交换公司债券应满足本次发行后累计公司债券余额不超过
申请发行可交换公司债券应满足本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的30％。（）可转换公司债券流通面值少于（）万元时,在上市公司发布相关公告（）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。国内可转
申请发行可交换公司债券的机构应经资信评级机构评级，债券信用级
申请发行可交换公司债券的机构应经资信评级机构评级,债券信用级别良好。（）发行人应披露（）制度的建立健全及运行情况,说明上述机构和人员履行职责的情况。国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。（）是可转换公

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