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- 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的执业隔离原则要求,证券公司应当建立起研究咨询业务与（）之间的“防火墙”和相应的管理制度。在利用期货合约进行套期保值时,如果预计期货标的资产的
- 当前我国证券分析师的执业内容包括（）。证券分析师的主要职能包括（）。在相同的到期日下,零息票债券久期值（）折价债券久期值。证券投资咨询但不限于二级市场上的投资分析和建议#
代客理财
财务顾问服务#
理财工作
- 国际注册投资分析师协会理事会由联合会会员与国家或地区会员组成,其中联合会会员分别为（）。亚洲证券分析师联合会的发起者为（）。当到期收益率降低某一数值时,价格的增加值大于当收益率增加时价格的降低值,这种特
- 亚洲证券分析师联合会的发起者为（）。（）年ICFA与FAF合并,成立了现在的投资管理与研究协会（AIMR）。《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的
- 根据《中华人民共和国证券法》规定,证券投资咨询机构从业人员不得从事（）。把职业投资分析师定义为“是指从事作为投资决策过程的一部分,对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”的是下列哪一个组织（）。最早出
- 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若于问题的通知》的核心内容是（）。（）标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。执业资格
执业诚信
执业回避#
执业披
- 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中,执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于（）。关于套利交易对期货市场的作用,下列说法正确的是（）。证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务
- 下列说法正确的有（）。FRA合约是由银行提供的（）市场。下列属于风险中性定价内容的是（）。为会员进行资格论证#
对会员进行职业道德、行为标准管理#
对违反协会规定的会员进行惩罚#
对证券分析师进行培训#2000年11
- 证券分析师是指广泛地为证券投资决策过程提供服务的专业人士的总称,包括（）。证券分析师的主要职能包括（）。证券投资顾问#
企业战略分析师#
投资组合管理人#
基金管理人#预测市场或个别证券走势#
引导投资者进行理
- 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括（）。证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于（）。（
- 公正公平原则是指（）。在到期日之前可以行使的期权,是（）期权。下列属于风险中性定价内容的是（）。证券分析师必须对其所提出的建议结论及推理过程的公正公平性负责,对与投资分析、预测及咨询服务相关的一切问题进
- 证券分析师的主要职能包括（）。以下（）没有采用无套利均衡定价原理。运用风险管理工具进行风险控制的方法有（）。VaR方法在使用过程中应当关注的问题有（）。预测市场或个别证券走势#
引导投资者进行理性投资#
进
- 把职业投资分析师定义为“是指从事作为投资决策过程的一部分,保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于（）。下列关于套期保值与期现套利的联系及区别,套期保值的根本目的在于“保值”#
D．如果认为期价过高,套
- 证券分析师从业资格的管理职能属于（）。中国证监会
中国证券业协会#
证券交易所
证管办
- 拉丁美洲证券分析师公会以（）协会为中心,于1998年召开成立大会。通过电子化交易系统,进行实时、自动买卖的程序交易,以调整仓位,这种做法称（）。巴西#
墨西哥
阿根廷
智利静态套期保值策略
动态套期保值策略#
主动
- 投资管理与研究协会（AIMR）是指（）。关于国际注册投资分析师协会,正确的说法有（）。当到期收益率降低某一数值时,价格的增加值大于当收益率增加时价格的降低值,这种特性被称为债券收益率曲线的（）。在互换交易过
- 欧洲分析师公会成立于（）。（）年ICFA与FAF合并,成立了现在的投资管理与研究协会（AIMR）。证券分析师从业资格的管理职能属于（）。在股指期货运行过程中,若产生与现货或各不同到期月份合约之间的价格偏离程度（）
- 欧洲的证券分析师组织由欧洲18个国家的协会组成,市场竞争将消除所有无风险套利机会,目的是锁定买入价格,寻找套利机会#标的资产的市场价格大于期权的执行价格#
标的资产的市场价格小于期权的执行价格
标的资产的市场
- 中国证券业协会证券分析师专业委员会于（）正式加入亚洲证券分析师联合会。当到期收益率降低某一数值时,价格的增加值大于当收益率增加时价格的降低值,这种特性被称为债券收益率曲线的（）。（）是指现货商因担心价格
- 关于ICIA,下列正确的说法有（）。至今尚没有一个包含世界各地的分析师公会在内的世界分析师协会或类似的统一组织#
