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- 风险经理在检查现金箱实物时,应将上日库存现金余额加、减当日现金收入凭证、现金付出凭证,应检查的内容有（）。某企业由于财务印章被盗用,给该行造成不良影响。从操作风险事件分类来看,该事件归于（）类别。商业银行
- 因未按有关规定造成未对特定客户履行份内义务（如诚信责任和适当性要求）或产品性质或设计缺陷导致的损失事件属于操作风险事件中的（）。（）是指实施现有控制活动后仍不能消除的风险。开立单位账户时,单位账户资料
- 因未按有关规定造成未对特定客户履行份内义务（如诚信责任和适当性要求）或产品性质或设计缺陷导致的损失事件属于操作风险事件中的（）。风险管理部门委派的风险经理按月提炼的风险因素及风险信号,要求在月后的（）
- 某银行总行为进行系统设计准备,调整了计算机系统参数表,给客户和银行造成了损失。这是（）引发的操作风险。根据银监会《商业银行操作风险管理指引》规定,以及外部事件所造成损失的风险。风险管理部门委派的风险经理
- （）是在标准化的操作风险事件分类基础上,对银行已发生的风险事件进行确认和记录,并采用结构化的方式进行存储。对已经发生的风险事件进行的分析、鉴别,分析导致风险事件发生的原因、产生损失等内容的过程是操作风险
- 可以使用标准法计算操作风险资本？（）在我国商业银行中,导致违反用工法的原因主要包括（）。在标准法中,了解当下农业银行对外宣传资料的板式、内容等；到营业网点实地检查,看营业网点使用的宣传资料是否上级行指定
- 可能导致业务流程、操作环节失败的内外部行为或事项是（）。风险经理检查金库守库时,应调阅《守库登记簿》查看守库值班是否为（）签字,查看守库值班监控录像看是否为（）守库。风险经理在检查银行卡挂失解挂等特殊业
- 柜员行为管理应重点关注的风险因素有（）。印章管理应重点关注的风险因素有（）。商业银行系统缺陷包括信息科技系统和（）所产生的风险。商业银行在采用标准法计算操作风险监管资本时,下列哪些业务条线对应的系数是1
- 商业银行应具备至少（）年观测期的内部损失数据,初次使用高级计量法的商业银行,银行可以（）。风险经理在检查中发现联行柜员的传票中,打印的记账凭证上显示的收款方户名与原始凭证上的收款方户名不一致,这说明该网点
- 操作风险点报告单上的（）需要描述风险点的发现途径,侧重说明该风险点是怎样被发现的。《特殊业务信息核对表》是针对（）业务而设计的。RCSA实施前,要对全体参与人员进行系统性的培训,培训内容主要包括（）。根据监
- 因交易处理或流程管理失败,以及与交易对手方、外部供应商及销售商发生纠纷导致的损失事件属于操作风险事件中的（）。风险经理在检查中发现金库留存的现金调拨单上无审批人签字,这说明该金库（）出现了问题。对重点账
- 因自然灾害或其他事件（如恐怖袭击）导致实物资产丢失或毁坏的损失事件属于操作风险事件中的（）。对挪用类违规事件的理解不正确的有（）信用卡申请资料中需客户提供的资料包括（）。下列各项属于关键风险指标的是（
- 金库监控图像资料的保存期限不能短于（）。根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》,下列不属于依法行政的基本要求的是（）。商业银行的经营是在一定的社会环境下进行的,经营环境的变化、外部突发事件等都会影响商业
- 期限一年,上述问题可以提炼为操作风险点名称的有：（）2005年6月17日,由于一名黑客侵入“信用卡第三方支付系统”,纳入操作风险监管资本计量
商业银行对因操作风险事件（如抵押品管理缺陷）引起的信用风险损失,如已将其
- （）是指实施现有控制活动后仍不能消除的风险。风险经理检查挂失业务时,要调阅挂失登记簿,看挂失补发存单（折）等是否与挂失日相隔满（）。在RCSA实施过程中,调查问卷的运用较多,一份合格的调查问卷应满足哪些标准（
- 因信息科技系统生产运行、应用开发、安全管理以及由于软件产品、硬件设备、服务提供商等第三方因素,造成系统无法正常办理业务或系统速度异常所导致的损失事件属于操作风险事件中的（）。根据因果关系,我们将关键风险
- 某公司通过伪造购销合同、增值税发票、背书等手段制造虚假的交易背景,并以假的质押物骗取某银行开出银行承兑汇票2000万元。从操作风险管理角度来看,（）。（）方面的内容可以不在提交董事会和高级管理层的风险报告中
- 查看守库值班监控录像看是否为（）守库。风险经理在调阅监控录像检查时发现柜员在办理一笔存现100万元的业务时,并未对所收现金卡把,商业银行可以使用三种操作风险资本计量方法,其中（）风险敏感度最高。商业银行员工
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