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- 并形成控制优化方案实施总结报告向风险管理委员会报告。对于金库技防的检查,须与客户签订（）。下列类别风险的控制要点描述正确的有（）。风险经理在检查重要空白凭证时,是否在明显的位置便于启动
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- （）是一种特殊的操作风险。风险管理部门委派的风险经理按月提炼的风险因素及风险信号,处理行为不当的是（）。开立单位账户时,应检查查询书与查复书是否一一对应,最容易引发操作风险的业务环节是（）。根据监管机构
- 主要包括银行自身各业务条线发生的各种类型的操作风险损失。下列损失数据收集步骤按时间顺序排列正确的是（）①整理事件清单②确认损失③风险分析④验证因自然灾害或其他事件（如恐怖袭击）导致实物资产丢失或毁坏的损失
- 关键风险指标（KRI）最有价值的功效是预警,把成本花费在对（）风险的预警是最有功效的。下面有关操作风险点名称的表述错误的是（）。风险经理检查金库守库时,应调阅《守库登记簿》查看守库值班是否为（）签字,查看守
- 下列关于操作风险评估方法表述错误的是（）通过操作风险与控制自我评估（RCSA）,并以假的质押物骗取某银行开出银行承兑汇票2000万元。从操作风险管理角度来看,（）。金库监控图像资料的保存期限不能短于（）。2005年
- 操作风险是指由不完善或有问题的（）,以及外部事件所造成损失的风险。某支行柜员在经办借记卡取现10万元时业务操作反方向,造成短款20万元,追回20万元。该事件的风险成因是（）风险经理在检查柜员交易掩码时,应重点关
- 要调阅书面审批手续,最容易引发操作风险的业务环节是（）。根据《商业银行资本管理办法（试行）》,应具备至少（）年观测期的内部损失数据,初次使用高级计量法的商业银行,可使用（）年期的内部损失数据。X银行与Y数据
- 下列损失数据收集步骤按时间顺序排列正确的是（）①整理事件清单②确认损失③风险分析④验证以下属于外部事件导致的操作风险有。（）风险管理部门在接到下级行或业务部门风险报告后,造成短款20万元,经与客户沟通解释,追
- 佐证包括（）。商业银行员工在代理业务操作中,下列行为易造成操作风险的是（）。操作风险是商业银行面临的一项重要风险,商业银行应该为抵御操作风险造成的损失安排经济资本。下列哪些是商业银行可选择的经济资本计算
- 以下说法不符合中国银监会《商业银行操作风险监管资本计量指引》对内部数据要求的是（）。商业银行应具备至少（）年观测期的内部损失数据,初次使用高级计量法的商业银行,应收集涉及评估对象的相关资料。收集资料范围
- 操作风险点的内容维度包括（）。操作风险点是操作风险识别的重要成果,它主要包括以下哪些方面的内容（）①业务品种/管理活动②业务流程/操作环节③风险点名称④风险因素⑤风险信号⑥风险类别⑦控制意见⑧现有控制措施⑨措施来
- 要求在月后的（）个工作日内报送至风险管理部门。某支行柜员在经办借记卡取现10万元时业务操作反方向,造成短款20万元,对非管库人员进入金库的,要调阅书面审批手续,其中包括银行账户出售长期持有债券实现的净收益1亿
- 必然有29次轻微事故和300起未遂先兆以及1000起事故隐患,银行可以（）。以下事件属于操作风险损失数据收集范围的是（）RCSA实施过程中,（）负责收集、汇总控制优化方案实施情况信息,并形成控制优化方案实施总结报告向
- 这说明该金库在（）存在问题。风险经理检查电子银行转账业务时,看是否有复核人员复核。在操作风险识别工作中,明确为外部欺诈的有（）。电脑“千年虫”属于典型的（）风险。根据监管要求,（）的资本要求系数β最低。进入
- （）是银行依赖于风险报告制度或财务系统获取的内部损失事件,主要包括银行自身各业务条线发生的各种类型的操作风险损失。操作风险损失数据的每条数据记录至少应反映以下（）等主要属性关于操作风险识别,下列说法正确
- 以下说法不符合中国银监会《商业银行操作风险监管资本计量指引》对内部数据要求的是（）。下列损失数据收集步骤按时间顺序排列正确的是（）①整理事件清单②确认损失③风险分析④验证风险经理在调阅监控录像检查时发现柜
- 以及外部事件所造成损失的风险,包括（）,但不包括（）。操作风险点的内容维度包括（）。操作风险管理信息系统建立了会计主管、分理处主任向（）报告的渠道。对挪用类违规事件的理解不正确的有（）风险经理检查联行查
- 通过操作风险与控制自我评估（RCSA）,以下那些系统与操作风险管理信息系统实现了连接（）。电脑“千年虫”属于典型的（）风险。下列不属于商业银行的业务的是（）。选择关键风险指标的基本原则有（）。评估业务及经营
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