世界各地的分析师协会代表定期聚会,就分析师和分析师协会共同的课题交换意见,根据需要举行一些有利
- 欧洲分析师公会成立于（）。下列关于套期保值与期现套利的联系及区别,套期保值与现货没有实质性联系
B．套期保值与期现套利都是在期货市场和现货市场进行交易#
C．期限套利的目的在于“获利”,套期保值的根本目的在于“
- 关于套利交易对期货市场的作用,下列说法正确的是（）。A．有利于被扭曲的价格关系恢复到正常水平#
B．有利于市场流动性的提高#
C．可以抑制市场的过度投机#
D．国际上大多数交易所对套利交易采取严格控制措施套利交
- 关于ICIA,下列正确的说法有（）。（）计算VaR时,其市场价格的变化是通过随机数模拟得到。历史模拟法在计算VaR时具有（）的优点。至今尚没有一个包含世界各地的分析师公会在内的世界分析师协会或类似的统一组织#
世界
- 套利是针对（）进行交易的。基差
价差#
方差
标准差掌握套利的基本概念和原理,熟悉套利交易的基本原则和风险。
- 证券分析师职业道德十六字原则中的公平公正原则要求证券分析师（）。在期货交易中（）是会员单位对每笔新开仓交易必须交纳的保证金。不得在不同时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资
- 欧洲的证券分析师组织由欧洲18个国家的协会组成,其英文名称缩写为（）。下列哪些做法是正确的（）。下列不属于执业披露范围的有（）。关于套利交易对期货市场的作用,下列说法正确的是（）。当证券组合变大时,系统风
- 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中,执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于（）。组合与分解技术的要点是使复制组合与被复制组合的（）特征完全一致,复制组合与被复制组合可以完全实现
- 当到期收益率降低某一数值时,价格的增加值大于当收益率增加时价格的降低值,这种特性被称为债券收益率曲线的（）。远期互换、期货期权、附认股权证的公司债采用的金融工程技术是（）。（）首先对指数成分股按照某种标
- 在到期日之前可以行使的期权,是（）期权。一般而言,进行套期保值操作要遵循的原则有（）。美式期权#
欧式期权
看涨期权
看跌期权买卖方向对应的原则#
品种相同原则#
数量相等原则#
月份相同或相近原则#掌握股指期货
- 股指期货卖出套期保值主要情况有（）。机构大户手中持有大量股票,但看空后市#
长期持股的大股东不看空后市
投资银行与股票包销商持有剩余股票在市场不太景气时就会导致损失#
交易者在股票或股指期权上持有空头看跌期
- 亚洲证券分析师联合会的会员包括（）。以下（）行为面临股价上涨的风险。中国#
中国台北#
中国香港#
韩国#现手头无资金,但认为现在是最好的建仓机会#
交易者在股票或股指期权上持有空头看涨期权#
机构大户手中持有大
- SAAC于（）在北京成立。只能在到期日行使的期权,是（）期权。在相同的到期日下,零息票债券久期值（）折价债券久期值。（）是研究其相对于指数的投资价值,这也是很多对冲基金惯用的投资策略。VaR方法是（）开发的。20
- 在互换交易过程中（）充当互换媒介和互换主体。FRA合约是由银行提供的（）市场。股指期货买进套期保值主要情况有（）。银行#
证券公司
券商
政府场外交易#
场内交易
网上交易
电话交易机构大户手中持有大量股票,但看
- 自有关证券公开发行之日起（）内,调离该公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构的证券投资咨询执业人员,不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告。下列哪些做法是
- 证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若于问题的通知》的核心
- （）年ICFA与FAF合并,成立了现在的投资管理与研究协会（AIMR）。《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的执业隔离原则要求,证券公司应当建立起研究咨询业务与（）之间的“防火墙”和相应的
- 下列的说法,正确的是（）。蒙特卡罗模拟法的主要缺点有（）。证券分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于两年#
证券分析师在执业过
- 证券分析师与律师、会计师在执业特点上不同点是（）。自有关证券公开发行之日起（）内,调离该公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构的证券投资咨询执业人员,不得在公众传播媒体上刊登或
- 证券分析师在执业过程中获取未公开重要信息时,应当做到（）。组合与分解技术的要点是使复制组合与被复制组合的（）特征完全一致,复制组合与被复制组合可以完全实现对冲。履行保密义务#
可以传递给委托单位
不可以传
- 证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于（）。下列哪些做法是正确的（）。（）的基础是期货市场与现货市场涨跌
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